中国国际金融股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 2023 年度（以下简称"报告期"），中国国际金融股份有限公司（以下简称 "公司"或"中金公司"）董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）作为董 事会下设的专门工作机构，对董事会负责，严格按照《上市公司治理准则》《证 券公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等监管规则以及《中国国际金 融股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《中国国际金融股份有限公司 董事会审计委员会工作规则》（以下简称"《工作规则》"）等内部制度的要求，忠 实、勤勉、合规地履行职责，切实有效地发挥监督作用，为董事会科学决策提供 了有力支持。现将审计委员会 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会的基本情况 注： 报告期内，审计委员会严格按照有关法律法规和《公司章程》《工作规则》 等的要求，召开会议、履行职责，认真审议并同意各项议案，定期听取内外部审 计机构工作汇报和年报审计师承接非鉴证类业务执行情况汇报，并对相关工作进 行指导、提出建议，切实履行审查监督职能，在审核公司财务信息及其披露、监 督评估内外部审计工作、促进建立有效内部控制等方面发挥了积极和 ...

证券代码：601995 证券简称：中金公司 公告编号：临 2024-015 中国国际金融股份有限公司 2023 年度利润分配方案公告 中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟分配比例：每 10 股派发现金红利人民币 1.80 元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派的股权登记日登记的公司总股本为基数， 股权登记日的具体日期将在权益分派实施公告中明确。若公司总股本在实施权益 分派的股权登记日前发生变化，拟维持人民币 868,906,236.24 元（含税）的分配 总额不变，相应调整分配比例，并在相关公告中披露。 现金分红比例的简要说明：本次利润分配方案综合考虑了公司所处行业 情况、业务发展阶段、现金流情况和未来资金需求等因素，不会对公司每股收益、 现金流状况及正常经营产生重大影响。 本次利润分配方案需经公司股东大会审议通过后方可实施。 一、利润分配方案内容 经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）、德勤·关黄陈方会计师行审计， 中国国际金融股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年初母 ...

中国国际金融股份有限公司 独立非执行董事 2023 年度述职报告（刘力） 作为中国国际金融股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度曾在任的 独立非执行董事1，本人在任职期间严格按照相关监管规则和《中国国际金融股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等内部制度的要求，独立认真 履行职责，积极出席相关会议，及时了解公司财务和经营情况，切实维护公司和 全体股东的合法权益。现将本人 2023 年度任职期间（即 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日）的履职情况报告如下： 一、独立非执行董事的基本情况 本人在担任独立非执行董事期间，与公司及主要股东不存在直接或间接利害 关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断的关系，不存在无法独立履行职 责的情形，独立性符合监管要求。本人的工作履历、专业背景以及主要兼职情况 如下： 本人刘力，1955 年 9 月出生，自 2016 年 6 月至 2023 年 6 月担任公司独立 非执行董事。现任北京大学光华管理学院金融系教授，北京大学金融与证券研究 中心副主任，博士生导师等多个职位。本人自 1986 年 1 月起任教于北京大学光 华管理学院及其前 ...

公司代码：601995 公司简称：中金公司 中国国际金融股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 中国国际金融股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业 内部控制规范体系"），结合本公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监 督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性 进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。管理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况 ...

中国国际金融股份有限公司 （ 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 ） 股份代號：601995 目录 | 报告说明 | 2 | | --- | --- | | 管理层寄语 | 5 | | 关于本公司 | 6 | | 公司简介 | 6 | | 奖项荣誉 | 6 | | 01 | | | --- | --- | | 责任立业，行稳致远 | 8 | | 提升ESG管理 | 9 | | 夯实公司治理 | 12 | | 02 | | | 绿色发展，生态为先 | 22 | | 应对气候变化 | 23 | | 开展绿色运营 | 25 | | 03 | | | 金融为民，向实而生 | 30 | | 践行绿色金融 | 31 | | 共促行业进步 | 38 | | 聚焦普惠民生 | 46 | | 开展责任投资 | 48 | | 04 | | | 脚踏实地，服务提质 | 56 | | 保障客户权益 | 57 | | 创新产品服务 | 61 | | 提升客户体验 | 63 | | 普及金融教育 | 65 | | 05 | | | 以人为本，护航成长 | 66 | | 保障员工权益 | 67 | | 打造专业队伍 | 71 | | ...

