中国中煤能源股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 中国中煤能源股份有限公司 2023 年度境内审计师安永华明 会计师事务所（特殊普通合伙）和国际核数师安永会计师事务所 （统称"安永"）已按计划完成 2023 年度各项审计工作。根据财 政部、国务院国资委及中国证监会颁布的《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号），公司对安永 2023 年度审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为， 安永在资质条件、执业记录等方面合规有效，履职保持独立性， 勤勉尽责，公允表达意见，具体情况如下： 一、资质条件 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（简称"安永华明"） 于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中 外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永 华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方 广场安永大楼 17 层 01-12 室。 截至 2023 年末拥有合伙人 245 人，首席合伙人为毛鞍宁先 生。安永华明拥有财政部颁发的会计师事务所执业资格，于美国 公共公司会计监督委员会（US PCAOB） ...

中国中煤能源股份有限公司董事会 审计与风险管理委员会 2023 年度履职情况报告 2023 年，中国中煤能源股份有限公司董事会审计与风险管理 委员会严格按照公司上市地证券监管规则、《公司章程》《董事 会议事规则》《审计与风险管理委员会工作细则》等有关规定， 本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，较好地完成了年度各项工 作任务。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 2023 年 3 月 28 日，公司召开第五届董事会 2023 年第一次会 议，选举徐倩、张成杰、景奉儒、熊璐珊为公司第五届董事会审 计与风险管理委员会委员，主席由会计专业人士熊璐珊担任，符 合公司上市地证券监管等规定。 二、会议召开情况 报告期内，公司董事会审计与风险管理委员会共召开会议 6 次，全体委员均以现场、视频或电话会议方式出席了会议，审议 议案 15 项，听取汇报 8 项，具体情况如下： 1. 2023 年 3 月 2 日，召开第四届董事会独立非执行董事和审 计与风险管理委员会 2023 年第一次会议，听取了安永华明会计师 事务所（特殊普通合伙）和安永会计师事务所（统称"安永"） 关于公司 2022 年财务报告初步审计情况的汇 ...

环境、社会及管治报告 2 0 2 3 E S G 中国中煤能源股份有限公司 2023 环境、社会及管治报告 报告编制说明 报告简介 《中煤能源2023年ESG报告》是中国中煤能源股份有 限公司发布的环境、社会及管治报告（简称"ESG报 告"），主要介绍本公司2023年在环境保护、社会贡献 以及公司治理等方面的信息，旨在加强与各利益相关 方的沟通和联系。 本公司自2008年起发布首份企业社会责任报告，已累 计发布15次年度社会责任报告。为进一步满足上市公 司信息披露要求，2021年起发布环境、社会及管治 报告。 时间范围 2023年1月1日 至2023年12月31日。 为 增 强 报 告 可 比 性，部分内容适当溯及以往年份。 报告范围 报告覆盖中国中煤能源股份有限公司及下属各子（分） 公司。 编制依据 上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第1号 —— 规范运作》； 香港联交所《环境、社会及管治报告指引》（ESG报告 指引）。公司已遵守ESG报告指引载列的"不遵守就解 释"条文的披露要求 ； 全球报告倡议组织（简称GRI）发布的《GRI标准》（GRI Standards）； 中国企业社会责任报告 ...

公司代码：601898 公司简称：中煤能源 中国中煤能源股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 中国中煤能源股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

中国中煤能源股份有限公司 2024 年 3 月 19 日 (《中国中煤能源股份有限公司第五届董事会独立非执行董事专门会 议 2024年第一次会议审核意见》签字页,本页无正文) 独立非执行董事签字: 第五届董事会独立非执行董事专门会议 2024 年第一次会议审核意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—— 交易与关联交易》以及《公司章程》等有关规定，我们作为中国 中煤能源股份有限公司的独立非执行董事，于 2024 年 3 月 19 日 召开了第五届董事会独立非执行董事专门会议 2024 年第一次会 议，针对公司第五届董事会 2024 年第一次会议拟审议的《关于 财务公司增加注册资本的议案》进行了审核，并审阅了审阅会计 师事务所出具的《关于中国中煤能源股份有限公司涉及财务公司 关联交易的存贷款等金融业务的专项说明》。经审核，全体独立 非执行董事一致同意《关于财务公司增加注册资本的议案》及《关 于中国中煤能源股份有限公司涉及财务公司关联交易的存贷款 等金融业务的专项说明》，并发表 ...

