| 证券代码：603669 | 证券简称：灵康药业 | 公告编号：2024-045 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113610 | 证券简称：灵康转债 | | 灵康药业集团股份有限公司 关于"灵康转债"可选择回售的第二次提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 灵康药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2020 年 12 月 1 日公开 发行了面值总额 52,500 万元的可转换公司债券（以下简称"灵康转债"，债券 代码"113610"）。2024 年 6 月 14 日，公司召开的 2024 年第一次临时股东大会、 "灵康转债"2024 年第一次债券持有人会议审议通过了《关于可转换公司债券 募集资金投资项目终止的议案》。根据《灵康药业集团股份有限公司公开发行可 转换公司债券募集说明书》（以下简称"募集说明书"）的有关条款规定，"灵康 转债"附加回售条款生效。现依据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》和公司《募集说明书》的规定， ...

证券代码：603669 证券简称：灵康药业 公告编号：2024-044 灵康药业集团股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 7 月 12 日 14 点 30 分 召开地点：浙江省杭州市上城区民心路 100 号万银国际大厦 27 层，浙江灵 康药业有限公司会议室 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者 的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— 规范运 作》等有关规定执行。 (七) 涉及公开征集股东投票权 不涉及 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 股东大会召开日期：2024年7月12日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票 ...

证券代码：603669 证券简称：灵康药业 公告编号：2024-042 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于向下修正"灵康转债"转股价格的议案》 为支持公司长期稳健发展，优化公司资本结构，充分维护投资者权益，公司 董事会提议向下修正"灵康转债"的转股价格，同时提请股东大会授权董事会根 据《灵康药业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》中相关条 款办理本次向下修正转股价格相关事宜，包括确定本次修正后的转股价格、生效 日期以及其他必要事项，并全权办理相关手续，授权有效期自股东大会审议通过 之日起至修正相关工作完成之日止。 表决结果：同意票 7 票，反对票 0 票，弃权 0 票。 灵康药业集团股份有限公司 第四届董事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 灵康药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十五次会 议通知于 2024 年 6 月 20 日以电话、电子邮件等形式发出，会议于 2024 年 6 月 24 日在浙江灵康药业有限公司会议 ...

证券代码：603669 证券简称：灵康药业 公告编号：2024-043 灵康药业集团股份有限公司 关于董事会提议向下修正"灵康转债"转股价格的公 告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 截至 2024 年 6 月 24 日，灵康药业集团股份有限公司（以下简称"灵康 药业"或"公司"）股价已出现连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘 价低于当期转股价格的 85%之情形，已触发"灵康转债"的转股价格向下修正条 款。 经公司第四届董事会第十五次会议审议通过，公司董事会提议向下修正 "灵康转债"的转股价格。 本次向下修正"灵康转债"转股价格尚需提交公司股东大会审议。 一、可转换公司债券的基本情况 （一）经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2640 号文核准，灵康药 业集团股份有限公司（以下简称"灵康药业"或"本公司"）于 2020 年 12 月 1 日公开发行了 525 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额为 525,000,000 元，期限 6 年。 （二）经上海证券交易所 ...

证券代码：603669 证券简称：灵康药业 公告编号：2024-040 灵康药业集团股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度 业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 投资者可于 2024 年 6 月 25 日 17:30 前将相关问题，通过传真、电话、邮件 等形式将需要了解的情况和关心的问题提供给公司，公司将会在本次说明会上对 投资者普遍关注的问题进行回答。 灵康药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 20 日在 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露了《2023 年 年度报告》、《2024 年第一季度报告》。为便于广大投资者更加全面深入了解公司 经营情况，公司将通过网络平台在线交流的方式召开 2023 年度暨 2024 年第一季 度业绩说明会（以下简称"说明会"）。届时将针对公司发展的经营业绩、利润分 配、发展规划等投资者关心的问题与广大投资者进行交流和沟通，同时广泛听取 投资者的意见和建议。 ...

信用等级通知书 东方金诚债跟踪评字【2024】0084 号 灵康药业集团股份有限公司： 东方金诚国际信用评估有限公司根据跟踪评级安排对贵公司及"灵 康转债"的信用状况进行了跟踪评级，经信用评级委员会评定，此 次跟踪评级下调贵公司主体信用等级为 A-，评级展望为稳定，同时 下调"灵康转债"信用等级为 A-。 东方金诚国际信用评估有限公司 信评委主任 二〇二四年六月十八日 东方金诚债跟踪评字【2024】0084 号 信用评级报告声明 为正确理解和使用东方金诚国际信用评估有限公司（以下简称"东方金诚"）出具的信 用评级报告（以下简称"本报告"），本公司声明如下： 1.本次评级为委托评级，东方金诚与受评对象不存在任何影响本次评级行为独立、客观、 公正的关联关系，本次项目评级人员与评级对象之间亦不存在任何影响本次评级行为 独立、客观、公正的关联关系。 2.本次评级中，东方金诚及其评级人员遵照相关法律、法规及监管部门相关要求，充分 履行了勤勉尽责和诚信义务，有充分理由保证本次评级遵循了真实、客观、公正的原 则。 3.本评级报告的结论，是按照东方金诚的评级流程及评级标准做出的独立判断，未受评 级对象和第三方组织或个人的干预 ...

