青岛海容商用冷链股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （纪东） 作为青岛海容商用冷链股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人纪东严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规、规范性文件的规定， 本着独立、客观、公正的原则，勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务，积极行 使独立董事的权利，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司和全体股东特别是 中小股东的权益。现将本人在 2024 年度履行职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 报告期内，公司完成了董事会换届选举工作，独立董事成员发生了部分变动。 截至 2024 年 11 月 8 日，公司第四届董事会共有独立董事三名，另两名为晏 刚先生和张咏梅女士。公司独立董事人数不低于董事会人数的三分之一，其中张 咏梅女士为会计专业人士，符合相关法律法规中关于上市公司独立董事人数比例 和专业配置的要求。 同日，公司召开了 2024 年第三次临时股东大会，完成了第五届董事会独立 董事的换届选举工作。截至 2024 年 12 月 31 日，公司共有独立董事三名，另两 名为王辉先生和纪同 ...

内部审计管理制度 青岛海容商用冷链股份有限公司 青岛海容商用冷链股份有限公司 内部审计管理制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范青岛海容商用冷链股份有限公司(以下简称"公司")及各部 门、公司控股子公司的内部审计工作，提高内部审计工作质量，防范和控制公司 风险，增强公司信息披露的可靠性，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和 国审计法》，参照《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度规定了公司内部审计机构及审计人员的职责与权限、内部审 计的工作内容及程序，是公司开展内部审计工作的标准。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员依据国家有关 法律法规、财务会计制度和公司内部管理规定，对公司及各部门、下属公司的内 部控制和风险管理的有效性，财务信息的真实性、完整性，经营活动的效率和效 果，以及公司采购、营销等部门签订的合同等进行监督和评价工作。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； ...

青岛海容商用冷链股份有限公司 投资者关系管理制度 青岛海容商用冷链股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为了加强青岛海容商用冷链股份有限公司(以下简称"公司"）与投 资者和潜在投资者(以下合称"投资者" )之间的信息沟通，切实建立公司与投 资者（特别是中小投资者）的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投资 者（特别是中小投资者）的合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、的良 性互动关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，实现公司价值 最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》、《关于进一步加强资本市 场中小投资者合法权益保护工作的意见》《关于全面推进证券期货纠纷多元化解 机制建设的意见》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司投资者关系管理 工作指引》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《青 岛海容商用冷链股份有限公司章程》及其他有关规定，结合本公司实际情况，特 制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息 ...

青岛海容商用冷链股份有限公司 承诺管理制度 青岛海容商用冷链股份有限公司 承诺管理制度 （2025 年 4 月修订） 第一条 为加强对青岛海容商用冷链股份有限公司（以下简称"公司"）及实 际控制人、股东、董事、高级管理人员及其他关联方、收购人、资产交易对方、 破产重整投资人等（以下简称"承诺相关方"）以及公司的承诺及履行承诺行为 的规范性，切实保护中小投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市 公司收购管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司监管指引第 4 号——上市公司及其相关方承诺》（下称《指引》）等有关法律和规定，并结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 承诺指上市公司及其承诺相关方就重要事项向公司、公众或监管部 门所做的保证或相关解决措施。 第二章 承诺管理 第三条 承诺相关方在公司股份制改革、申请挂牌或上市、股票发行、再融 资、并购重组以及公司治理专项活动等过程中做出的解决同业竞争、资产注入、 股权激励、对赌条款、盈利预测补偿条款、股票限售、解决产权瑕疵等各项承诺 事项必须有明确的履约期限；承诺履行涉及行业政策限制的，应当在政策允许的 基础上明确履约期限。 第四条 承诺相 ...

