莱克电气股份有限公司独立董事 关于第六届董事会第五次会议相关事项的独立意见 我们作为莱克电气股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,根据《公司 法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《上 海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关法律法规、规章制度的规定, 本 着对公司、全体股东和投资者负责的态度，秉持实事求是的原则，基于独立判断的 立场，对公司第六届董事会第五次会议相关事项发表如下独立意见: 本次调整公司2023年度预计日常关联交易事项在董事会审议前取得了独立董事 专门会议审议通过，符合《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，审议程序合 法有效；该交易为公司日常正常经营活动业务往来需要，交易公平、公正、公开， 有利于公司业务稳定发展，没有对公司独立性构成影响，未发现有损害公司和股东 利益的关联方交易情况，符合证监会、上交所和《公司章程》的有关规定。在此次 董事会会议上，关联董事回避表决，关联交易的审议、表决程序合法合规。 因此，我们同意上述调整公司2023年度预计日常关联交易的事项。 一、《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》的独立意见 在保障资金安全及确保不影响 ...

莱克电气股份有限公司 第六届董事会独立董事专门会议2023年第一次会议的审核意见 根据《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》及《公 司章程》等有关规定，莱克电气股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事于 2023年10月26日就公司"关于调整公司2023年度预计日常关联交易"事项召开专 门会议，审核意见如下： 经讨论，我们认为本次对公司2023年度日常关联预计额度的调整是基于公司 正常经营活动业务需求，交易公平、公正、公开，交易方式符合市场规则，交易 价格公允，没有对公司独立性构成影响，不存在损害公司利益和全体股东合法权 益的情形，符合证监会、上交所和《公司章程》的有关规定。我们同意将《关于 调整公司2023年度预计日常关联交易的议案》提交公司第六届董事会第五次会议 审议，审议时关联董事应回避表决。 顾建平 戚振东 张鹏 2023 年 10 月 26 日 (本页无正文,为莱克电气股份有限公司第六届董事会独立董事专门会议2023 年第一次会议的审核意见的签署页) 莱克电气股份有限公司独立董事: （以下无正文） (本页无正文，为莱克电气股份有限公司第六届董事会独立董事专门会议2023 年第一次 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等 法律法规、规范性文件的最新规定，为进一步提升规范运作水平、完善公司治理 结构，结合公司实际情况和经营发展需要，修订了公司《董事会专门委员会议事 规则》，同时制定了《独立董事专门会议制度》。 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《董 事会专门委员会议事规则》《独立董事专门会议制度》。 特此公告。 莱克电气股份有限公司董事会 | 证券代码：603355 | 证券简称：莱克电气 | 公告编号：2023-070 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113659 | 债券简称：莱克转债 | | 莱克电气股份有限公司 关于公司修订《董事会专门委员会议事规则》 及制定《独立董事专门会议制度》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 莱克电气股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月27日召开第六届董 事会第五次会议审议通过了《关于公司修订<董事会专门委员会议事规则>及制定 <独立董事 ...

