浙江荣晟环保纸业股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年度 13 4 t 11:20 (韩国 若 明 作 比 料 科德里 立信会计师事务所(特殊普通合伙) ) CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZF10062 号 浙江荣晟环保纸业股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了浙江荣晟环保纸业股份有限公司(以下简称"荣 展环保")2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、 《企业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制, 并评价其有效性是荣晟环保董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制 ...

| 证券代码：603165 | 证券简称：荣晟环保 公告编号：2024-018 | | --- | --- | | 转债代码：113676 | 转债简称：荣 23 转债 | 浙江荣晟环保纸业股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修 订）》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式（2023 年 12 月第二次修订）》的相关规定，现将浙江荣晟环保纸业股份有限公司（以 下简称"公司"或"荣晟环保"）2023 年度募集资金存放与使用情况作如下专项 报告： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 1、2019 年公开发行可转换公司债券募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[ ...

2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《浙江荣晟 环保纸业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《浙江荣晟环保 纸业股份有限公司董事会审计委员会议事规则》（以下简称"《审计委员会议 事规则》"）等有关制度的要求，浙江荣晟环保纸业股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，积极有效地履行了审查监 督职责，维护全体股东及公司的整体利益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 浙江荣晟环保纸业股份有限公司 公司 2023 年度任第七届董事会审计委员会的成员为独立董事俞益民先生、 冯小岗先生、董事长冯荣华先生，其中主任委员由具有会计专业资格的俞益民 先生担任，审计委员会委员任职均符合上海证券交易所的相关规定及《公司章 程》的规定。 二、审计委员会会议召开情况 报告期内，公司第七届董事会审计委员会根据相关法律法规的规定，在公 司年报审计、财务信息及其披露、内部审计等方面积极尽责，共召开 5 次会 议，审议 16 个议案。具体会议召 ...

| 证券代码：603165 | 证券简称：荣晟环保 | 公告编号：2024-019 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113676 | 转债简称：荣 23 转债 | | 浙江荣晟环保纸业股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 （4）注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 浙江荣晟环保纸业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第八 届董事会第二次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）为公司 2024 年度财 务及内部控制审计机构，本议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关事项公 告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 （1）机构名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） （2）成立日期：立信是由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建， 1986 年复办，2010 ...

（一）独立董事工作履历、专业背景以及兼职情况 俞益民先生，1971 年 4 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，中国民 主建国会会员，汉族，大专学历，中国注册会计师执业会员。曾先后任职于浙 江金利玩具有限公司、平湖会计师事务所，曾任平湖信华会计师事务所审计部 门经理、平湖新成会计师事务所有限公司董事长、主任会计师。2020 年 1 月 起任公司独立董事。 浙江荣晟环保纸业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为浙江荣晟环保纸业股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,在 2023 年度履职期间，我们严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和《浙江荣晟环保纸业股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，在工作中谨慎、认 真、忠实、勤勉地履行法律法规及《公司章程》赋予的职责，积极参与公司重 大事项决策，客观、公正、审慎地发表意见，充分发挥了独立董事的作用，维 护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度主要工 作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 冯小岗先生，1961 年 5 月出生，中国国籍，无永久境外居留 ...

| 证券代码：603165 | 证券简称：荣晟环保 公告编号：2024-015 | | --- | --- | | 转债代码：113676 | 转债简称：荣 23 转债 | 浙江荣晟环保纸业股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，浙 江荣晟环保纸业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）母公司报表中 可供股东分配的利润为 1,115,658,092.29 元。经董事会决议，公司 2023 年度拟 以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专用账户的股份余额为 基数分配利润。本次利润分配预案如下： 每股分配比例：A 股每股派放现金红利 0.49 元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专 用账户的股份余额为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配 金额不变，相应调 ...

公司代码：603165 公司简称：荣晟环保 债券代码：113676 债券简称：荣 23 转债 浙江荣晟环保纸业股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 浙江荣晟环保纸业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故 ...

二、监事会会议审议情况 | 证券代码：603165 | 证券简称：荣晟环保 | 公告编号：2024-014 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113676 | 转债简称：荣 23 转债 | | 浙江荣晟环保纸业股份有限公司 第八届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 浙江荣晟环保纸业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 27 日在公司会议室召开第八届监事会第二次会议。会议通知已于 2024 年 2 月 16 日以邮件、电话、书面通知等方式发出。会议由监事会主席丁列先生主持，应到 监事 3 名，实到监事 3 名。会议的召集和召开符合《公司法》及《公司章程》等 有关规定，所作的决议合法有效。 （一）审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 监事会工作报告详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《浙江荣晟环保纸业股份有限公司 2023 年度监事会工作报告》。 表决结果：同意 3 票、反对 0 ...

广发证券股份有限公司 关于浙江荣晟环保纸业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"或"保荐人"）作为浙江荣 晟环保纸业股份有限公司（以下简称"荣晟环保"或"公司"）的保荐人，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定履行持续督导职责，就公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）2019 年度公开发行可转换公司债券募集资金 1、实际募集资金金额和资金到账情况 2019 年 7 月，经中国证监会《关于核准浙江荣晟环保纸业股份有限公司公 开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2019〕259 号）核准，公司向社会 公开发行可转换公司债券 330.00 万张，每张面值 100.00 元，募集资金总额为 33,000.00 万元，扣除保荐承销费用人民币 ...

| 证券代码：603165 | 证券简称：荣晟环保 | 公告编号：2024-017 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113676 | 转债简称：荣 23 转债 | | 浙江荣晟环保纸业股份有限公司 关于 2024 年度担保额度预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 为满足日常经营活动及业务拓展的需要，2024 年度公司拟在上述全资子公 司申请信贷业务及日常经营等需要时为其提供担保，担保总额预计不超过人民币 15 亿元。具体担保金额、担保期限、担保费率、担保方式（包括但不限于银行 授信、银行借款、信用担保、保证担保、抵押担保、质押担保、日常经营货款担 保等）等内容，由公司及全资子公司与相关贷款银行或合作方等机构在以上额度 内共同协商确定，相关担保事项以正式签署的担保文件为准。 （二）本次担保事项履行的内部决策程序及尚需履行的决策程序 公司于 2024 年 2 月 27 日召开第八届董事会第二次会议和第八届监事会第二 次会议，审议通过《关于 202 ...