法律意见书 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www.zhonglun.com 北京市中伦律师事务所 关于北京高能时代环境技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。 本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具本法律意见书 所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、 准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、出席本 次股东大会人员和召集人的资格、会议表决程序及表决结果是否符合《公司法》 等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会规则》的规 ...

根据《上市公司股权激励管理办法》有关规定，上市公司应当对内幕信息知 情人在股权激励计划草案公告前 6 个月内买卖本公司股票及其衍生品种的情况 进行自查，说明是否存在内幕交易行为。因此，公司对本次激励计划的内幕信息 知情人在《激励计划（草案）》公告前 6 个月内（自 2023 年 1 月 11 日至 2023 年 7 月 10 日，以下简称"自查期间"）买卖公司股票的情况进行了自查，具体情 况如下： 一、核查的范围及程序 1、核查对象为公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划的内幕信息知情 人。 2、本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。 3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象自查期间 买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细 清单》。 证券代码：603588 证券简称：高能环境 公告编号：2023-073 北京高能时代环境技术股份有限公司 关于 2023 年限制性股票与股票期权激励计划 内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会、全体董事及相关股东 ...

2023 年半年度报告 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺 ，请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 公司代码：603588 公司简称：高能环境 北京高能时代环境技术股份有限公司 2023 年半年度报告 1 / 201 2023 年半年度报告 重要提示 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 公司已在本半年度报告中详细描述了公司可能面临的风险，敬请查阅本报告"管理层讨论与 分析"章节关于公司可能面临风险的描述。 十一、 其他 √适用 □不适用 本报告中部分数值或因四舍五入原因导致与实际数字存在细微差异。 2 / 201 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 ...

证券代码：603588 证券简称：高能环境 公告编号：2023-070 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 北京高能时代环境技术股份有限公司 第五届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 北京高能时代环境技术股份有限公司（以下称"公司"或"高能环境"）第 五届监事会第十五次会议于 2023 年 8 月 25 日以通讯方式召开。监事会于本次会 议召开 10 日前以通讯方式通知全体监事，会议由公司监事会主席甄胜利先生主 持，全体监事认真审阅了会议议案，全部 3 名监事以记名投票的方式对会议议案 进行了表决，会议的召集召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，所作 决议合法有效。 会议就下述事项作出如下决议： 一、审议通过《公司 2023 年半年度报告（全文及摘要）》。 监事会对公司 2023 年半年度报告及其摘要进行了认真审核，审核意见如下： 《公司 2023 年半年度报告（全文及摘要）》的编制和审议程序符合相关法 律、法规、《公司章程》和有关制度规定的要求； 《公司 202 ...

证券代码：603588 证券简称：高能环境 公告编号：2023-069 北京高能时代环境技术股份有限公司 第五届董事会第二十一次会议决议公告 公司全部三名独立董事发表了同意本项议案的独立意见。 详情请见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于高能 环境2023年度开展套期保值业务的可行性分析报告》。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 北京高能时代环境技术股份有限公司（以下简称"公司"或"高能环境"） 第五届董事会第二十一次会议于会议召开10日前以通讯方式发出会议通知，并于 2023年8月25日以通讯方式召开。会议由公司董事长李卫国先生主持，全体董事 认真审阅了会议议案，全部9名董事以记名投票的方式对会议议案进行了表决。 会议的召集召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。 会议就下述事项作出如下决议： 一、审议通过《公司2023年半年度报告（全文及摘要）》。 表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。 详情请见同日在《上海证券报》《中国证券报》及上海证券交易所网站 （ ...

北京高能时代环境技术股份有限公司 独立董事关于第五届董事会第二十一次会议 所审议事项的独立意见 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立 董事规则》等法律、法规、规范性文件以及北京高能时代环境技术股份有限公司 （以下简称"公司"）《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定，我们作为 公司第五届董事会独立董事，对公司第五届董事会第二十一次会议审议的议案进 行了认真审阅，现发表独立意见如下： 一、关于公司 2023 年度开展套期保值业务的可行性分析报告的独立意见 三、关于公司 2023 年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告的独 立意见 根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《公司章程》等有关规定，我们对公司编制的《高能环境 2023 年上半年募集 资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了认真审阅，基于独立判断，发表如 下意见： 我们认为：公司上述报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性 陈述和重大遗漏，真实、客观地反映了 2023 年上半年公司募集资金的存放与实 际使用情况。公司 2023 年上半年募集资金存放与使用情况符合中国证券监 ...

