浙江云中马股份有限公司独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构建设，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上海 证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规章、 规范性文件及《浙江云中马股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相 关规定，制定本制度。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事须按照 法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 上海证券交易所（以下简称"上交所"）业务规则和《公司章程》的规定，认真 履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体 利益，保护中小股东合法权益。 公司股东间或者董事间发生冲突、对公司经营管理造成重大影响的，独立董 事应当主动履行职责，维护公司整体利益。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或个人的影响。 第四条 公司董事会成员中应当包括不低于三分之一的独立董事，其中至少 包括一名会 ...

证券代码：603130 证券简称：云中马 公告编号：2024-021 浙江云中马股份有限公司 关于公司及全资子公司向银行等金融机构申请授信 额度及担保事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）及全资子公司拟向银行等金融 机构申请总额不超过 17 亿元人民币的综合授信额度，具体金额以金融机构实际审批 的授信额度为准。 担保预计情况：公司预计为全资子公司综合授信提供担保额度不超过 17 亿元人 民币，此仅为最高额担保额度预计，实际担保金额依据具体情况确定。 被担保人名称：丽水云中马贸易有限公司（以下简称"云中马贸易"）、丽水 俊马贸易有限公司（以下简称"俊马贸易"）。 | 授信主体 | 申请授信额度 | 金融机构名称 | 授信期限 | | --- | --- | --- | --- | | | （亿元） | | | | 公司及其全资 | 17 | 以实际签订金 | 自 2023 年年度股东大会审议通过之日起至 | | 子公司 | | 融机构为准 | 202 ...

中信建投证券股份有限公司 | 授信主体 | 申请授信额度（亿 | 金融机构名称 | 授信期限 | | --- | --- | --- | --- | | | 元） | | | | 公司及其全资子公 | | 以实际签订金融机 | 自 年年度股东 2023 大会审议通过之日 | | | 17 | | 起至 2024 年年度股 | | 司 | | 构为准 | | | | | | 东大会召开之日止 | | | | | 有效。 | 关于浙江云中马股份有限公司及全资子公司 向银行等金融机构申请授信额度及担保事项的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"）作 为浙江云中马股份有限公司（以下简称"云中马"、"公司"）首次公开发行人民 币普通股（A 股）并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督 导》等有关规定，对云中马及全资子公司向银行等金融机构申请授信额度及担保 事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、授信及担保情况概述 根 ...

浙江云中马股份有限公司 章 程 | | | | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 | 2 | | | 第一节 | 股份发行 2 | | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | | 第三节 | 股份转让 4 | | 第四章 | | 股东和股东大会 5 | | | 第一节 | 股东 5 | | | 第二节 | 股东大会的一般规定 7 | | | 第三节 | 股东大会的召集 10 | | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 11 | | | 第五节 | 股东大会的召开 13 | | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 | | 董事会 20 | | | 第一节 | 董事 20 | | | 第二节 | 董事会 23 | | | 第三节 | 总经理及其他高级管理人员 29 | | 第六章 | | 监事会 30 | | | 第一节 | 监事 30 | | | 第二节 | 监事会 31 | | 第七章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 33 | | | 第一节 | 财务会计制度 33 | | ...

公司董事或高级管理人员可以兼任董事会秘书，但必须保证其有足 够的精力和时间承担董事会秘书的职责。 浙江云中马股份有限公司董事会秘书工作制度 第一章 总则 为规范浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书的 行为，保证公司规范运作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》和《上海证券交易所股票上 市规则》（以下简称《上市规则》）等有关法律、法规、规章、规范性文件及《浙 江云中马股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本工作 制度。 董事会秘书应遵守法律、法规、规章、规范性文件、《上市规则》和 《公司章程》及本工作制度的有关规定。 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。董事会 秘书是公司与上海证券交易所（以下简称"上交所"）之间的指定联络人。 第二章 董事会秘书的任职资格和任免程序 董事会设董事会秘书一名，由董事会聘任或解聘。 董事会秘书是公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠实、 勤勉地履行职责。董事会秘书任期三年，任期届满可以续聘。 监事不得兼任公司董事会秘书。 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董 ...

