日月重工股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 会议资料 二〇二三年十一月 日月重工股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 日月重工股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 日月重工股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会参会须知 为维护日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）全体股东的合法权益，确保股东大 会的正常秩序和议事效率，保证本次大会的顺利进行,根据中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）《上市公司股东大会规则》及《日月重工股份有限公司股东大会议事规 则》（以下简称"《股东大会议事规则》"）等有关规定，特制定如下会议须知： 一、会议按照法律、法规、有关规定和《日月重工股份有限公司公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）、《股东大会议事规则》的规定进行，请参会人员自觉维护会议秩序，防止 不当行为影响其他股东合法权益。 | 序号 | 目录 | 页码 | | --- | --- | --- | | 一 | 2023 年第四次临时股东大会参会须知 | 2 | | 二 | 2023 年第四次临时股东大会议程 | 4 | | 三 | 2023 年第四次临时股东大会议案 | 6 | ...

国浩律师（上海）事务所 关于 日月重工股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票 二〇二三年十月 国浩律师（上海）事务所 关于日月重工股份有限公司 2023年限制性股票激励计划回购注销 部分限制性股票之法律意见书 致：日月重工股份有限公司 之法律意见书 地址：上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 楼邮编：200041 电话：（+86）（21）5234 1668 传真：（+86）（21）5243 3320 电子信箱：grandallsh@grandall.com.cn 网址：http://www.grandall.com.cn 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受日月重工股份有限公司（以 下简称"日月股份"或"公司"）委托，担任公司实施限制性股票激励计划（以下 简称"本次限制性股票激励计划"或者"本次股票激励计划"）相关事宜的专项法 律顾问。受日月股份的委托，本所律师对公司回购并注销部分已授出的股权激励股 票（以下简称"本次回购"）的相关事宜出具本法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证 ...

日月重工股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、回购股份的基本情况 日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 28 日召开第六 届董事会第三次会议和第六届监事会第三次会议，分别审议通过了《关于以集中 竞价交易方式回购公司股份方案的议案》：同意公司以自有资金通过上海证券交 易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股） 股票。回购的股份拟用于实施员工持股计划及/或股权激励，回购价格不超过 22.00 元/股（含），回购资金总额不低于人民币 1 亿元（含），不超过人民币 3 亿元（含），回购期限自董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内。 证券代码：603218 证券简称：日月股份 公告编号：2023-084 截至本公告披露日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式 已累计回购公司股份 2,065,000 股，占公司总股本 1,031,020,000 股的比例为 0.2003%，回购成交的最高价 ...

证券代码：603218 证券简称：日月股份 公告编号：2023-076 日月重工股份有限公司 关于开展期货套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 交易概述：为充分利用期货市场的套期保值功能，规避贸易业务活动中因 价格波动造成的风险，减少因价格大幅波动对公司生产经营所造成的不利影响， 公司将开展期货套期保值业务，拟投入的期货最高保证金金额不超过人民币 6,000 万元，授权期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月，交易品种主要仅限 于与公司生产经营相关的材料以及公司材料所需的主要组成的材料期货品种。包 括不限于矿粉、焦炭、硅铁、电解铜等有色金属及化工材料。 履行的审议程序：该事项已经公司第六届董事会第四次会议和第六届监事 会第四次会议审议通过，独立董事发表了同意的独立意见。该事项无需提交股东 大会审议。 特别风险提示：公司开展期货套期保值业务可以有效规避贸易业务活动中 因价格波动造成的风险，减少因价格大幅波动对公司生产经营所造成的不利影 响，但进行期货套期保值交易仍可能存在市场风险、 ...

证券代码：603218 证券简称：日月股份 公告编号：2023-081 日月重工股份有限公司 关于部分募集资金投资项目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召开第六 届董事会第四次会议和第六届监事会第四次会议，审议通过了《关于部分募集资 金投资项目延期的议案》。公司在募集资金投资项目（以下简称"募投项目"） 实施主体、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，根据目前募投项 目的实施进度，决定对"年产 22 万吨大型铸件精加工生产线建设项目"进行延 期。现将有关事项公告如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准日月重工股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可〔2020〕2379 号）核准，公司本次非公开发行股票募集资 金总额不超过 280,000.00 万元（含本数），发行不超过 223,139,154 股新股。本 次非公开发行股份方式向 18 名特定投资者发行了人民币普通股 137,457,04 ...