莱克电气股份有限公司 独立董事专门会议制度 莱克电气股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询等 职能，进一步完善公司的治理结构，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公 司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规 则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》、《莱克电气股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律、法规和规范性文件 的有关规定，制订本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董事 专门会议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小股东利益角度进行思考判断， 并且形成讨论意见。 第四条 公司独立董事每年至少召开一次独立董事专门会议，原则上应当于 会议召开前三天通知全体独立董事并提供相关资料和信息。 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于莱克电气股份有限公司 调整公司 2023 年度预计日常关联交易核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为莱克电气股份有限公司（以下简称"莱克电气"或"公司"）公开发行可转 换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关 规定，对莱克电气调整公司 2023 年度预计日常关联交易的事项进行审慎核查， 核查情况及核查意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2023 年 4 月 25 日，公司第五届董事会第二十六次会议和第五届监事会第二 十二次会议均审议通过了《关于公司 2023 年度预计日常关联交易的议案》。在审 议时，关联董事作了回避表决，其他非关联董事全票同意，无反对和弃权。 2023 年 10 月 27 日，公司第六届董事会第五次会议和第六届监事会第四次 会议均审议通过了《关于调整公司 2023 年度预计日常关联交易的议案》。在审议 时 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于莱克电气股份有限公司使用闲置募集资金进行 现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为莱克电气股份有限公司（以下简称"莱克电气"或"公司"）公开发行可转 换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定， 对莱克电气使用闲置募集资金进行现金管理的事项进行审慎核查，核查情况及核 查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准莱克电气股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》（证监许可[2022]2065 号）核准，并经上海证券交易所同意， 公司向社会公开发行可转换公司债券 1,200 万张，每张面值为人民币 100 元，募 集资金总额为 1,200,000,000.00 元，扣除发行费用人民币 8,173,113.20 元（不含 税）后，实际募集资金净额为人民币 ...

| 证券代码：603355 | 证券简称：莱克电气 | 公告编号：2023-068 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113659 | 转债简称：莱克转债 | | 莱克电气股份有限公司 关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 莱克电气股份有限公司（以下简称"公司"或"莱克电气"）及子公司拟使 用不超过 50,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通 过之日起不超过 12 个月。 公司及子公司前次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的 47,000 万元募集 资金已全部归还至对应的募集资金专用账户。 一、募集资金基本情况 （一）基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准莱克电气股份有限公司公开发行可转换 公司债券的批复》（证监许可【2022】2065 号）核准，并经上海证券交易所同意，公 司向社会公开发行可转换公司债券 1,200 万张，每张面值为人民币 100 元，募集资 金总额为 1,200,000,00 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于莱克电气股份有限公司使用闲置募集资金暂时 补充流动资金的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为莱克电气股份有限公司（以下简称"莱克电气"或"公司"）公开发行可转 换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定， 对莱克电气使用闲置募集资金暂时补充流动资金的事项进行审慎核查，核查情况 及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准莱克电气股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》（证监许可[2022]2065 号）核准，并经上海证券交易所同意， 公司向社会公开发行可转换公司债券 1,200 万张，每张面值为人民币 100 元，募 集资金总额为 1,200,000,000.00 元，扣除发行费用人民币 8,173,113.20 元（不含 税）后，实 ...

| 证券代码：603355 | 证券简称：莱克电气 | 公告编号：2023-071 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113659 | 转债简称：莱克转债 | | 莱克电气股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： https://roadshow.cnstock.com） 会议召开方式：网络平台在线交流互动 投资者可于 2023 年 10 月 30 日(星期一)至 11 月 2 日(星期四)16:00 前将 需要了解与关注的问题通过电子邮件的形式发送至莱克电气股份有限公司（以下 简称"公司"）邮箱 lexy@kingclean.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者 普遍关注的问题进行回答。 公司已于 2023 年 10 月 28 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投 资者更全面深入地了解公司2023年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于2023 年 11 月 3 日上午 10:00-11:00 ...

| 证券代码：603355 | 证券简称：莱克电气 | 公告编号：2023-063 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113659 | 转债简称：莱克转债 | | 莱克电气股份有限公司 关于"莱克转债"转股价格调整暨转股停牌的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券停复牌情况：适用 因莱克电气股份有限公司（以下简称"公司"）限制性股票回购注销引起的"莱 克转债"转股价格调整,本公司的相关证券停复牌情况如下： | 证券代码 | 证券简称 | 停复牌类型 | 停牌起始日 | 停牌 期间 | 停牌终止日 | 复牌日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 113659 | 莱克转债 | 可转债转股停牌 | 2023/10/26 | 全天 | 2023/10/26 | 2023/10/27 | 经中国证券监督管理委员会《关于核准莱克电气股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》（证监许可【2022】2065 号）核准，莱 ...