招商证券股份有限公司 关于宁波拓普集团股份有限公司 2024 年度日常关联交易执行情况 及预计 2025 年度日常关联交易的核查意见 2024 年度的订单、实际生产经营需求，预估相对较准。 二、2025年度日常关联交易预计情况 公司 2025 年度将与关联方发生持续性关联交易，以下为预计 2025 年度日常关联交易情况： | 关联方 | 采购商品/ | 2025 年度 | 占同类业务比例 | 本年年初至披露日与关联人累计 | 上年实际发生金额 | 占同类业务比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 接受劳务 | 预计发生额（元） | （%） | 已发生的交易金额（元） | （元） | | | 宁海县锦新包装有限公司 | 材料 | 20,000,000.00 | 0.10% | 3,592,205.93 | 17,139,923.08 | 0.11% | | 宁波拓普电器有限公司 | 材料 | 700,000.00 | 0.00% | 111,359.28 | 625,413.19 | 0.00% | | 宁海县中昊塑料制品有限公司 | 材料 | ...

使用部分暂时闲置募集资金委托理财的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为宁波 拓普集团股份有限公司（以下简称"拓普集团"或"公司"）公开发行可转换公 司债券、向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求（2022 年修订）》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等法律法规的有关规定，对拓普集团使用部分暂时闲置募 集资金委托理财的事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 （一）公开发行可转换公司债券募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波拓普集团股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可［2022］830 号）核准，公司公开发行了 2,500 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，本次发行募集资金总额为人民币 2,500,000,000.00 元，扣除发行费用 11,027,358.47 元后募集资金净额为 ...

上海证券交易所： 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》要求， 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"）作为宁波拓普集团股份有限公司 （以下简称"公司"、"拓普集团"）向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，对拓普 集团进行了 2024 年度持续督导的现场检查工作，现将有关情况汇报如下： 一、本次现场检查的基本情况 保荐代表人：万鹏、肖雁 现场检查时间：2024 年 12 月 30 日-2024 年 12 月 31 日、2025 年 4 月 9 日-2025 年 4 月 16 日 招商证券股份有限公司关于宁波拓普集团股份有限公司 2024年度持续督导现场检查报告 经核查，保荐机构认为：公司 2024 年度所对外发布的各类定期报告及临时 公告符合相关法律、法规及规范性文件的相关要求，且符合公司信息披露管理制 度的相关规定。 （三）公司独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情 况 现场检查人员：万鹏、肖雁、郭子威 现场检查方式和内容：现场检查人员主要查看了公司经营场所及募集资金投 资项目现场、内控制度、持续督导期间公司的"三会"文件、对外披露文件、募集 资金存放与使用情 ...

宁波拓普集团股份有限公司 2024 年度独立董事履职报告 （赵香球） 拓普集团董事会： 本人作为宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会独 立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上 市公司独立董事规则》等法律、法规，以及《公司章程》、《独立董事制度》等文 件的要求，本着为股东和公司董事会负责的精神，切实履行责任和义务，勤勉尽 责，充分发挥独立董事的作用。现将 2024 年度（以下简称"报告期"）履行职责 的基本情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一） 出席股东大会和董事会会议情况情况 在独立董事本年任期内，本人均按规定出席了公司董事会，列席了股东大会， 忠实履行了独立董事职责。2024 年度，公司共召开 12 次董事会，1 次年度股东 大会和 3 次临时股东大会，本人具体出席会议情况如下： | | | | | 参加董事会情况 | | | 参加股东大会次数 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 独董 | 本 年 | 应 | 参 加 | 其中：现场 | 其中：通讯方 | 出席股东 | 其 ...