证券代码：603218 证券简称：日月股份 公告编号：2023-074 日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召开了第 六届董事会第四次会议，审议通过了《关于调整第六届董事会审计委员会委员的 议案》，同意对公司第六届董事会审计委员会部分委员进行调整。现将有关事项 公告如下： 根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司独立董事管理办法》，审计 委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。为完善公司治理结 构，充分发挥董事会专门委员会在上市公司治理中的作用，公司董事、副总经理 张建中先生向公司董事会提交辞去公司第六届董事会审计委员会委员职务的书面 申请，上述报告自董事会收到上述申请之日起生效。 为保障审计委员会的正常运行，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 独立董事管理办法》以及《日月重工股份有限公司章程》等规定，公司董事会同 意选举董事周建军先生为审计委员会委员，与屠雯珺女士（召集人）、郑曙光先 生共同组成公司第六届董事会审计委员会，任期自本次董事会审议通过之日起至 本届董事会任期届满之日止。其他委员会委员组成不变。 特此公告。 日月重工股份有限公司 关于调整第 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 | | 接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。 | | --- | --- | | | 独立董事应当独立履行职责，不受公司 | | | 及其主要股东、实际控制人等单位或者个人 | | | 的影响。 | | 第四条 独立董事应具有独立性。 | 第三条 独立董事应具有独立性。 | | （一）下列人员不得担任独立董事： | （一）下列人员不得担任独立董事： | | 1、在公司或者其附属企业任职的人员及 | 1、在公司或者其附属企业任职的人员及 | | 其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指 | 其配偶、父母、子女、主要社会关系； | | 配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄 | 2、直接或者间接持有公司已发行股份百 | | 弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐 | 分之一以上或者是公司前十名股东中的自然 | | 妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）； | 人股东及其配偶、父母、子女； | | 2、直接或间接持有公司已发行股份 1% | 3、在直接或者间接持有公 ...

证券代码：603218 证券简称：日月股份 公告编号：2023-078 日月重工股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召开了第 六届董事会第四次会议、第六届监事会第四次会议，审议通过了《关于回购注销 部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。具体回购注销情况 如下： 公司《2023 年限制性股票激励计划》规定，激励对象合同到期且不再续约的 或主动辞职的，其已解除限售股票不作处理，已获授但尚未解除限售的限制性股 票不得解除限售，由公司以授予价格进行回购注销。 鉴于 2023 年限制性股票激励计划中首次授予的激励对象谢正明、唐钟雪等 2 人因离职已不符合激励条件，公司需对该部分激励对象已获授但尚未解除限售的 限制性股票进行回购注销。 1、2023 年 3 月 2 日，公司授予上述激励对象谢正明、唐钟雪等 2 人限制性 股票共计 95,000 股，授予价格为 11.89 元/股。 ...

中信证券股份有限公司 关于日月重工股份有限公司部分募集资金投资项目延期的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为日月重 工股份有限公司（以下简称"公司"、"日月股份"）的持续督导机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、 法规及规范性文件的要求，对日月股份部分募集资金投资项目延期的事项进行了 核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准日月重工股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可〔2020〕2379 号）核准，公司本次非公开发行股票募集资 金总额不超过 280,000.00 万元（含本数），发行不超过 223,139,154 股新股。本次 非公开发行股份方式向 18 名特定投资者发行了人民币普通股 137,457,044 股，发 行价格为 20.37 元/股，本次发行的募集资金总额为人民币 2,799,999,986.28 元， 扣除发行费用人民币 6,368,355.69 元后，募集资金净额为人民币 2,793,631,630.59 元。上述募集资金全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普 ...

关于日月重工股份有限公司开展期货套期保值业务的核查意见 中信证券股份有限公司 （三）资金来源 自有资金。 （四）交易方式 1 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为日月重 工股份有限公司（以下简称"公司"、"日月股份"）的持续督导机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、 法规及规范性文件的要求，对日月股份开展期货套期保值业务的事项进行了核查， 具体情况如下： 一、交易情况概述 （一）交易目的 为充分利用期货市场的套期保值功能，规避生产经营中原材料价格波动风险， 减少因原材料价格波动造成的产品成本波动，保证产品成本的相对稳定，降低对 生产经营影响。根据公司（含全资子公司、控股子公司，下同）业务的实际情况， 综合考虑采购规模及套期保值业务预期成效等因素，公司拟开展与生产经营相关 的原材料的套期保值业务。公司本次投资符合《会计准则》关于套期保值相关规 定，资金使用安排合理，不会影响公司及下属子公司主营业务的发展。 （二）交易金额 根据拟开展的期货套期保值业务情况，公司投入保证金不超过人民币 6,000 万元，上述额度在授权期限内可循环滚动使用，即 ...