申港证券股份有限公司 关于华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 申港证券股份有限公司（以下简称"申港证券"或"保荐机构"）作为华懋 （厦门）新材料科技股份有限公司（以下简称"华懋科技"或"公司"）向不特 定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《上市公司证券发行注册管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法规和规范性文件的要求，对华懋科技 2024 年度募集资 金存放与实际使用情况进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意华懋（厦门）新材料科技股份有限 公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1682 号）， 不特定对象发行可转换公司债券 1,050 万张，每张面值 100 元，按面值发行，期 限为 6 年，募集资金总额为 10.50 亿元，扣除尚未支付的保荐承销费用（含增值 税）11,686,5 ...

申港证券股份有限公司 关于华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券持续督导保荐总结报告书 申港证券股份有限公司（以下简称"申港证券"、"保荐机构"）作为华懋（厦 门）新材料科技股份有限公司（以下简称"上市公司"、"华懋科技"、"公司"） 向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，负责本次可转债发行上市后的持 续督导工作，持续督导期自 2023 年 10 月 12 日至 2024 年 12 月 31 日止（以下简 称"持续督导期间"）。申港证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号 ——持续督导》等相关规定，出具本持续督导保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 （一）保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担 法律责任。 （二）保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事 项进行的任何质询和调查。 （三）保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐 业务管理办法》的有关规定采取的 ...

2021 年股票期权激励计划注销部分股票期权的法律意见书 致:华懋(厦门)新材料科技股份有限公司 敬启者: 上海市通力律师事务所(以下简称"本所")受华懋(厦门)新材料科技股份有限公司(以 下简称"华懋科技"或"公司")委托,指派本所李琼律师、刘禹萧律师(以下简称"本所律 师")作为公司特聘法律顾问,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》(以 下简称"《证券法》")、中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")发布的《上 市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")等法律、行政法规和其他规范性文 件(以下简称"法律、法规和规范性文件")的有关规定,就华懋科技 2021 年股票期权激励 计划(以下简称"本次激励计划")之注销部分股票期权(以下简称"本次注销")事项,出具 本法律意见书。 本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事 务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具目以前已经发生或者存在的 事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,进行了充分的核查验证,保 证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意 ...

申港证券股份有限公司 关于华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2024 年度持续督导现场检查报告 申港证券股份有限公司（以下简称"申港证券"、"保荐机构"）作为华懋（厦 门）新材料科技股份有限公司（以下简称"上市公司"、"华懋科技"、"公司"） 向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》（以下简称"《保荐管理办法》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 11 号——持续督导》等相关法规规定，对华懋科技 2024 年度规范运作情况 进行了现场检查，现将本次检查的情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 保荐代表人：刘刚、董本军 现场检查时间：2025 年 4 月 24 日-2025 年 4 月 27 日 现场检查人员：刘刚 现场检查手段：现场检查人员结合华懋科技的实际情况，认真审阅公司相关 制度；访谈公司相关人员；查看主要生产经营场所；复核和查阅公司资料，对公 司治理、内部控制、信息披露、独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联 方资金往来、募集资金使用、关联交易、对外担保和重大对外投资、公司的经营 情况等进行了逐项检查，并在前述工作的基础上完成了本次现场检查报告 ...

关于华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 委托单位：华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 审计单位：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：021-23280093 1、 专项审计报告 2、 附表 立信会计师事务所(特殊普通合伙) DO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS 关于华懋(厦门)新材料科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2025]第 ZA12572 号 华懋(厦门)新材料科技股份有限公司全体股东: 我们审计了华懋(厦门)新材料科技股份有限公司(以下简称"华 想科技公司")2024年度的财务报表,包括2024年12月31日的合并 及母公司资产负债表、2024年度合并及母公司利润表、合并及母公 司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附 注,并于 2025年 04月 26 日出具了报告号为信会师报字[2025]第 ZA12570 号的无保留意见审计报告。 华想科技公司管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监 管指 ...

