中国国际金融股份有限公司 董事会提名与公司治理委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为健全和规范中国国际金融股份有限公司（以下简称「公司」）董事会 提名与公司治理委员会（以下简称「提名与公司治理委员会」）的议事和决策程序， 提高提名与公司治理委员会的工作效率和科学决策的水平，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司治理 准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 （以下简称「《香港上市规则》」）等法律、法规、规范性文件、公司股票上市地证券 监管部门及证券交易所的有关规定，以及《中国国际金融股份有限公司章程》（以下 简称「公司章程」）的规定，并结合公司的实际情况，制定本规则。 第二条 提名与公司治理委员会是公司董事会下设的专门工作机构，对董事 会负责，履行有关法规和董事会授予的职权并向其提交工作报告。 第二章 人员构成 第三条 提名与公司治理委员会至少由三名董事组成，其中独立董事人数应 过半数。设主任委员一名，由独立董事担任。 主任委员的主要职责如下 ： （一） 召集提名与公司治理委员会定期会议和临时会议 ； （二） 主持提 ...

中国国际金融股份有限公司 董事会薪酬委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为健全和规范中国国际金融股份有限公司（以下简称「公司」）董事会 薪酬委员会（以下简称「薪酬委员会」）的议事和决策程序，提高薪酬委员会的工作 效率和科学决策的水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司治理准则》、《上市公司独立董事管理 办法》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称「《香港上市规则》」）等 法律、法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管部门及证券交易所的有关规 定，以及《中国国际金融股份有限公司章程》（以下简称「公司章程」）的规定，并结 合公司的实际情况，制定本规则。 第二条 薪酬委员会是公司董事会下设的专门工作机构，对董事会负责，履 行有关法规和董事会授予的职权并向其提交工作报告。 第二章 人员构成 第三条 薪酬委员会至少由三名董事组成，其中独立董事人数应过半数。设 主任委员一名，由独立董事担任。 主任委员的主要职责如下 ： （一） 召集薪酬委员会定期会议和临时会议 ； （二） 主持薪酬委员会会议 ； （三） 督促、检查薪酬委员会决议的执行 ； （四） ...

中国国际金融股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总 则 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公 司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意 见建议，及时回应投资者诉求。 （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底 线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 1 第一条 为加强中国国际金融股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和潜在投 资者（以下统称"投资者"）之间的信息交流，加深投资者对公司的了解和 认同，在公司与投资者之间建立起有效的沟通渠道，促进公司与投资者之间 的良性关系，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司章程指引》《上市公司投资者关系管理工作指 ...

中国国际金融股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 （三）商业银行应当每月向公司提供募集资金专项账户银行对账单，并抄送 保荐机构或者独立财务顾问； （四）公司 1 次或者 12 个月内累计从募集资金专项账户中支取的金额超过人 民币 5,000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的 20%的，公 第二章 募集资金的存储 （二）募集资金专项账户账号、该专项账户涉及的募集资金项目、存放金额； 1 第一条 为了规范中国国际金融股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理和使 用，提高募集资金使用效率，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上 市公司证券发行注册管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范 性文件、公司股票上市地证券监管部门及证券交易所的有关规定，以及《中 国国际金融股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司 ...

中国国际金融股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 （一）关于公司、公司股东或高级人员（包括董事、监事、高级管理人员、 董事会秘书及公司秘书）的，或公司上市证券的或该等证券的衍生工具的； （二）并非普遍为惯常（或相当可能会）对公司上市证券进行交易的人所知， 但该等消息或资料如普遍为他们所知，则相当可能会对该等证券的价格造成 重大影响。 第五条 公司及公司所有员工和相关机构均有义务遵守本制度的规定，尤其是以下人 员和机构（以下单独或合称"信息披露义务人"）： 1 第一条 为规范中国国际金融股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露工作，公 司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《证券公司治理准则》、《证券公司监督管理条例》、中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司信息披露管理办法》、《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上交所上市规则》"）、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》及《香港联合 交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）（与《上交 所上市规则》合称"《上市规则》"）、 ...