关于北京高能时代环境技术股份有限公司 2023 年度开展套期保值业务的可行性分析报告 一、开展套期保值业务的必要性 公司及控股子公司从事的固废危废资源化处置项目主要回收铜、铅、镍和锌 等有色金属以及少量金、银、铂、钯等贵金属，其产品价格受国内环保政策、大 宗商品市场与宏观经济等综合因素的影响较大。为规避价格波动带来的风险，公 司通过期货衍生金融工具，充分利用期货市场的套期保值功能，合理研判相关大 宗商品的市场行情，建立合理的保值仓位，该等期货产品与基础业务在品种、规 模、方向、期限等方面相互匹配，锁定利润，保持公司盈利稳定，降低公司主营 业务风险。 二、套期保值业务概述 （一）交易目的 为规避价格波动带来的风险，套期保值。 （二）交易金额 3、交易场所包括上海期货交易所、新加坡交易所、香港交易所、纽约期货 交易所等，并且主要通过资质较好的期货经纪公司及资质良好的银行进行操作 4、交易类型： 根据实际生产经营情况，公司测算开展贵金属、有色金属等套期保值业务预 计动用的保证金上限（包括为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授 信额度、为应急措施所预留的保证金等）为 34,000 万元，授权期限内任一时点 的 ...

北京高能时代环境技术股份有限公司 2023 年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和上海证券交易所印发的 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（上证发〔2022〕2 号）的 规定，将本公司 2023 年上半年募集资金存放与实际使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于核准北京高能时代环境技术股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可〔2022〕1225 号），本公司由主承销商中信证券股份有限公司 采用向特定对象非公开发行的方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 246,250,000 股，发行价为每股人民币 11.20 元，共计募集资金 2,758,000,000.00 元，坐 扣承销和保荐费用 3,000,000.00 元后的募集资金为 2,755,000,000.00 元，已由主承销商中 信证券股份有限公司于 2022 年 8月 3 ...

证券代码：603588 证券简称：高能环境 公告编号：2023-071 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 交易目的：为规避价格波动带来的风险，套期保值。 交易额度：根据实际生产经营情况，公司测算开展贵金属、有色金属等 套期保值业务预计动用的保证金上限（包括为交易而提供的担保物价值、预计占 用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金等）为34,000万元，授权期 限内任一时点的交易金额（含前述交易的收益进行再交易的相关金额）不超过已 审议额度。 交易品种：包括铜、镍、铅、金、银、钯及其他符合公司及子公司主业 经营需要的品种。 交易工具：期货交易所标准化的期货合约。 北京高能时代环境技术股份有限公司 关于公司 2023 年度开展套期保值业务的公告 交易期限：自公司董事会审议通过之日起一年。在上述额度和期限内， 资金可以循环滚动使用。 交易场所：包括上海期货交易所、新加坡交易所、香港交易所、纽约期 货交易所等，并且主要通过资质较好的期货经纪公司及资质良好的银行进行操作。 履行的审议程序：北京高能时代 ...

截至 2023 年 8 月 18 日，公司监事会未收到与本次激励计划拟激励对象有关 的任何异议。 证券代码：603588 证券简称：高能环境 公告编号：2023-068 北京高能时代环境技术股份有限公司 监事会关于 2023 年限制性股票与股票期权激励计划 激励对象名单的核查意见及公示情况说明 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、公示情况及核查方式 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的相关 规定，北京高能时代环境技术股份有限公司（以下简称"公司"）对激励对象的 姓名和职务在公司内部进行了公示。根据《管理办法》和《北京高能时代环境技 术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司监事会结合 公示情况对《北京高能时代环境技术股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期 权激励计划（草案修订稿）》（以下简称"《激励计划（草案修订稿）》"）激励 对象人员名单进行了核查，相关公示情况及核查方式如下： 1、公司对激励对象名单的公示情况。 公司除在上海证券交易所网站（http://ww ...