灵康药业集团股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 灵康药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中审众环会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）作为公司 2023 年度财务及内部 控制审计机构。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和 要求，公司对中审众环 2023 年度审计中的履职情况进行了评估，具体情况如下： 二、2023 年度会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范，中审众环对公司 2023 年度财务报告及 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部 控制的有效性进行了审计，同时对公司控股股东及其他关联方占用资金情况等 进行核查并出具了专项报告。 经审计，中审众环认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 规定编制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量；公司按照《企业内部控制基本 规范》和相关规定在所有方面保持了有效的财务报告内部控制。 ...

证券代码：603669 证券简称：灵康药业 公告编号：2024-013 灵康药业集团股份有限公司 第四届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 监事会会议召开情况 灵康药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十一次会 议通知于 2024 年 4 月 8 日以电话、电子邮件、传真等形式发出，会议于 2024 年 4 月 18 日在浙江灵康药业有限公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议由 监事会主席杨栋先生召集并主持,会议应出席 3 人,实际出席 3 人。本次会议参与 表决人数及召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定, 会议形 成的决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经出席会议的监事讨论及表决，一致通过以下决议： 1、审议并通过了《公司 2023 年度监事会工作报告》 表决结果：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权 该议案尚需提交 2023 年年度股东大会审议。 2、审议并通过了《公司 2023 年年度报告全文及摘要》 表决结果：3 票赞成、0 票反对、 ...

灵康药业集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 灵康药业集团股份有限公司 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中半数以上为独立董事。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一 以上（含三分之一）的全体董事提名，并由董事会选举产生。 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管 理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》及其他有关规定，公司 特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查 公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、副董事长、内部 董事 ...

中信证券股份有限公司 关于灵康药业集团股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为灵康 药业集团股份有限公司（以下简称"灵康药业"或"公司"）公开发行可转换公 司债券的保荐机构，对公司公开发行可转换公司债券尚未使用完毕的募集资金履 行持续督导义务。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引 第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关 法律法规的要求，对灵康药业2023年度募集资金存放与使用情况进行了核查，并 发表如下核查意见： 一、募集资金基本情况 2、2020年公开发行可转换公司债券 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2640号文核准，公司由本次发 行保荐人及联席主承销商中信证券采用包销方式，向社会公众公开发行可转换公 1 司债券525万张，每张面值为人民币100元，按面值发行，发行总额为人民币 525,000,000.00元，坐扣中信证券承销和保荐费用4,245,283.02元（不含税）后的 募集资金为520 ...

证券代码：603669 证券简称：灵康药业 公告编号：2024-015 灵康药业集团股份有限公司 关于公司及全资子公司向银行申请 2024 年度 综合授信额度及提供相应担保事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 本次授信金额：预计不超过人民币 6 亿元；其中：灵康药业集团股份有 限公司（以下简称"灵康药业"）不超过 3 亿元；海南灵康制药有限公司（以下 简称"海南灵康"）不超过 2 亿元；浙江灵康药业有限公司（以下简称"浙江灵 康"）不超过 1 亿元。 公司及下属全资子公司需要提供担保金额：海南灵康不超过 2 亿元；浙 江灵康不超过 1 亿元。 上述授权期限为2023年度股东大会审议通过之日起至2024年度股东大会召 开之日止；单笔综合授信的期限最长不超过 3 年（含 3 年）。 本次担保是否有反担保：无 对外担保逾期的累计数量：无 一、担保情况概述 灵康药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开 第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于公司及全资 ...

（一） 会计师事务所基本情况 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治 理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的要求，灵康药业 集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度审计履行监督职责情况报告如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） (以下简称"中审众环"） 始创 于 1987 年，注册地址为湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路 166 号长江产业 大厦 17-18 层，首席合伙人为石文先先生。中审众环是全国首批取得国家批准 具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之 一。根据财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，具 备股份有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013 年 11 月，按照国家财 政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。2023 年末中审众环合伙人数量 216 人、 注册会计师数量 1,244 人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 720 ...

证券代码：603669 证券简称：灵康药业 公告编号：2024-012 灵康药业集团股份有限公司 第四届董事会第十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 灵康药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十一次会 议通知于 2024 年 4 月 8 日以电话、电子邮件、传真等形式发出，会议于 2024 年 4 月 18 日在浙江灵康药业有限公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议由 董事长陶灵萍召集并主持，应出席本次会议的董事 6 人，实际出席本次会议的董 事 6 人。公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程 序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《公司 2023 年度总经理工作报告》 表决结果：同意票 6 票，反对票 0 票，弃权 0 票。 2、审议通过了《公司 2023 年度董事会工作报告》 表决结果：同意票 6 票，反对票 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司 20 ...

中信证券股份有限公司 关于灵康药业集团股份有限公司使用部分暂时 闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为灵 康药业集团股份有限公司（以下简称"灵康药业"或"公司"）公开发行可转 换公司债券的保荐机构，对公司公开发行可转换公司债券尚未使用完毕的募集 资金履行持续督导义务。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等相关法律法规的要求，对灵康药业使用部分闲置募集资金进行现金管 理事项进行了审慎核查，具体如下： 一、本次募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准灵康药业集团股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕2640 号）核准，公司公开发行可 转换公司债券（以下简称"可转债"）525 万张，每张面值 100 元，募集资金总 额为 52,500.00 万元，扣除各项发行费用 721.84 万元（不含税），实际募集资金 净额为 51,778.16 万元。上述募集资金 ...

灵康药业集团股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 | 证券代码：603669 | 证券简称：灵康药业 | 公告编号：2024-011 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113610 | 证券简称：灵康转债 | | （二）经上海证券交易所自律监管决定书[2020]412 号文同意，公司发行的 525,000,000 元可转换公司债券于 2020 年 12 月 22 日起在上海证券交易所挂牌 交易，债券简称"灵康转债"，债券代码"113610"。 （三）根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定以及《灵康药业集 团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"募集说明书"） 的有关约定，公司该次发行的"灵康转债"自 2021 年 6 月 7 日起可转换为本公 司 A 股普通股股票，目前转股价格为 8.51 元/股。 二、可转债本次转股情况 1 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 转股情况：灵康转债自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 ...

证券代码：603669 证券简称：灵康药业 公告编号：2024-010 | | 股东名称 | 持股数量（股） | 持股比例 | 一致行动关系形成原因 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第一组 | 陶灵刚 | 7,156,703 | 0.99% | 陶灵萍、陶灵刚、陶小 陶灵萍、陶灵刚、陶小 | | | | | | 刚为兄妹关系 | | | 灵康控股集团有限公司 | 339,652,800 | 47.09% | 刚为兄妹关系，陶灵萍 | | | | | | 持有灵康控股集团有限 | | | | | | 公司 100%的股权。 | | | 陶灵萍 | 48,157,200 | 6.68% | 陶灵萍、陶灵刚、陶小 | | | | | | 刚为兄妹关系 | | | 陶小刚 | 16,128,840 | 2.24% | 陶灵萍、陶灵刚、陶小 | | | | | | 刚为兄妹关系 | | | 合计 | 411,095,543 | 57.00% | — | 2 灵康药业集团股份有限公司股东股份变动结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述 ...