会杜律师事务所 KING&WODD ALIFSONS 北京市朝阳区车三环中路1导 型87科技技术公告就18号 8th Floor East Tower World Financ onosanhuan Zhong anvang District 北京市金杜律师事务所 关于中国国际金融股份有限公司 2023年年年度股东大会 之法律意见书 致:中国国际金融股份有限公司 北京市金杜律师事务所(以下简称本所)接受中国国际金融股份有限公司(以 下简称公司或中金公司）委托,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证 春法》）、《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、中国证券监督 管理委员会《上市公司股东大会规则》(以下简称《股东大会规则》)等中华人 民共和国境内(以下简称中国境内,为本法律意见书之目的,不包括中国香港特 别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、 规章及规范性文件和现行有效的《中国国际金融股份有限公司章程》(以下简称 《公司章程》)有关规定,指派律师出席了公司于 2024年6月28日召开的2023 年年度股东大会(以下简称本次股东大会),并就本次股东大会相关事项出具本 法 ...

证券代码：601995 证券简称：中金公司 公告编号：临 2024-031 根据上述会议决议及公司第二届董事会第四十四次会议、第二届监事会第二 十八次会议决议，本次《中国国际金融股份有限公司章程》《中金公司股东大会 议事规则》《中金公司董事会议事规则》《中金公司监事会议事规则》《中金公司 董事会战略与 ESG 委员会工作规则》《中金公司董事会薪酬委员会工作规则》《中 金公司董事会提名与公司治理委员会工作规则》《中金公司董事会审计委员会工 作规则》《中金公司董事会风险控制委员会工作规则》《中金公司信息披露管理制 度》《中金公司投资者关系管理办法》《中金公司内幕信息知情人登记备案管理制 度》《中金公司募集资金管理办法》等制度的修订，均自 2024 年 6 月 28 日起生 效。相关制度全文与本公告同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。 中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024 年 6 月 28 日 中国国际金融股份有限公司（以下简称"公司"或"中金公司"）于 2024 年 ...

证券代码：601995 证券简称：中金公司 公告编号：临 2024-027 中国国际金融股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 中国国际金融股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度股东大会（以 下简称"本次会议"）是否有否决议案：无 一、 本次会议的召开和出席情况 (一) 召开时间：2024 年 6 月 28 日 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | | 97 | | --- | --- | --- | | 其中：A | 股股东人数 | 95 | | 境外上市外资股股东人数（H | 股） | 2 | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | | 3,091,112,202 | | 其中：A | 股股东持有股份总数 | 2,362,276,655 | | 股） | 境外上市外资股股东持有股份总数（H | 728,835,547 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数 | | 64.0345 ...

一、董事会换届完成情况 2024 年 6 月 28 日，公司 2023 年年度股东大会审议通过了《关于选举第三 届董事会成员（非独立董事）并确定其报酬的议案》和《关于选举第三届董事会 成员（独立董事）并确定其报酬的议案》，陈亮先生获委任为第三届董事会执行 董事，张薇女士、孔令岩先生和邓星斌先生获委任为第三届董事会非执行董事， 吴港平先生、陆正飞先生、彼得·诺兰先生和周禹先生获委任为第三届董事会独 立非执行董事。前述 8 名董事共同组成公司第三届董事会，任期为自 2024 年 6 月 28 日起三年。 同日，公司第三届董事会第一次会议同意选举陈亮先生为董事长，并确定了 第三届董事会专门委员会构成，前述职务的任期与董事任期一致。第三届董事会 专门委员会构成如下： 证券代码：601995 证券简称：中金公司 公告编号：临 2024-030 中国国际金融股份有限公司 关于董事会、监事会换届完成的公告 中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中国国际金融股份有限公司（以下简称"公司"）已根据《中华人民共和国 公 ...

中国国际金融股份有限公司 第三届监事会第一次会议决议公告 证券代码：601995 证券简称：中金公司 公告编号：临 2024-029 中国国际金融股份有限公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中国国际金融股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 28 日以书 面方式发出第三届监事会第一次会议（以下简称"本次会议"）通知，并于 2024 年 6 月 28 日通过现场形式召开本次会议。全体监事同意豁免本次会议的通知期 限。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，由全体监事推举高涛先生主 持，公司高级管理人员列席。本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律法 规和《中国国际金融股份有限公司章程》的规定。 本次会议审议通过了《关于选举监事会主席的议案》。监事会同意选举高涛 先生为公司监事会主席，任期与其监事任期一致。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 2024 年 6 月 28 日 1 特此公告。 中国国际金融股份有限公司 监 事 会 ...