青岛海容商用冷链股份有限公司 审计委员会工作细则 第六条 本委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事或独立董事职务，为使本委员会的人员组成符合 本细则的要求，董事会应根据本细则第三条至第五条规定及时补足委员人数，补 充委员的任职期限截至该委员担任董事或独立董事的任期结束。 青岛海容商用冷链股份有限公司 审计委员会工作细则 （2025年4月修订） 第一章 总则 第一条 为规范青岛海容商用冷链股份有限公司(以下简称"公司")董事会 决策机制，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等法律、法规、规章、规范性文件及《青岛海容商用冷链股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，董事会设立董事会审计委员会（以下简 称"本委员会"或"审计委员会"），并制定本细则。 第二条 本委员会为董事会下设委员会，向董事会负责，主要负责审核公司 财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成与职责 第三条 本委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成， ...

青岛海容商用冷链股份有限公司 中小投资者单独计票管理办法 青岛海容商用冷链股份有限公司 中小投资者单独计票管理办法 （2025 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为维护中小投资者合法权益，充分体现青岛海容商用冷链股份有限 公司（以下简称"公司"）中小投资者对重大事项决策中的意愿和诉求，保障中 小投资者依法行使权利，根据国务院《关于进一步促进资本市场健康发展的若干 意见》、国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作 的意见》、《上市公司章程指引》及证券监管机构的有关要求，结合《青岛海容商 用冷链股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及公司实际情况，制 定本办法。 第二条 本办法所称中小投资者是指除下列人员之外的投资者： (一) 持有公司股份的公司董事、高级管理人员； (二) 单独或合计持有公司百分之五以上（含本数）股份的股东。 第二章 单独计票的适用范围 第三条 股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决 应当单独计票。 本办法所称影响中小投资者利益的重大事项包括下列事项（以下简称"单独 计票事项"）： （六）相关方变更承诺的方案； （七）优先股发行对公司各类 ...

青岛海容商用冷链股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 青岛海容商用冷链股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强青岛海容商用冷链股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披 露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市 公司内幕信息知情人登记管理制度》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规的规定，结合本公司实际，特制定本制度。 第二条 公司董事会负责内幕信息及内幕信息知情人的管理工作，保证内幕信息 知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人，董事会秘书为组织实施人。公 司董事会办公室为公司内幕信息登记备案的日常工作部门，协助董事会秘书具体负责 公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案等相关工作。 公司审计委员会负责对本制度实施情况进行监督。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传 送有关涉及公 ...

（2025 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步加强和规范青岛海容商用冷链股份有限公司（以下简称 "公司"）的资金管理，防止和杜绝控股股东、实际控制人及关联方占用公司资 金的行为，保证公司财务安全和投资者的合法权益，促进公司健康稳定地发展， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《关于进一步做 好清理大股东占用上市公司资金工作的通知》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》和《青岛海容商用冷链股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称的大股东，即控股股东，指持有公司股本总额百分之五 十以上的股东或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其持有的股份所享 有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东。本制度所称的关联方根 据本公司《关联交易管理制度》规定确定。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： 青岛海容商用冷链股份有限公司 防止大股东及关联方占用 公司资金管理制度 青岛海容商用冷链股份有限公司 防止大股东及关联方占用公司资金管理制度 （一）要求公司为其垫付、承担工资、福 ...

青岛海容冷链股份有限公司 青岛海容商用冷链股份有限公司 年报信息披露重大差错 责任追究制度 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为了提升公司的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、 完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据有关法律、法规规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行 或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成严 重不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各部门负责人、子公司负 责人、控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错 必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第五条 公司董事会秘书办公室在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究 责任有关的资料，董事会秘书按制度规定提出相关处理方案，上报公司董事会批 准。 第二章 责任的认定与处罚 第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： （一） 违反《公司法》、《证券法》、 ...

青岛海容商用冷链股份有限公司 会计师事务所选聘制度 青岛海容商用冷链股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范青岛海容商用冷链股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘 （含续聘、改聘，下同）执行财务会计报告审计业务的会计师事务所的有关行为， 促进注册会计师行业公平竞争，推动提升审计质量，切实维护股东利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关法律、法规、规范性 文件及《青岛海容商用冷链股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘执行年度报告审计业务的会计师事务所（以下简称"会计 师事务所"）对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告，应遵照本制度履行 选聘程序。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、 股东会审议通过前聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业要求 第四条 公司选聘的会计 ...