独立董事提名人声明与承诺 提名人中银国际证券股份有限公司(以下简称"公司")董 事会,现提名吴泽南先生为公司第二届董事会独立董事候选入, 并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全 部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任 公司第二届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声 明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与公司之 间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立 ...

2024 年第四次临时股东大会会议资料 （股票代码：601696） 二〇二四年十二月 1 2024 年第四次临时股东大会会议议程 现场会议开始时间： 2024 年 12 月 23 日（周一）15:00 现场会议召开地点：上海市浦东新区松林路 357 号上海尊茂酒店四楼 VIP3 会议室 五、填写现场表决票并开始投票 六、休会、汇总现场及网络投票结果 （最终投票结果以公司公告为准） 2 召集人：中银国际证券股份有限公司董事会 主持人：按照公司《章程》规定主持召开 一、宣布会议开始 二、宣布会议出席情况、推选监票人和计票人 三、介绍会议基本情况 四、审议议案（含股东发言、提问环节） 1、审议《关于聘请公司 2024 年度会计师事务所的议案》 2、审议《关于选举独立董事的议案》 3、听取《关于董事绩效考核及薪酬情况的报告》 4、听取《关于监事绩效考核及薪酬情况的报告》 5、听取《关于高级管理人员绩效考核及薪酬情况的报告》 中银国际证券股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效 率，保证大会的顺利召开，根据《证券法》《上市公司股东大会规则》 《公司章 ...

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2024-044 特此公告。 中银国际证券股份有限公司董事会 中银国际证券股份有限公司 关于公司独立董事辞任及补选独立董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到独立董事陆肖马 先生递交的辞呈。陆肖马先生因工作安排原因申请辞去公司第二届董事会董事、 薪酬与提名委员会委员职务。以上辞任自公司董事会提名的新任独立董事正式履 职后生效。陆肖马先生辞任后将不在公司担任任何职务。陆肖马先生向公司董事 会确认，其与董事会并无意见分歧，亦无其他因辞任而需知会股东的事宜。 陆肖马先生的辞任不会导致公司董事会成员低于法定最低人数。公司对陆肖 马先生任职期间对公司发展做出的贡献表示衷心的感谢！ 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司董事会推荐刘军先生、吴 泽南先生（简历附后）为公司独立董事候选人。公司第二届董事会第三十一次会 议同意上述候选人提名，并提请股东大会审议。刘军先生、吴泽南先生任期自股 东大会批准之日起，至公司 ...

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2024-041 中银国际证券股份有限公司 第二届监事会第二十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二十三次会议于 2024 年 12 月 6 日以视频会议、通讯表决方式召开，会议通知于 2024 年 12 月 5 日以电子邮 件方式发出。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议由监事会主席何涛先生 主持，公司董事会秘书刘国强先生列席会议。本次监事会会议的召集、召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》的规定。本次会 议审议并通过以下议案： 一、审议通过《关于监事绩效考核及薪酬情况的议案》 表决结果：同意【3】票；反对【0】票；弃权【0】票。 本议案需作为非表决事项提交公司股东大会审阅。 二、审议通过《关于董事绩效考核及薪酬情况的议案》 表决结果：同意【3】票；反对【0】票；弃权【0】票。 本议案需作为非表决事项提交公司股东大会审阅。 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人刘军，已充分了解并同意由提名人中银国际证券股份有 限公司董事会提名为中银国际证券股份有限公司第 届董事会 独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格， 保证不存在任何影响本人担任中银国际证券股份有限公司独立 董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父 母、子女、主要社会关系 ...

重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） （以下称"安永华明"） 原聘任的会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下称"普华永道中天"） 证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2024-042 中银国际证券股份有限公司 关于变更会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：根据会计师事 务所选聘相关规定，结合市场信息，基于审慎原则，并考虑本公司业务需要，经 履行招标程序并根据评标结果，本公司拟聘用安永华明会计师事务所（特殊普通 合伙）为 2024 年度外部审计机构。本公司已就变更事宜与原聘会计师事务所进 行了沟通，原聘会计师事务所对变更事宜无异议。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1．基本信息 安永华明于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合 作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京， 注册地址为 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人中银国际证券股份有限公司(以下简称"公司")董 事会,现提名刘军先生为公司第二届董事会独立董事候选人,并 已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部 兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任公 司第二届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。 提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与公司之间不存 在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人吴泽南，已充分了解并同意由提名人中银国际证券股份有限 公司董事会提名为中银国际证券股份有限公司第 届董事会独立董事 候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任 何影响本人担任中银国际证券股份有限公司独立董事独立性的关系， 具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上经济、管理或者其他 履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； 职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐 倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度 指引》等的相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人 员及从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适用）； （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管 理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人 ...

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2024-045 中银国际证券股份有限公司 关于召开 2024 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 12 月 23 日 15 点 00 分 召开地点：上海市浦东新区松林路 357 号上海尊茂酒店四楼 VIP3 会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 (六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关 规定执行。 (七)涉及公开征集股东投票权 不适用。 二、 会议审议事项 股东大会召开日期：2024年12月23日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (一)股东大会类型和届次 2024 年第四次临时股东大会 (二)股东大会召集人： ...

中银国际证券股份有限公司 2023 年度第二期短期融资券兑付完成公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2024-039 1 中银国际证券股份有限公司（以下简称"本公司"）于 2023 年 11 月 27 日 成功发行了中银国际证券股份有限公司 2023 年度第二期短期融资券（以下简称 "本期短期融资券"）。本期短期融资券发行额为人民币 10 亿元，票面利率为 2.75%，短期融资券期限为 1 年，兑付日期为 2024 年 11 月 27 日（若遇节假日 顺延）。详见本公司于 2023 年 11 月 28 日刊登于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《中银国际证券股份有限公司 2023 年度第二期短期融资 券发行结果公告》（公告编号：2023-031）。 2024 年 11 月 27 日，本公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币 1,027,500,000.00 元。 特此公告。 中银国际证券股份有限公司董事会 2024 年 11 月 28 ...