| 证券代码：603669 | 证券简称：灵康药业 | 公告编号：2024-041 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113610 | 证券简称：灵康转债 | | 灵康药业集团股份有限公司 关于"灵康转债"2024 年跟踪评级结果的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行注册管理办法》《公司债 券发行与交易管理办法》和上海证券交易所《股票上市规则》《公司债券上市规 则》的有关规定，灵康药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）委托东方金 诚国际信用评估有限公司（以下简称"东方金诚"）对本公司已发行可转换公司 债券（债券简称："灵康转债"）进行了 2024 年跟踪评级。 公司前次评级结果：公司主体信用等级为"A+"，评级展望为"稳定"；"灵 康转债"信用等级为"A+"。评级机构为东方金诚，评级时间为 2023 年 6 月 15 日。 东方金诚在对公司经营状况及相关行业进行综合分析与评估的基础上，于 2024 年 6 月 18 日 ...

| 证券代码：603669 | 证券简称：灵康药业 | 公告编号：2024-039 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113610 | 证券简称：灵康转债 | | 一、回售条款 （一）附加回售条款 回售价格：100.84 元/张 回售期：2024 年 6 月 24 日至 2024 年 6 月 28 日 回售资金发放日：2024 年 7 月 3 日 回售期内"灵康转债"停止转股 本次回售不具有强制性 风险提示：投资者选择回售等同于以 100.84 元/张（含当期利息）卖 出持有的"灵康转债"。 根据《灵康药业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》 的规定，"灵康转债"附加回售条款具体如下：若公司本次发行的可转换公司债 券募集资金投资项目的实施情况与公司在募集说明书中的承诺情况相比出现重 大变化，根据中国证监会的相关规定被视作改变募集资金用途或被中国证监会 认定为改变募集资金用途的，可转换公司债券持有人享有一次回售的权利。可 转换公司债券持有人有权将其持有的可转换公司债券全部或部分按债券面值加 当期应计利息的价格回售给公司。持有人在附加回售条件满足后，可以在公司 公告后的附加回 ...

中信证券股份有限公司 关于《关于灵康药业集团股份有限公司2023年年度报告的 信息披露监管工作函》相关问题的核查意见 四、年报和临时公告显示，公司2020年可转债募集资金5.18亿元，用于开展 海南灵康制药美安生产基地建设项目，本期募集资金投入0.18亿元，截至目前合 计投入0.71亿元，占承诺投资总额13.78%。前期公司将项目完成时间延期至2024 年5月31日，目前项目工程进度为36.00%。公司称由于外部环境发生较大变化， 继续投资较难获得良好的经济效益，拟终止该项目。 请公司：（1）结合募投项目的具体建设、投产情况，人员、资金投入等情 况，说明建设工程进度缓慢的原因及合理性；（2）结合市场环境变化、行业趋 势、公司主业经营、同行业可比上市公司相关情况等，具体说明拟终止募投项 目的原因及背景；（3）说明就拟终止募投项目涉及的相关资产，是否充分计提 减值，后续在建工程转固、投产、处置的具体安排；（4）说明就发行可转债剩 余募集资金的使用计划，未来拟投资项目的相关安排及进展等。请保荐机构发 1 表意见。 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为灵康药业集团股份有 限公司（以下简称"灵康药业"、"公 ...

电话 Tel: 027-86791215 传赢 Fax: 027-85424329 关于灵康药业集团股份有限公司 2023 年年度报告的信息披露监管工作函的专项说明 众环专字(2024)0300272 号 上海证券交易所上市公司管理二部: 中审众环会计师事务所〈特殊普通合伙〉（以下简称"本所"或"我们"）作为灵康药 业集团股份有限公司（以下简称"灵康药业"或"公司"）2023 年度财务报表的审计机构， 于 2024 年 4 月 18 日出具了众环审字（2024）0300309 号无保留意见审计报告。 2024 年 5 月 16 日，上海证券交易所上市公司管理二部出具了《关于灵康药业集团股份 有限公司 2023 年年度报告的信息披露监管工作函》（上证公函《2024】0553 号）（以下简 称"监管工作函"），我们以对灵康药业相关财务报表执行的审计工作为依据，对监管工作 函中需要本所回复的相关问题履行了核查程序,现将核查情况说明如下 力向标注外,本 回复函的金额单位均为万元,部分合计数与各单项数据之和在尾数 这些美异是 由于四舍五入原因所致）: 一、年报显示,2023 年度公司实现营业收入 1.97 亿元,同比下 ...