浙江芯能光伏科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 第五条 1 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： 为规范浙江芯能光伏科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘会计师 事务所的有关行为，提高财务信息披露质量，切实维护股东利益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会 计师事务所管理办法》《公司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会 计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选 聘会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，公司可 参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）审核，报经董事会、股东大会审议。公司不得在董事会、股东大会审议 前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干预公司审 计委员会、董事会及股东大会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 （一）具有独立的主体资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的 开 ...

浙江芯能光伏科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江芯能光伏科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行 为，提高公司规范运作水平，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等法律法规和规范性 文件及《浙江芯能光伏科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司的关联交易，是指公司、控股子公司及控制的其他主体与公司关联人 之间发生的可能导致转移资源或者义务的事项，包括： 公司关联交易应当定价公允、审议决策程序合规、信息披露规范。 第三条 公司关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得通过将关联交 易非关联化规避相关审议程序和信息披露义务。相关交易不得存在导致或者可 能导致公司出现被控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金占用、为 关联人违规提供担保或者其他被关联人侵占利益的情形。 第四条 公司在审议关联交易事项时，应当 ...

| 证券代码：603105 | 证券简称：芯能科技 | 公告编号：临 | 2024-011 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113679 | 转债简称：芯能转债 | | | 浙江芯能光伏科技股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟续聘的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）。 浙江芯能光伏科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月29日召开第四届 董事会第十七次会议和第四届监事会第十四次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所 的议案》，拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度的财务报表审计 机构和内部控制审计机构。上述议案尚需提交公司股东大会审议。现将有关事项公告如 下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、 基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- ...

浙江芯能光伏科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 浙江芯能光伏科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 ...

| 证券代码：603105 | 证券简称：芯能科技 | 公告编号：临 | 2024-008 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113679 | 转债简称：芯能转债 | | | 浙江芯能光伏科技股份有限公司 关于 2024 年度对外担保计划的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人：浙江芯能光伏科技股份有限公司（以下简称"公司"）合并报表范围 内的全资子公司。 2024 年预计担保金额：不超过 230,000 万元，包括公司为全资子公司提供担保 以及全资子公司之间互相提供担保。 截止本报告披露日，公司及全资子公司对外担保余额为 94,377.16 万元。全部 为公司为全资子公司提供融资担保。 2024 年度对外担保额度预计事项已经公司第四届董事会第十七次会议审议通过， 尚需提交公司股东大会审议。 本次担保不存在反担保。 本次担保不存在关联担保。 截至本公告披露日公司无逾期担保。 一、 担保情况概述 （一）基本情况 为满足公司生产经营及资金需求，公司及全资子 ...

招商证券股份有限公司 关于浙江芯能光伏科技股份有限公司 2024 年度对外担保计划的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为浙江芯能光 伏科技股份有限公司（以下简称"芯能科技"或"公司"）2023 年度向不特定对象发行 可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管 指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对公 司 2024 年度对外担保计划进行了审慎核查，发表如下核查意见： 一、 担保情况概述 （一）基本情况 为满足公司生产经营及资金需求，公司及全资子公司 2024 年度拟为公司全资子公 司提供累计不超过人民币 230,000 万元的融资担保，担保预计额度具体分配如下： 1 | 担保方注 1 | 序 | 被担保方 | 担保方 持股 | 被担保方最 近一期资产 | 截至目前担保 | 本次新增 担保额度 | 担保预计有 | 担保额度占 上市公司最 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- ...

| 证券代码：603105 | 证券简称：芯能科技 | 公告编号：临 | 2024-013 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113679 | 转债简称：芯能转债 | | | 浙江芯能光伏科技股份有限公司 关于公司董事、监事和高级管理人员 2023 年度薪酬执行 情况及 2024 年度薪酬考核方案的公告 （一）非独立董事 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 浙江芯能光伏科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 29 日召开的 第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于董事 2023 年度薪酬执行情况及 2024 年度 薪酬考核方案的议案》《关于高级管理人员 2023 年度薪酬执行情况及 2024 年度薪酬考 核方案的议案》，同日召开的第四届监事会第十四次会议审议通过了《关于监事 2023 年 度薪酬执行情况及 2024 年度薪酬考核方案的议案》，其中《关于董事 2023 年度薪酬执 行情况及 2024 年度薪酬考核方案的议案》和《关于监事 2023 年度薪酬执行 ...

本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 浙江芯能光伏科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人叶志祥，已充分了解并同意由提名人浙江芯能光伏科技股份有限公司董 事会提名为浙江芯能光伏科技股份有限公司（以下简称"该公司"）第五届董事 会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任 何影响本人担任该公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立 董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定； （五）中共中央组织部《关于进 ...

浙江芯能光伏科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为浙江芯能光伏科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年的工作中，严格按照《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公 司独立董事管理办法》等相关法律法规和规范性文件及《公司章程》、《浙江芯能光伏 科技股份有限公司独立董事工作制度》等的有关要求，积极参加公司董事会及各专门 委员会会议、股东大会，在董事会日常工作及决策中切实发挥独立董事的职能作用, 本着对全体股东负责的态度，勤勉尽责，审慎行使公司和股东所赋予的权利,维护全 体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人赵雪媛，女，管理学博士，中国注册会计师非执业会员。1994年开始任教， 先后任中央财经大学助教、讲师、副教授、教授；1995年6月至1996年6月到日本太田 昭和监察法人（会计师事务所）进修一年；现任中央财经大学会计学院副院长、教授。 曾先后担任蓝色光标、合纵科技、全信股份、国金证券股份有限公司等公司的独立董 事，现任北京华如科技股份有限公司独立董事。2 ...

浙江芯能光伏科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次公司根据财政部发布的《企业会计准则解释第 16 号》的规定，对原会计政 策相关内容进行变更。 本次会计政策变更不会对公司经营成果和现金流量产生重大影响。 浙江芯能光伏科技股份有限公司(以下简称"公司")根据中华人民共和国财政部 （以下简称"财政部"）颁布的《企业会计准则解释第 16 号》的相关要求，对会计政 策相关内容进行变更。本次会计政策变更事项是根据财政部相关规定和要求进行的政策 变更，符合《企业会计准则》及相关法律法规的规定，不属于公司自主变更会计政策的 情形。现将具体事项公告如下： 一、本次会计政策变更概述 | 证券代码：603105 | 证券简称：芯能科技 | 公告编号：临 | 2024-018 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113679 | 转债简称：芯能转债 | | | 对于不是企业合并、交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵 扣亏损）、 ...