中国国际金融股份有限公司 独立非执行董事 2023 年度述职报告（吴港平） 作为中国国际金融股份有限公司（以下简称"公司"）的独立非执行董事， 2023 年度，本人严格按照相关监管规则和《中国国际金融股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等内部制度的要求，独立认真履行职责，充分发 挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，切实维护公司和全体股东的合法权益。 现将本人 2023 年度的履职情况报告如下： 本人吴港平，1957 年 9 月出生，自 2022 年 6 月起获委任为公司董事，香港 会计师公会（HKICPA）、澳大利亚和新西兰特许会计师公会（CAANZ）、澳 洲会计师公会（CPAA）及英国公认会计师公会（ACCA）会员。本人为退休的 安永会计师事务所中国主席、大中华首席合伙人和安永全球管理委员会成员，在 香港和中国内地的会计业有超过 30 年的专业经验。加入安永前，本人历任安达 信会计师事务所大中华主管合伙人、普华永道中国业务主管合伙人和花旗集团中 国投资银行董事总经理。自 2021 年 4 月起担任北京鹰瞳科技发展股份有限公司 （一间于香港联交所（股份代号：02251）上市的公司）独立非执行董事， ...

中国国际金融股份有限公司 独立非执行董事 2023 年度述职报告（彼得·诺兰） 作为中国国际金融股份有限公司（以下简称"公司"）的独立非执行董事， 2023 年度，本人严格按照相关监管规则和《中国国际金融股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等内部制度的要求，独立认真履行职责，充分发 挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，切实维护公司和全体股东的合法权益。 现将本人 2023 年度的履职情况报告如下： 一、独立非执行董事的基本情况 作为公司的独立非执行董事，本人与公司及主要股东不存在直接或间接利害 关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断的关系，不存在无法独立履行职 责的情形，独立性符合监管要求。本人的工作履历、专业背景以及主要兼职情况 如下： 本人彼得·诺兰，1949 年 4 月出生，获颁司令勋章，自 2020 年 2 月起获委 任为公司董事。自 2019 年 1 月至今担任中国光大集团独立非执行董事，自 2018 年 10 月至今担任剑桥大学耶稣学院中国论坛主任，自 2005 年 7 月至今担任中国 高级管理培训项目主任。自 1979 年 10 月至 1997 年 9 月担任剑桥大学经济与政 治 ...

证券代码：601995 证券简称：中金公司 公告编号：临 2024-013 中国国际金融股份有限公司 第二届董事会第四十次会议决议公告 中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 中国国际金融股份有限公司（以下简称"公司"或"中金公司"）于 2024 年3月14日以书面方式发出第二届董事会第四十次会议（以下简称"本次会议"） 通知，并于 2024 年 3 月 28 日通过现场结合电话、视频的形式召开本次会议。本 次会议应出席董事 8 名，实际出席董事 8 名，其中，段文务先生因其他公务安排， 委托张薇女士代为出席本次会议并表决。本次会议由董事长陈亮先生主持，公司 监事和高级管理人员列席。本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律法规 和《中国国际金融股份有限公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 （三）《关于<2023 年度社会责任暨环境、社会及管治报告>的议案》 （一）《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》 表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。该议案尚需提交 ...

中国国际金融股份有限公司 内部控制审计报告 二零二三年十二月三十一日 ■ 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册用于证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务所出具， 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mor.gov.cn）"进行查询 ：" Deloitte. 内部控制审计报告 德师报(审)字(24)第 S00113 号 (第1页,共2页) 中国国际金融股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了 中国国际金融股份有限公司(以下简称"中金公司")2023年12月31日的财务报告内部控 制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价 指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是中金公司董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 ...

证券代码：601995 证券简称：中金公司 公告编号：临 2024-014 中国国际金融股份有限公司 第二届监事会第二十六次会议决议公告 中国国际金融股份有限公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 中国国际金融股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 18 日以书 面方式发出第二届监事会第二十六次会议（以下简称"本次会议"）通知，并于 2024 年 3 月 28 日通过现场结合电话形式召开本次会议。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，由监事会主席高涛先生主持，公司高级管理人员列席。 本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律法规和《中国国际金融股份有限 公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 （一）《关于<监事会 2023 年度董事履职评价报告>的议案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。该议案尚需提交股东大会审议。 1 监事会同意公司《2023 年年度报告》（包括 A 股年报和 H 股年报），并对公 司《2023 年年度报告》出具如下书面审核意见：《 ...