上海市锦天城律师事务所 关于彤程新材料集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项的 法律意见书 锦 天 城 律师事务 所 ALLBRIGHT LAW OFFICES 地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层 电话: 021-20511000 传真:021-20511999 邮编: 200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于彤程新材料集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项的 法律意见书 致:彤程新材料集团股份有限公司 上海市锦天城律师事务所(以下简称"锦天城"或"本所")接受彤程新材料集 团股份有限公司(以下简称"公司"或"彤程新材"）的委托,担任公司"2023年限 制性股票激励计划"(以下简称"本次激励计划")的法律顾问,根据《中华人民共 和国公司法》(以下简称" 《公司法》 ")、《中华人民共和国证券法》(以下简称 " 《证券法》 ")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称" 《管理办法》 ") 等有关法律法规的规定,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精 神,为公司本次激 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 彤程新材料集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二三年九月 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 7 | | 第五章 | 本次限制性股票的首次授予情况 9 | | | 一、限制性股票首次授予的具体情况 9 | | | 二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划存在差异的说明 10 | | 第六章 | 本次限制性股票授予条件说明 12 | | | 一、限制性股票授予条件 12 | | | 二、董事会对授予条件成就的情况说明 12 | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 14 | 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任彤程新材料集团股份有 限公司（以下简称"彤程新材"、"上市公司"或"公司"）2023 年限制性股 票激励计划（以下简称"本激励计划"）的独立财务顾问（以下简称"本独立 ...

彤程新材料集团股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第六次会议相关审议事项的 独立意见 根据《上市公司独立董事规则》、《上市公司治理准则》等相关法律法规及《彤 程新材料集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《彤程新材料集 团股份有限公司独立董事工作制度》等规定，我们作为彤程新材料集团股份有限 公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于独立、客观判断的原则，就公司 2023 年9月12日召开的第三届董事会第六次会议审议的相关事项发表独立意见如下： 1、《关于调整 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数 量的议案》的独立意见 我们认为：公司对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"、 "《激励计划》"）首次授予激励对象名单及授予数量的调整，已经公司 2023 年第 二次临时股东大会的授权，关联董事已根据相关法律法规及《公司章程》的有关 规定对该事项回避表决，做出的决议合法、有效，有利于公司的持续发展，不存 在损害公司及全体股东利益的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下 简称"《管理办法》"）等法律、法规、规范性文件以及《激励计划》中的相关规 定，并履行了必 ...

彤程新材料集团股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予 限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 股票代码：603650 | 股票简称：彤程新材 | 编号：2023-055 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113621 | 债券简称：彤程转债 | | 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《彤程新材 料集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"或"本 次激励计划"）的相关规定以及公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，彤程新 材料集团股份有限公司（以下简称"公司"或"彤程新材"）于 2023 年 9 月 12 日召开 第三届董事会第六次会议审议通过《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象 首次授予限制性股票的议案》，董事会认为本次激励计划规定的限制性股票的授予 条件已经成就，同意确定以 2023 年 9 月 13 日为首次授予日，向 164 名激励对象 首次授予 ...

| 股票代码：603650 | 股票简称：彤程新材 | 编号：2023-052 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113621 | 债券简称：彤程转债 | | 彤程新材料集团股份有限公司 第三届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 彤程新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 12 日在公 司召开第三届董事会第六次会议。因事项紧急，本次会议的会议通知于 2023 年 9 月 12 日以口头方式发出，本次会议采用现场结合通讯方式召开，由董事长 Zhang Ning 女士主持，会议应到董事 9 名，实到董事 9 名，符合召开董事会会议的法定 人数，全体董事均亲自出席了本次会议。本次会议的召开及程序符合有关法律法 规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。经 与会董事认真审议，形成以下决议： 二、董事会会议审议情况 本次会议经过充分讨论，审议通过了如下议案： 1、审议及通过了《关于调整 2023 年 ...

证券简称：彤程新材 证券代码：603650 债券简称：彤程转债 债券代码：113621 彤程新材料集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 二〇二三年九月 彤程新材料集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 特别提示 一、《彤程新材料集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划》（以下简称 "本激励计划"）由彤程新材料集团股份有限公司（以下简称"彤程新材"、"公 司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及《公司 章程》等有关规定制订。 二、本激励计划采取的激励形式为限制性股票。股票来源为公司向激励对象定 向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在股东大会起 60 日内，公司进行权益 的授予并在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行登记。在激励对象获授 的限制性股票解除限售前，激励对象享有其股票应有的权利，包括 ...

证券代码：603650 证券简称：彤程新材 公告编号：2023-050 债券代码：113621 债券简称：彤程转债 彤程新材料集团股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 7 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 416,779,597 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 70.0395 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 会议采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，由董事长 Zhang Ning (一) 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 7 日 (二) 股东大会召开的地点：中国上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大 厦 25 层 2501 室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先 ...

| 股票代码：603650 | 股票简称：彤程新材 | 编号：2023-051 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113621 | 债券简称：彤程转债 | | 彤程新材料集团股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划 内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》《上市公司股权激励管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律、法规及规范性文件的要求，彤程新材 料集团股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）针对 2023 年限制性股票激励 计划（以下简称"激励计划"、"本次激励计划"）采取了充分必要的保密措施，同时 对激励计划的内幕信息知情人做了登记。 责任公司上海分公司出具了查询证明。 二、核查对象买卖本公司股票的情况说明 根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 2023 年 8 月 24 日出具的《信 息披露义务人持股 ...

上海市锦天城律师事务所 关于彤程新材料集团股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 锦 天 城 律师事务 所 ALLBRIGHT LAW OFFICES 地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心 11、12 层 电话:021-20511000 传真:021-20511999 邮编:200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于彤程新材料集团股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 致:彤程新材料集团股份有限公司 上海市锦天城律师事务所(以下简称"本所")接受彤程新材料集团股份有 限公司(以下简称"公司")委托,就公司召开 2023年第二次临时股东大会(以 下简称"本次股东大会")的有关事宜,根据《中华人民共和国公司法》(以下 简称"《公司法》")《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文 件以及《彤程新材料集团股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的 有关规定,出具本法律意见书。 为出具本法律意见书,本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定,严格履行 了 ...

| 股票代码：603650 | 股票简称：彤程新材 | 编号：2023-048 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113621 | 债券简称：彤程转债 | | 彤程新材料集团股份有限公司 第三届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 二、监事会会议审议情况 本次会议经过充分讨论，审议通过了如下议案： 1、审议通过了《关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名 单的公示情况说明及核查意见的议案》 公司于 2023 年 8 月 22 日召开第三届董事会第五次会议以及第三届监事会第 五次会议，会议审议通过了《关于<彤程新材料集团股份有限公司 2023 年限制性 股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<彤程新材料集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等公司 2023 年限制性股票激 励计划（以下简称"本次激励计划"）相关事项的议案。 一、公示情况及核查方式 （一）公司对激励对象的公示情况 公司于 2023 年 8 月 2 ...