（2025年9月修订） 中信重工机械股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为了促进中信重工机械股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的 管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以 下简称《1 号指引》）等有关法律法规、规范性文件及《中信重工机 械股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书作为公司与证券监 管部门、上海证券交易所之间的指定联络人，为公司高级管理人员， 对公司和董事会负责，承担法律法规及《公司章程》对公司高级管理 人员所要求的义务。 公司设董事会办公室作为董事会常设工作机构，由董事会秘书负 责管理，负责公司治理、信息披露、投资者关系管理等工作。董事会 办公室应配备协助董事会秘书工作的专职人员，包括但不限于证券事 务代表等，以保证董事会秘书履职。 第二章 董事会秘书的职责及任职资格 1 第三条 董事会秘书对公司和董事会负 ...

（2025 年 9 月修订） 第一章 总 则 中信重工机械股份有限公司 内部审计制度 第一条 为了规范中信重工机械股份有限公司（简称"中信重工" "公司"）内部审计工作，提高内部审计工作质量，明确内部审计机 构和审计人员的职责，保护公司和投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国审计法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等法律法规及《中信重工机械股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指对中信重工及所属单位的财 务收支、经济活动、内部控制、风险及合规管理，以及所属单位主要 领导人员履行经济责任情况实施独立、客观的监督、评价和建议，以 促进单位完善治理、实现目标。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员 及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构就董事会的 规模和构成向董事会提出建议； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 1 第四条 公司董事会对内部控制制度的建立 ...

中信重工机械股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范中信重工机械股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金的使用与管理，最大限度地保障投资者的利益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司证券发行注册 管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括上市 公司为实施股权激励计划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金 金额的部分。 第三条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情 况，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 第四条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募 集资金安全，不得操控公司擅自或变相改变募集资金用途。 第二章 募集资金存储 第五条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金 ...

中信重工机械股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总 则 第一条 本制度旨在保护投资者的合法权益，规范中信重工机械 股份有限公司（以下简称"公司"）的担保行为，控制公司资产运营 风险，强化公司内部监控，促进公司健康稳定发展。公司依据《中华 人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司监管指引第 8 号--上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等法律、 法规、规范性文件以及《中信重工机械股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度中的担保事项是指公司作为担保人，以保证、抵 押、质押、留置等方式为债权人实现债权等提供保障的经济活动。出 具有担保效力的共同借款合同、差额补足承诺、安慰承诺等支持性函 件，视同担保。 第三条 本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保， 包括公司对控股子公司的担保。 本制度所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包括 公司对控股子公司担保在内的公司 ...

中信重工机械股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 9 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》《上市公司股东会规则》《中信重工机械股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规 则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章 程》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内 行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年 召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会 不定期召开，出现《公司法》规定的应当召开临时股东会的情形时， 临时股东会应当在 2 个月内召开。 1 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国 证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）派出机构和上海证券交 ...

第一条 为了进一步规范中信重工机械股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地 履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等有关规定以及《中信重工机械股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）,特制定本规则。 第二条 董事会应当坚持权责法定、权责透明、权责统一，把握 定战略、作决策、防风险的功能定位，忠实履职尽责，提高科学决策、 民主决策、依法决策水平，对股东会负责并报告工作。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书负责领导董事会办公室的工作，保管董事会和董事会 办公室印章。董事会秘书可以指定证券事务代表等有关人员协助其处 理日常事务。 董事会议事规则 （2025 年 9 月修订） 第一章 总 则 中信重工机械股份有限公司 第二章 董事会 第四条 公司董事应遵守法律法规和《公司章程》，在《公司章 第五条 公司董事的任职条件应 ...

中信重工机械股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范中信重工机械股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易行为，提高公司规范运作水平，充分保障公司及全体股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 5 号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件及《中信 重工机械股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公 允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公 司利益。交易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的 关联交易审议程序和信息披露义务。相关交易不得存在导致或者可能 导致公司出现被控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金占 用、为关联人违规提供担保或者其他被关联人侵占利益的情形。 第三条 公司在审议交易与关联交易事项时，应当详细了解交易 标的真实状况和交易对方诚信记录、资信状 ...

中信重工机械股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强中信重工机械股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等 证券违法违规行为，确保信息披露的公平性，保护投资者的合法权益， 根据《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引 第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律、法规和 部门规章，特制定本制度。 本制度适用于公司及公司下属各职能部门、分公司、控股子公司 及公司能够对其实施重大影响的参股公司。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，保证内幕信息知情 人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。公司董事会秘书承 担内幕信息及知情人管理的组织实施、登记入档和报送事宜。董事会 办公室在董事会秘书的领导下具体负责内幕信息知情人登记、备案等 相关工作。 董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和 完整签署书面确认意见。 审计委员会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 1 第二章 内幕信息的定义及范围 第三条 本制度所称内幕信息是指根据《证券法》规定，涉及上 ...

中信重工机械股份有限公司 会计师事务所选聘管理办法 （2025 年 9 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范公司选聘（含新聘、续聘、改聘）会计师事务所 行为，推动提升审计质量，加强审计信息安全管理，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国会计法》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》等相关法律法规及《中信重工机械股份有 限公司章程》的有关规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所称选聘会计师事务所是指根据相关法律法规要 求，聘用会计师事务所对公司财务报告及内部控制发表审计意见、出 具审计报告的行为。公司选聘会计师事务所从事其他专项审计业务 的，可以比照本办法执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前， 向公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第四条 公司选聘会计师事务所应当遵循公开、公平、公正和诚 实信用的原则。 任何单位和个人不得以不合理的条件限制或者排斥潜 ...

中信重工机械股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范中信重工机械股份有限公司（以下简称"公司"） 的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集 和有效管理，确保公司信息披露的及时、真实、准确、完整，维护投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》《公司章程》及《公司信息披露管理制度》以及其他有关法律、 法规的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度，是指当出现、发生或即将 发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生重大影响的情形 或事件时，相关负有报告义务的单位、部门、人员，应在第一时间将 有关信息向公司董事会办公室、董事会秘书、公司主管领导和董事长 报告的制度。 第三条 本制度所称"信息报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人； （二）公司下属分支机构、全资子公司、控股子公司负责人及其 财务部门负责人； （三）公司派往参股子公司的董事、监事、高级管理人员； 1 （四）公司控股股东、实际控制人及 ...