Financial Performance - The company achieved a net profit of CNY 1,151,054,641.35 for the fiscal year 2024, with a proposed cash dividend of CNY 5.19 per 10 shares, amounting to CNY 901,936,666.02, which represents 30.06% of the net profit attributable to ordinary shareholders [7][8]. - The company's revenue for 2024 reached approximately ¥26.6 billion, representing a 35.02% increase compared to ¥19.7 billion in 2023 [23]. - Net profit attributable to shareholders for 2024 was approximately ¥3.0 billion, a 39.52% increase from ¥2.15 billion in 2023 [23]. - The adjusted net profit after excluding non-recurring items was approximately ¥2.73 billion, reflecting a 35.00% increase from ¥2.02 billion in 2023 [23]. - The company's total assets increased by 22.02% to approximately ¥37.54 billion in 2024, up from ¥30.77 billion in 2023 [23]. - The net assets attributable to shareholders rose by 41.83% to approximately ¥19.55 billion in 2024, compared to ¥13.78 billion in 2023 [23]. - Basic earnings per share for 2024 were ¥1.79, a 32.59% increase from ¥1.35 in 2023 [24]. - The diluted earnings per share for 2024 were ¥1.78, reflecting a 31.85% increase from ¥1.35 in 2023 [24]. - The company reported a total profit of 3.421 billion RMB, up 38.95% compared to the same period last year [75]. - The company's cash flow from operating activities was 3.236 billion RMB, a decrease of 3.85% from the previous year [76]. Shareholder Returns - The company plans to distribute a cash dividend of ¥0.556 per share and a capital reserve increase of 0.45 shares for every share held, totaling approximately ¥646.5 million in cash dividends [24]. - The company has established a cash dividend policy, ensuring that at least 30% of the distributable profit is allocated for cash dividends if conditions are met [155]. - The cumulative cash dividends over the last three fiscal years amounted to approximately ¥2.06 billion [168]. - The average annual net profit over the last three fiscal years was approximately ¥2.28 billion, resulting in a cash dividend payout ratio of 90.14% [168]. - The company has proposed a three-year shareholder dividend return plan for 2024-2026 [138]. Research and Development - R&D expenses reached RMB 1.224 billion during the reporting period, with successful mass production of air suspension systems, intelligent cockpit projects, and other key products [36]. - The company maintains an average annual R&D investment of about 5% of its revenue, enhancing its competitive edge and enabling continuous product line expansion [59]. - The number of R&D personnel is 4,159, making up 18.32% of the total workforce, with 1,493 individuals under 30 years old [89]. - Research and development expenses rose by 24.11% to 1.224 billion RMB, indicating a commitment to innovation [76]. Market Strategy and Expansion - The company is expanding its international market strategy, with the completion of the first phase of the Mexico project and planning for the second phase, as well as the second phase of the Poland factory [35]. - The company is focusing on expanding its market presence and enhancing product offerings through strategic initiatives and potential acquisitions [134]. - The company is actively expanding its product lines in both automotive and robotics sectors, aligning with its platform-based product strategy [61]. - The company is pursuing a dual growth strategy through internal development and mergers and acquisitions, particularly targeting opportunities post-2025 [109]. Environmental Responsibility - The company has achieved a significant increase in solar power capacity, with an additional 14.45 MW installed in 2024, reducing CO2 emissions by 144,731 tons annually [49]. - The company has implemented effective pollution prevention facilities across its manufacturing sites, ensuring compliance with environmental standards [176]. - The company is committed to environmental sustainability through rigorous waste management practices and compliance with local and national environmental standards [178]. - The company has established an ESG sustainable development management system to promote green and low-carbon production [186]. Governance and Compliance - The company has a governance structure that complies with relevant laws and regulations, ensuring the protection of shareholders' rights [122]. - The board of directors consists of 9 members, including 3 independent directors, and has established specialized committees to ensure effective governance [125]. - The company has conducted four shareholder meetings during the reporting period, all in compliance with legal and regulatory requirements [130]. - The company has not faced any penalties from securities regulatory agencies in the past three years [138]. Risk Management - The company has established a comprehensive risk control system to mitigate risks from exchange rate fluctuations, raw material price volatility, and customer price reductions, maintaining good operational performance over 40 years [118]. - The company emphasizes a culture of risk control, with a robust financial system and cash flow, supporting strategic planning and investment execution [73]. - The company has confirmed that there are no non-operating fund occupations by controlling shareholders or related parties [9]. Financial Instruments and Investments - The total balance of financial instruments measured at fair value increased from RMB 1.34 billion to RMB 3.71 billion, with a profit impact of RMB 39.73 million [31]. - The company raised approximately 3.498 billion yuan through refinancing to enhance its financial strength and support rapid project development [50]. - The company invested approximately ¥78.43 million in environmental protection during the reporting period [173]. Employee and Management Structure - The company has a total of 22,697 employees, with 6,113 in the parent company and 16,584 in major subsidiaries [148]. - The employee composition includes 13,365 production personnel, 540 sales personnel, and 5,870 technical personnel [149]. - The management team includes professionals with advanced degrees and significant industry experience, positioning the company for future growth [132].

