经核查独立董事刘桓先生、赵雪媛女士、屈三才先生的任职经历以及提交的 《独立性自查情况表》等材料，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利 害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，各独立董事在 2023 年度均 不存在影响其独立性的情形，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》中对独立董事独立性的相关要求。 浙江芯能光伏科技股份有限公司 2024 年 3 月 29 日 浙江芯能光伏科技股份有限公司董事会 关于独立董事 2023 年度独立性情况的专项报告 浙江芯能光伏科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会现有三名独立 董事，分别为刘桓先生、赵雪媛女士、屈三才先生。其中，刘桓先生、赵雪媛女 士在 2023 年度任职期间为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日，屈三才 先生任职期间为 2023 年 1 月 31 日至 2023 年 12 月 31 日。根据中国证券监督管 理委员会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—8 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕684 号 浙江芯能光伏科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的浙江芯能光伏科技股份有限公司（以下简称芯能科技公司） 管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供芯能科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为芯能科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 芯能科技公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕193 号）的 规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、 准确、完整， ...

浙江芯能光伏科技股份有限公司 （二）投资者保护能力 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 浙江芯能光伏科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务所"）作为公司 2023 年度财务及内部控制审 计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》等法律法规的要求，公司对天健会计师事务所 2023 年审计过程中的履职情 况进行了评估。具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）资质条件 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 7 月 18 日 组织形式 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 238 人 | | 上 年 末 执 业 | 注册会计师 2272 人 | | 人员数量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人 | | 2022 年（经 | 业务收入总额 38.63 亿元 | | 审计）业务收 | 审计业务收入 3 ...

浙江芯能光伏科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定； 本人刘桓，已充分了解并同意由提名人浙江芯能光伏科技股份有限公司董事 会提名为浙江芯能光伏科技股份有限公司（以下简称"该公司"）第五届董事会 独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何 影响本人担任该公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立 董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任 ...

浙江芯能光伏科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，本人作为浙江芯能光伏科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，严格按照《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董事 管理办法》等相关法律法规和规范性文件及《公司章程》、《浙江芯能光伏科技股份有 限公司独立董事工作制度》等的有关要求，本着对全体股东负责的态度，积极履行独 立董事职责，独立、勤勉、负责地行使职权，按时参加公司 2023 年董事会及相关会 议。现将 2023 年度履行职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人屈三才，男，1974年2月生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于西南政 法大学，获法学硕士学位。1998年8月至2000年5月任中国农业银行重庆市分行职员， 2000年6月至2011年6月就职于重庆红岩律师事务所，任律师、副主任，期间曾任重庆 邮电大学教师，2011年6月至今就职于上海锦天城（重庆）律师事务所，任律师。曾 任重庆市九龙坡区人民政府法律顾问、成都康弘药业集团股份有限公司独立董事，现 任重庆仲裁委员会仲裁员、重庆两江新区同泽小额贷款有限 ...

浙江芯能光伏科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为提高浙江芯能光伏科技股份有限公司（以下简称公司）内部控制能力，健全 公司内部控制制度，完善公司内部控制程序，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等法律法规和规范性文件及《浙江芯能光伏科技股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，公司董事会设立审计委员会，并制订本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责公司内、外部审计的 沟通、监督和核查工作，对董事会负责，向董事会汇报工作。审计委员会成员须保 证足够的时间和精力履行审计委员会的工作职责，勤勉尽责，切实有效地监督公司 的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、 准确、完整的财务报告。 第三条 公司应当为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或者机构承担审计 委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计委员会履行 职责时，公司管理层及相关部门应给予配合。审计委员会认为必要的，可以聘请中 介机构提供专业意见，有关费用由公司 ...

招商证券股份有限公司 关于浙江芯能光伏科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为浙江 芯能光伏科技股份有限公司（以下简称"芯能科技"或"公司"）2023 年度向 不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对公司 2023 年度募集资金的存放与使用情 况进行了审慎核查，发表如下核查意见： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意浙江芯能光伏科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2146 号）， 芯能科技向不特定对象发行可转换公司债券 880.00 万张，每张面值为人民币 100.00 元，共计募集资金 88,000.00 万元，坐扣承销和保荐费用 750.00 万元（不 含税）后的募集资金为 87,250.00 万元，已由主承销商招 ...

| 证券代码：603105 | 证券简称：芯能科技 | 公告编号：临 | 2024-010 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113679 | 转债简称：芯能转债 | | | 浙江芯能光伏科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和上海证券交易所 印发的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》 （上证发〔2023〕193号）的规定，将本公司2023年度募集资金存放与使用情况专项说 明如下： 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意浙江芯能光伏科技股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2146号），本公司由主承销 商招商证券股份有限公司采用余 ...

| 证券代码：603105 | 证券简称：芯能科技 | 公告编号：临 | 2024-019 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：113679 | 债券简称：芯能转债 | | | 浙江芯能光伏科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： （网址：https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 4 月 5 日(星期五)至 4 月 9 日(星期二)16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 xnkj@sunorensolar.com 向公司提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问 题进行回答。 独立董事：屈三才 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年度的经营成果 及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内 就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、说 ...

| 证券代码：603105 | 证券简称：芯能科技 | 公告编号：临 | 2024-017 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113679 | 转债简称：芯能转债 | | | 浙江芯能光伏科技股份有限公司 2023 年度主要经营数据公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 浙江芯能光伏科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 3 号——行业信息披露》及《上市公司行业信息披露指引第九号— —光伏》的相关规定，现将公司 2023 年 1-12 月光伏电站发电业务主要经营数据披露如 下： | | | 发电量 | 自发自用 | 上网电量 | 平均结算 电价（元 | 自发 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 地 区 | 装机容量 | | | | | | | | （兆瓦） | （万千瓦 时） | 电量（万 千瓦时） | （万千瓦 时） | /千瓦 时，不含 | 自用 比例 | | | | | ...