浙江云中马股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《公司章程》等相关 规定，现将会计师事务所 2023 年度履职情况和评估情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 在执行审计工作的过程中，天健会计师事务所（特殊普通合伙）就会计师事 务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、 风险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公 司管理层和治理层进行了沟通。 （一）会计师事务所基本情况 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 7 月 18 日 | 组织形式 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | 128 号 | | 首席合伙人 | 王国海 | 上年末合伙人数量 238 人 | | 上年末执业人员 | 注册会计师 | 2,272 人 | | 数量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册 ...

浙江云中马股份有限公司董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事 内容、办法和程序，保证董事会正确行使职权，并不断提高董事会规范、高效运作 和谨慎、科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《浙江云中马股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，制定本规 则。 第二条 董事会是本公司常设决策机构，对股东大会负责，在法律法规、公司 章程和股东大会赋予的职权范围内行使职权，维护本公司及股东的合法权益。 第三条 董事会下设董事会办公室，由董事会秘书负责，处理董事会日常事务。 第二章 董事会会议的通知和签到 第四条 董事会会议分为定期会议和临时会议。定期会议每年至少召开两次。 公司召开董事会会议在正常情况下由董事长根据公司章程的规定决定召开会议的 时间、地点、内容、出席对象等。董事会会议通知由董事会办公室发出。 第五条 召开定期董事会会议，应当于会议召开10日前通知全体董事和监事； 召开临时董事会会议，应当于会议召开 5 日前通知全体董事和监事。有紧急事项的 情况下，召开临时董事会会议可不受前述会议通知时间的限制，但召集人 ...

中信建投证券股份有限公司 关于浙江云中马股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的 专项核查报告 作为浙江云中马股份有限公司（以下简称"云中马"或"公司"）首次公开发行 股票的保荐机构，中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机 构"）对云中马首次公开发行股票募集资金的存放与使用情况进行了核查，情况 如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 （二）募集资金专户存储情况 截至2023年12月31日，募集资金存放情况如下： 根据中国证券监督管理委员会《关于核准浙江云中马股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2288号），公司由主承销商中信建投证券 股份有限公司采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非 限售A股股份和非限售存托凭证一定市值的社会公众投资者定价发行相结合的 方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票3,500.00万股，发行价为 每股人民币19.72元，共计募集资金69,020.00万元，坐扣承销费3,385.89万元（不 含税）后的募集资金为65,634.11万元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司 于2 ...

证券代码：603130 证券简称：云中马 公告编号：2024-019 浙江云中马股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●本次会计政策变更不会对公司的所有者权益、净利润等财务状况和经营成 果产生重大影响。 一、概述 本次会计政策变更，是公司按照中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"） 发布的《企业会计准则解释第 16 号》《企业会计准则解释第 17 号》相关规定， 对相关会计政策进行了相应变更。 本次变更事项经公司 2024 年 4 月 10 日召开的第三届董事会第十次会议及 第三届监事会第七次会议审议并全票通过。 二、具体情况及对公司的影响 （二）变更的具体情况 1.关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免 的会计处理 公司自 2023 年 1 月 1 日起执行财政部颁布的《企业会计准则解释第 16 号》"关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免 的会计处理"规定，对于不是企业合并、交易发生时既不影响会计利润也不影 响 ...

浙江云中马股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度， 本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，认真履行独立董 事的职责和义务，积极出席相关会议，及时了解公司生产经营情况，对重大事项 发表独立、客观的意见，维护公司及全体股东，特别是中小股东的合法权益。现 就 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 田景岩先生：1960 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中专学历、 助理工程师。1981 年 9 月至 2004 年 9 月任北京市塑料三厂技术员、技术科科长、 厂长办公室主任；2004 年 9 月至今历任中国塑料加工工业协会人造革合成革专 业委员会常务副秘书长、秘书长；2010 年 1 月至 2015 年 06 月任上海华峰超纤 材料股份有限公司独立董事；2014 年 6 月至 2020 年 5 月任山东同大海岛新材料 股份有限公司独立董事；2015 年 8 月至今担任昆山协孚新材料 ...