宁波拓普集团股份有限公司 证券代码：601689 证券简称：拓普集团 公告编号：2025-046 关于 2025 年度开展融资租赁售后回租业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、本次融资租赁概述 为优化筹资结构，降低财务费用，公司拟根据需要，以部分资产设备作为转 让标的及租赁物，与融资租赁公司开展融资租赁售后回租业务，总金额不超过 5 亿元人民币，授权期限自 2025 年 7 月 1 日起至 2026 年 6 月 30 日止。同时为提 高决策效率，确保该业务高效实施，公司董事会授权董事长、副董事长或总经理 全权代表公司签署与该业务有关的所有法律性文件，并办理各项相关手续，公司 将不再就单笔融资租赁售后回租业务另行召开董事会或股东大会。 上述事项已经公司第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第十七次会 议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。本次交易不构成关联交易，亦不构成 《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 二、交易方基本情况 司使用。上述业务融资总金额不超过 5 亿元人民币，授 ...

一、董事会审计委员会基本情况 公司第五届董事会审计委员会由独立董事谢华君女士、独立董事汪永斌先生 和董事王伟玮先生共 3 名成员组成。公司第五届董事会于 2023 年 10 月 20 日召 开第一次会议并选举独立董事谢华君女士、独立董事汪永斌先生、董事王伟玮先 生为公司第五届董事会审计委员会委员，任期同第五届董事会。其中独立董事谢 华君女士为会计专业人士，担任主任委员、召集人。 二、董事会审计委员会会议召开情况 报告期内，公司董事会审计委员会共召开 4 次会议，全体委员均亲自出席。 具体如下： | | | 时间 | | 届次 | 会议内容 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2024 | 年 4 | 月 12 | 日 | 第五届董事会审 | 讨论并通过了以下事项： | | | | | | 计委员会第二次 | 1、《关于 2023 年度财务决算报告的议案》 | | | | | | 工作会议 | 2、《关于 2023 年内部控制评价报告的议案》 | | | | | | | 3、《关于续聘 2024 年度审计机构的议案》 | | | | | | | 4、《关于<202 ...

一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 公司代码：601689 公司简称：拓普集团 宁波拓普集团股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 宁波拓普集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 ...

宁波拓普集团股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 立信会计 (特殊) 2024年度 关于宁波拓普集团股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2025]第ZF10451号 宁波拓普集团股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的宁波拓普集团股份有限公司(以下简称 "拓普集团")2024年度募集资金存放与使用情况专项报告(以下简称 "募集资金专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业结 一、董事会的责任 拓普集团董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 (2022年修订)》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所 上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定编制募集资 金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金专项报告编 制相关的内部控制,确保募集资金专项报告真实、准确、完整,不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证 ...

宁波拓普集团股份有限公司 2024 年度独立董事履职报告 （谢华君） 拓普集团董事会： 本人作为宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会独 立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上 市公司独立董事规则》等法律、法规，以及《公司章程》、《独立董事制度》等文 件的要求，本着为股东和公司董事会负责的精神，切实履行责任和义务，勤勉尽 责，充分发挥独立董事的作用。现将 2024 年度（以下简称"报告期"）履行职责 的基本情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 谢华君：女，1977 年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历。注册会 计师，资产评估师，税务师。现任宁波东海会计师事务所部门副经理，宁波继峰 汽车零部件股份有限公司独立董事。 二、独立董事年度履职概况 （一） 出席股东大会和董事会会议情况情况 在独立董事本年任期内，本人均按规定出席了公司董事会，列席了股东大会， 忠实履行了独立董事职责。2024 年度，公司共召开 12 次董事会，1 次年度股东 大会和 3 次临时股东大会，本人具体出席会议情况如下： | | | | | | 参加董事会情况 | | | 参加股东大 ...