2023 年第三季度报告 证券代码：603590 证券简称：康辰药业 北京康辰药业股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 | 项目 | 本报告期 | 本报告期比 | 年初至报告期末 | 年初至报告期 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 上年同期增 | | 末比上年同期 | | | | 减变动幅度 | | 增减变动幅度 | | | | (%) | | (%) | | 营业收入 | 269,200,543.89 | 24.40 | 720,036,091.76 ...

天风证券股份有限公司 关于北京康辰药业股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为北京 康辰药业股份有限公司（以下简称"康辰药业"或"公司"）的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规及规范性文件的 规定，对康辰药业使用闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，具体 情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京康辰药业股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2018]1084 号）的核准，公司首次公开发行人民币 普通股股票（A 股）4,000 万股，每股发行价格为人民币 24.34 元，募集资金总 额为人民币 97,360.00 万元，扣除各项发行费用后的实际募集资金净额为人民币 89,142.5937 万元。广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）对公司公开发 行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2018 年 ...

公司 2023 年第三季度报告的编制和审核程序符合法律、法规及《公司章程》 等相关规定；内容真实、准确地反映了报告期内公司的经营情况和财务状况，不 存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；未发现参与 2023 年第三季度报 告编制和审议的人员有违反保密规定的行为和现象。 具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京康辰药业股份有限 公司 2023 年第三季度报告》。 证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2023-067 北京康辰药业股份有限公司 第四届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第五次会议 通知于 2023 年 10 月 20 日以电子邮件方式发出，会议于 2023 年 10 月 27 日上午 11:30 在北京市昌平区中关村生命科学园科学园路 7 号院 3 号楼公司第三会议室 以现场与通讯表决相结合的方式召开。本次会议由公司监事会主席邸云女士主持， 应出席监事 3 名，实 ...

的独立意见 1、《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》 我们认为:公司在保障资金安全及确保不影响募集资金投资项目建设和使用 计划的前提下,拟使用额度不超过人民币3亿元的闲置募集资金适时购买保本型 产品,符合相关法律、法规及规范性文件的规定,相关审议程序合法、合规,不 存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。 因此,我们一致同意《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。 (本页以下无正文) 本页无正文，为《北京康辰药业股份有限公司独立董事关于第四届董事会第六次会 议审议的相关事项的独立意见》之签字页 ) 北京康辰药业股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第六次会议审议的相关事项 根据《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办 法》等有关法律法规和规章制度的规定,我们作为公司的独立董事,经认真审阅 公司会议相关文件,基于独立、客观的判断原则,现就公司第四届董事会第六次 会议审议的相关议案发表如下独立意见: 独立董事签字: -17 3 3 付立家 2023年10月27日 本页无正文，为《北京康辰药业股份有限公司独立董事关于第四届董事会第六次会 议审议的相关事项的独立意见》之签字页 ...

一、董事会会议召开情况 北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第六次会议 通知于 2023 年 10 月 20 日以电子邮件方式发出，会议于 2023 年 10 月 27 日上午 10:30 在北京市昌平区中关村生命科学园科学园路 7 号院 3 号楼公司第三会议室 以现场与通讯表决相结合的方式召开。本次会议由公司董事长刘建华先生主持， 应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。公司监事及高级管理人员列席本次会议。 本次会议的参与表决人数及召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定， 合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京康辰药业股份有限 公司 2023 年第三季度报告》。 表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。 证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2023-066 北京康辰药业股份有限公司 第四届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 ...

北京康辰药业股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2023-068 重要内容提示： 投资种类：安全性高、流动性好、单项产品投资期限最长不超过 12 个月 的保本型产品 投资金额：拟使用最高额度不超过人民币 3 亿元的闲置募集资金，该额 度自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，并在有效期内可循环滚动使用。 履行的审议程序：本事项经公司第四届董事会第六次会议和第四届监事 会第五次会议审议通过，无需提交股东大会审议。独立董事发表了明确同意的独 立意见，保荐机构对本事项出具了明确同意的核查意见。 北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召 开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用 闲置募集资金进行现金管理的议案》，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京康辰药业股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证 ...

证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2023-065 现上述产品全部已赎回，募集资金本金及理财收益已归还至募集资金账户， 具体情况如下： 单位：万元 | 序号 | 受托方名称 | 产品名称 | 认购金 | 产品期限 | 赎回情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 额 | （天） | 本金金 | 收益金 | | | | | | | 额 | 额 | | 1 | 中国银河证 券股份有限 | "银河金益"收益 | 5,000 | 348 | 5,000 | 92.53 | | | | 凭证 45 期 | | | | | | | 公司 | | | | | | | 2 | 中信证券股 | 中信证券股份有限 公司信智安盈系列 | 2,000 | 321 | 2,000 | 1.80 | | | 份有限公司 | 【1019】期收益凭证 | | | | | | | 中国银河证 | "银河金鑫"收益 | | | | | | 3 | 券股份有限 | 凭证 137 期-雪球 | 1,500 | 62 | 1,500 | 11.72 | ...

证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2023-064 北京康辰药业股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理赎回的公告 北京康辰药业股份有限公司董事会 2023 年 10 月 13 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 10 月 25 日召 开的第三届董事会第二十九次会议、第三届监事会第二十六次会议审议通过《关 于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 3.5 亿元的闲置募集资金适时进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、单项 产品投资期限最长不超过 12 个月的保本型产品，使用期限自公司第三届董事会 第二十九次会议审议通过起 12 个月内，在上述额度及决议有效期内，可循环滚 动使用；公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意意见。具体内 容详见公司于 2022 年 10 月 26 日在上海证券交易所网站及指定信息披露媒体披 露的《康辰药业关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编 ...

证券代码：603590 证券简称：康辰药业 北京康辰药业股份有限公司 投资者关系活动记录表 （2023年7-9月） ■特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活 □新闻发布会 □路演活动 动类别 □现场参观 ■其他（线上会议） 参与单位名称 见附件 及人员姓名 时间 2023年7-9月 地点 办公楼会议室 上市公司接待 刘笑寒（董事）、刘阳（IR） 人员姓名 会议主要就公司经营情况、财务情况、研发情况等进行了交流沟通，内 容如下： 1、近期医疗反腐热潮，对公司是否有影响？以及公司有什么应对措施？ 答：医疗反腐针对的是关键人和关键岗位，不是针对医疗需求，我们自 研创新药产品“苏灵”对于手术止血属于刚性需求。康辰始终坚持合规经营， 严格按照国家法律法规开展业务。医疗反腐有利于整体行业长期健康的发展。 ...

证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2023-062 北京康辰药业股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理赎回的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2022 年 12 月 1 日，公司使用部分闲置募集资金人民币 4,000 万元购买了中 信证券股份有限公司发行的"固收安享系列【196】期收益凭证"，现上述产品 已赎回，具体情况如下： 单位：万元 | 序号 | 受托方名称 | 产品名称 | 认购金额 | 产品期限 | 赎回情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | （天） | 本金金额 | 收益金额 | | 1 | 中信证券股 | 固收安享系列【196】期收 | 4,000 | 295 | 4,000 | 75.60 | | | 份有限公司 | 益凭证 | | | | | 特此公告。 北京康辰药业股份有限公司董事会 2023 年 9 月 28 日 北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 ...