申港证券股份有限公司 关于华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 使用自有资金及募集资金进行现金管理的核查意见 申港证券股份有限公司（以下简称"申港证券"、"保荐机构"）作为华懋（厦 门）新材料科技股份有限公司（以下简称"华懋科技"、"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规 定，对华懋科技使用自有资金及募集资金进行现金管理事项进行了审慎核查，并 出具本核查意见，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]1682 号文同意注册，公司于 2023 年 9 月 14 日向不特定对象发行可转换公司债券 1,050 万张，募集资金总额 1,050,000,000.00 元，扣除发行费用（不含增值税）15,534,850.50 元，募集资金净额 1,034,465,149.50 元。 上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 9 月 21 日出具的《验资报告》（信会师报字[2023]第 ZA15223 号）予以验证。 二、募集 ...

申港证券股份有限公司关于 1 | 6 | 督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员 | 年度持续督导期间，督导华懋科 2024 | | --- | --- | --- | | | 遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所 | 技及其董事、监事、高级管理人员遵 | | | 发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履 | 守相关业务规则、规范并积极履行承 | | | 行其所做出的各项承诺。 | 诺。 | | | 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 | | | 7 | 制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事 | 经核查，华懋科技已建立健全并有效 | | | 会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的 | 执行公司各项治理制度。 | | | 行为规范等。 | | | | 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度， | | | 8 | 包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和 | 经核查，华懋科技已建立健全并有效 | | | 内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、 | 执行各项内控制度。 | | | 对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司 | | | | 的控制等重大经营决策的程序与规则等。 | | | | 督导 ...

作为华懋（厦门）新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，本人严格遵守《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规以及《公司章程》的规定和要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态 度，认真行使职权，忠实履行职责，按时出席相关会议，认真审议董事会会议的 各项议案并对公司重大事项基于独立立场发表独立客观的意见，充分发挥独立董 事的作用，维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现就 2024 年度工作情 况报告如下： 独立董事 2024 年度述职报告（党小安） 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 一、独立董事的基本情况 作为公司的独立董事，本人拥有较强的财务专业知识及能力，在从事的专业 领域积累了丰富的经验。 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 党小安，男，1975 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居住权，硕士研究 生学历，注册会计师（CPA)。2004 年至今为天职国际会计师事务所（特殊普通 合伙）合伙人。2021 年 9 月至今任公司独立董事。 （二）独立性情况说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司股东单位担任任何职务，与公司 ...

华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告（韩镭） 作为华懋（厦门）新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，本人严格遵守《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规以及《公司章程》的规定和要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态 度，认真行使职权，忠实履行职责，按时出席相关会议，认真审议董事会会议的 各项议案并对公司重大事项基于独立立场发表独立客观的意见，充分发挥独立董 事的作用，维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现就 2024 年度工作情 况报告如下： 一、独立董事的基本情况 作为公司的独立董事，本人拥有一定的专业知识及能力，在从事的专业领域 积累了一定的经验。 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 韩镭，男，1950 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。 历任北京平谷农机厂技术员，北京齿轮厂助理工程师，中国汽车工业公司工程师， 中国汽车工程学会高级工程师、研究员级高级工程师、副处长、处长、副秘书长。 2020 年 11 月至今任公司独立董事。 （二）独立性情况说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任 ...

华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 董事、高级管理人员 薪酬管理制度 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善华懋（厦门）新材料科技股份有限公司（以下简称 "公司"）董事、高级管理人员的薪酬管理，调动董事、高级管理人员工作 积极性，提高公司经营管理效益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件和《华 懋（厦门）新材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《华懋（厦门）新材料科技股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则》 的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于以下人员： （一）公司董事会全体成员，包括独立董事与非独立董事； （二）在公司任职的所有高管，包括总经理、副总经理、财务负责人、 董事会秘书。 第三条 薪酬管理应当遵循以下原则： （一）利益结合原则：薪酬管理应当与公司可持续发展目标一致，综合 考虑短期利益与长远利益、公司整体利益与股东利益； （二）权责利对等原则：薪酬管理应当综合考虑工作岗位、内容、成果 等，遵循按劳分配； （三）绩效结合原则：年度薪酬与个人岗 ...