关于中国中煤能源股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存贷款等金融业务的专项说明 中国中煤能源股份有限公司董事会: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了中国中煤能源股份有限公司(以下 简称"贵公司")2023 年 12 月 31 日合并及母公司资产负债表、2023 年度合并及母公司利润 表、股东权益变动表和现金流量表以及相关财务报表附注(以下合称"财务报表")，并于 2024 年 3 月 20 日签发了安永华明(2024)审字第 70073531_A01 号无保留意见的审计报告。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易（2023年 1 月修订）》(上证发[2023]6 号)(2023 年 01 月 13 日)的要求,贵公司编制了后附的 2023 年度 涉及财务公司关联交易的存贷款等金融业务情况的汇总表（以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表并确保其真实性、合法性及完整性是贵公司管理层的责任。 我们对汇总表所载资料与本所审计贵公司 2023 年度财务报表时所复核的会计资料和经审计 的财务报表的相关内容进行了核对,在所有重大方面没有发现不一致。除了按照中国注册会 计 ...

中国中煤能源股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年度 内部控制审计报告 安永华明（2024）专字第70073531_A02号 中国中煤能源股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审 计了中国中煤能源股份有限公司（以下简称"贵公司"）2023年12月31日的财务报告 内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是贵公司董事会 的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计 意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内 部控制审计结果推到未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，中国中煤能源股份有限公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规 定于2023年 ...

二、审计与风险管理委员会对会计师事务所监督情况 根据《审计与风险管理委员会工作细则》等有关规定，公司 董事会审计与风险管理委员会对会计师事务所履行监督职责的 情况如下： 中国中煤能源股份有限公司董事会 审计与风险管理委员会对会计师事务所 2023 年度 履行监督职责情况的报告 中国中煤能源股份有限公司境内审计师安永华明会计师事 务所（特殊普通合伙）和国际核数师安永会计师事务所（统称"安 永"）已按计划完成 2023 年度各项审计工作。根据财政部、国务 院国资委、中国证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师 事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）等相关法律法规及《公 司章程》《审计与风险管理委员会工作细则》的有关规定，公司 董事会审计与风险管理委员会恪尽职守、勤勉尽责，对安永审计 工作履行监督职责，有关情况报告如下： 一、年度审计工作情况 安永依据中国注册会计师审计准则和国际审计准则，对公司 年度财务报告、内部控制进行了审计，同时对控股股东及其他关 联方占用资金情况、持续关联交易情况等进行核查并出具了专项 报告。 经审计，安永认为公司的财务报表在所有重大方面按照企业 会计准则的规定编制，公允反映了公司截至 ...

根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管 理办法》及上海证券交易所发布的《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律法规的要求，中国中煤能源股份有限公司董事会就公 司在任独立非执行董事张成杰、景奉儒、熊璐珊的独立性情况 进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立非执行董事张成杰、景奉儒、熊璐珊的任职经 历、签署的相关声明与承诺和相关自查文件，各位独立非执行 董事未在公司担任除独立非执行董事以外的其他职务，也未在 公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不 存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不 存在影响独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规中对独立非执行董 事独立性的相关要求。 的专项意见 二〇二四年三月二十日 中国中煤能源股份有限公司董事会 中国中煤能源股份有限公司董事会 关于独立非执行董事独立性自查情况 ...

证券代码：601898 证券简称：中煤能源 公告编号：2024-004 中国中煤能源股份有限公司 2024 年 2 月份主要生产经营数据公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 | 指标项目 | 单位 | 2024 | 年 | 2023 | 年 | 变化比率（%） | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 2 月份 | 累计 | 2 月份 | 累计 | 2 月份 | 累计 | | 一、煤炭业务 | | | | | | | | | （一）商品煤产量 | 万吨 | 1,042 | 2,190 | 1,060 | 2,159 | -1.7 | 1.4 | | （二）商品煤销量 | 万吨 | 1,828 | 3,990 | 2,181 | 4,594 | -16.2 | -13.1 | | 其中：自产商品煤销量 | 万吨 | 981 | 2,125 | 1,036 | 2,109 | -5.3 | 0.8 | | 二、煤化工业务 | | | | ...