关于中银国际证券股份有限公司 非经营性资金占用 及其他关联资金往来情况的专项说明 2024年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明（2025）专字第70041859_B03号 中银国际证券股份有限公司 中银国际证券股份有限公司董事会： 我们审计了中银国际证券股份有限公司的2024年度财务报表，包括2024年12月31 日的合并及公司资产负债表，2024年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金流 量表以及相关财务报表附注，并于2025年4月29日出具了编号为安永华明（2025）审字 第70041859_B01号的无保留意见审计报告。 按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的 要求，中银国际证券股份有限公司编制了后附的2024年度非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是中银国际证券股 份有限公司的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计中银国际证券股份有限公司2024 年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有 重大方面没有发现不一致之 ...

内部控制审计报告 安永华明（2025）专字第70041859_B01号 中银国际证券股份有限公司 中银国际证券股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审 计了中银国际证券股份有限公司2024年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价 指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是中银证券董事会的 责任。 安永华明（2025）专字第70041859_B01号 中银国际证券股份有限公司 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计 意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内 部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，中银国际证券股份有限公司按照《企业内部控制基本规范》 ...

中银国际证券股份有限公司 已审财务报表 2024 年度 中银国际证券股份有限公司 目 录 | | 页 | | 次 | | --- | --- | --- | --- | | 审计报告 | 1 | – | 8 | | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | 9 | – | 10 | | 合并利润表 | 11 | – | 12 | | 合并股东权益变动表 | | 13 | | | 合并现金流量表 | 14 | – | 15 | | 公司资产负债表 | 16 | – | 17 | | 公司利润表 | | 18 | | | 公司股东权益变动表 | | 19 | | | 公司现金流量表 | 20 | – | 21 | | 财务报表附注 | 22 | – | 131 | | 补充资料 | | | | | 1.非经常性损益明细表 | | 1 | | | 2.净资产收益率和每股收益 | | 2 | | 审计报告 安永华明（2025）审字第70041859_B01号 中银国际证券股份有限公司 中银国际证券股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了中银国际证券股份有限公司的财务报表，包括2024年12月31日 ...

中银证券 2024 年度独立董事述职报告 独立董事 李军 作为中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 我严格按照《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《证券公司 监督管理条例》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规以 及《公司章程》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》的规定与 要求，在 2024 年度的工作中勤勉尽责地履行职责，充分发挥独立董 事专业优势和作用，积极维护公司的整体利益和全体股东的合法权益， 推动公司的科学健康持续发展。 一、独立董事的基本情况 李军，博士，中国注册会计师，注册资产评估师。曾在山东省兖 州煤业集团、大连商品交易所等任职。现任北京华钰基金管理有限公 司董事长。2020年3月起至今，任公司独立董事。 我已按照《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董 事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等制度，对2024 年度本人独立性进行了全面自查。经自查，我在2024年度不存在影响 1 姓名 职务 在其他单位担任的职务 兼职单位 职务 李军 独立董事 北京华钰基金管理有限公司 董事长 中国建材股份有限公司 独立董事 中国铁路物资股份有限公司 独立董事 ...

中银证券 2024 年度独立董事述职报告 独立董事 王宇 作为中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 我严格按照《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《证券公司 监督管理条例》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规以 及《公司章程》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》的规定与 要求，在 2024 年度的工作中勤勉尽责地履行职责，充分发挥独立董 事专业优势和作用，积极维护公司的整体利益和全体股东的合法权益， 推动公司的科学健康持续发展。 一、独立董事的基本情况 王宇，博士，研究员、博导。曾任郑州大学经济法系讲师；中国 人民银行货币政策司副处长；中国人民银行金融市场司处长；中国人 民银行研究局副局长、巡视员；中国人民银行参事。2020年12月退休。 2021年3月起至今，任公司独立董事。 2024年度，本人未在其他单位兼职。我已按照《上市公司独立董 事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业 人员监督管理办法》等制度，对2024年度本人独立性进行了全面自查。 经自查，我在2024年度不存在影响担任中银国际证券股份有限公司独 立董事独立性的情形。 二、独立董事年度履职概 ...

中银国际证券股份有限公司2025 年第一季度报告 证券代码：601696 证券简称：中银证券 中银国际证券股份有限公司 2025 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、主要财务数据 (一) 主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 | 项目 | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同 期增减变动幅度(%) | | --- | --- | --- | --- | | 营业收入 | 751,613,459.13 | 615,486,984.34 | 22.12 | | 归属于上市公司股东的净利 润 | 280,397,612.64 | 202,311,003.28 | 38.60 | ...

中银国际证券股份有限公司 2024 年年度报告 1 / 235 中银国际证券股份有限公司 2024 年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 中银国际证券股份有限公司 2024 年年度报告 公司代码：601696 公司简称：中银证券 四、公司负责人宁敏、主管会计工作负责人刘国强及会计机构负责人（会计主管人员）刘国强 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2024年度利润分配预案为：以2024年12月31日公司总股本27.78亿股为基数，向股权登记日登 记在册的A股股东每10股派发现金股利0.180元（含税），共计分配现金股利50,004,000.00元（含 税）。本年度公司分配现金股利的总额，包括中期已分配的现金股利47,226,000.00元，合计为 97,230,000.00元（含 ...

经核查公司现任独立董事李军、王宇、江萍、刘军、吴 泽南的自查文件，并对照《上市公司独立董事管理办法》规 定的独立董事独立性要求逐项核查，上述人员未在公司担任 除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东单位担任 任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事 独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号－规范运作》 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员 监督管理办法》对独立董事独立性的要求。 中银国际证券股份有限公司董事会 二○二五年四月二十九日 中银国际证券股份有限公司董事会 关于独立董事独立性的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易 所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号－规范运作》等要求，公司对现任五位独立董事 的独立性情况进行了评估并出具如下专项意见： ...

中银证券 2024 年度独立董事述职报告 独立董事 吴泽南 作为中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 我严格按照《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《证券公司 监督管理条例》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规以 及《公司章程》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》的规定与 要求，在 2024 年度的工作中勤勉尽责地履行职责，充分发挥独立董 事专业优势和作用，积极维护公司的整体利益和全体股东的合法权益， 推动公司的科学健康持续发展。 一、独立董事的基本情况 吴泽南，博士。2015年9月就职于北京大学经济学院经济系，担 任博士生导师，任院长助理、经济系副主任及助理教授，2021年9月 晋升为长聘副教授，2025年2月晋升为长聘教授。2023年7月至今任北 京大学城市软实力研究院副院长。2024年12月起至今，任公司独立董 事。 | 姓名 | 职务 | 在其他单位担任的职务 | | | --- | --- | --- | --- | | | | 兼职单位 | 职务 | | 吴泽南 | 北京大学 独立董事 | | 院长助理 | | | | 北京大学城市软实力研究院 | 副院长 | 2 ...