星光农机股份有限公司 股东大会议事规则 （2023 年 11 月修订） 第一章 总 则 第二章 股东大会的召开 第一条 为维护星光农机股份有限公司(以下简称"公司")及公司股东的合法权益, 明确 股东大会的职责权限, 提高股东大会议事效率, 保证股东大会依法行使职权, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司股东大会 规则》、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、等法律、 法规、规范性文件以及《星光农机股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 等有关规定, 结合公司的实际情况, 特制定本规则。 第二条 股东大会是公司的最高权力机构。 第三条 股东大会依照《公司章程》及相关法律法规和规范性文件规定的权限行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次, 应 当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 第五条 有下列情形之一的, 公司应当在事实发生之日起 2 个月内召开临时股东大会: (一) 董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数, 或者《公司章程》所定 人数的 2/3 时; (二) 公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 ...

证券代码：603789 证券简称：星光农机 公告编号：2023-057 星光农机股份有限公司 第四届董事会第二十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 鉴于公司第四届董事会任期即将届满，根据《公司法》《公司章程》的相关 规定，公司将按程序进行董事会换届选举工作。 经公司股东单位和公司董事会推荐，并经董事会提名委员会对相关人员任职 资格的审核，第五届董事会董事候选人如下： 提名何德军先生、徐敏生先生、郑斌先生、章沈强先生、郑敬辉先生、祁学 银先生为公司第五届董事会非独立董事候选人；提名王方明先生、李路先生、严 晓黎先生三人为公司第五届董事会独立董事候选人（候选人简历附后）。以上 9 名人员将作为公司第五届董事会董事候选人提交 2023 年第五次临时股东大会选 举，任期自股东大会通过之日起三年。本次股东大会将提供网络投票，采取累积 投票制选举董事。根据《公司章程》的规定，在股东大会选举出新一届董事会前， 现任董事将继续履行董事职务。 公司第四届董事会提名委员会对公司第五届董事会董事候选人的履历等相 关材料 ...

证券代码：603789 证券简称：星光农机 公告编号：2023-060 星光农机股份有限公司 关于召开 2023 年第五次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第五次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 12 月 15 日 14 点 00 分 召开地点：浙江省湖州市和孚镇星光大街 1699 号公司会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2023年12月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 15 日 至 2023 年 12 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时 ...

星光农机股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 11 月修订） 第一章 总则 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法规、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、上海证券交易所业务 规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事原则上最多在 3 家境内上市公司担任独立董事, 并应当确保有足够 的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第四条 独立董事每年在公司的现场工作时间应当不少于 15 日，除按规定出席股东大 1 第一条 为进一步完善星光农机股份有限公司(以下简称"公司")的治理结构, 强化对内 部董事及经理层的约束和激励机制, 保护中小股东及利益相关者的权益, 规 范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质 量, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司独立 董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 ...

证券代码：603789 证券简称：星光农机 公告编号：2023-059 星光农机股份有限公司 关于修改《公司章程》并办理工商变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 | 关企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬计划 | 薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会 | | --- | --- | | 或方案; | 提出建议： | | (二)薪酬计划或方案主要包括但不限 | (一)董事、高级管理人员的薪酬； | | 于绩效评价标准、程序及主要评价体系, | (二)制定或变更股权激励计划、员工 | | 奖励和惩罚的主要方案和制度等; | 持股计划，激励对象获授权益、行使权益 | | (三)审查公司董事(包括非独立董事) | 条件成就； | | 及高级管理人员的履行职责情况并对其进 | (三)董事、高级管理人员在拟分拆所 | | 行年度绩效考评; | 属子公司安排持股计划； | | (四)负责对公司薪酬制度执行情况进 | (四)法律法规、上海证券交易所相关 | | 行监督; | 规定及公司章程规定的其他事项。 | | (五)董事会 ...

星光农机股份有限公司 章程 (2023 年 11 月修订) | ਨ | | --- | | 第一章 总则 | | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 2 | | 第三章 股 份 | | 3 | | 第一节 股份发行 | | 3 | | 第二节 股份增减和回购 | | 4 | | 第三节 股份转让 | | 6 | | 第四章 股东和股东大会 | | 7 | | 第一节 股东 | | 7 | | 第二节 股东大会的一般规定 | | 10 | | 第三节 股东大会的召集 | | 16 | | 第四节 股东大会的提案与通知 | | 17 | | 第五节 股东大会的召开 | | 19 | | 第六节 股东大会的表决和决议 | | 23 | | 第五章 董事会 | | 27 | | 第一节 | 董事 27 | | | 第二节 | 董事会 31 | | | 第三节 | 董事会专门委员会 39 | | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 | | 40 | | 第七章 | 监事会 | 42 | | 第一节 | 监事 42 | | | 第二节 监事会 43 | | | | 第八章 ...

证券代码：603789 证券简称：星光农机 公告编号：2023-058 星光农机股份有限公司 第四届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 星光农机股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十六次会议的 通知于 2023 年 11 月 24 日以邮件方式发出，于 2023 年 11 月 29 日在公司会议室 以现场与通讯相结合的形式召开。会议应出席监事 3 人，实际亲自出席监事 3 人，会议由监事会主席赵川女士主持，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）和《星光农机股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，会议形成的决议合法有效。 本议案尚需提交股东大会审议。 特此公告。 星光农机股份有限公司 监 事 会 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，通过了如下议案： (一)关于公司监事会换届选举及提名监事候选人的议案 鉴于公司第四届监事会任期即将届满，根据《公司法》《公司章程》的相关 规定，经公司股东推荐，提名赵川女士、钱 ...

独立董事提名人声明 提名人星光农机股份有限公司董事会，现提名李路为星光农机股份有限公司第五届 董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、 全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任星光农机股份有限公 司第五届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名 人具备独立董事任职资格，与星光农机股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关 系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及 其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事 职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； 星光农机股份有限公司 独立董事提名人和候选人声明公告 星光农机股份有限公司 （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的相关规 定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员 ...

星光农机股份有限公司 关于收到中国证券监督管理委员会浙江监管局 行政监管措施决定书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023年11月28日，星光农机股份有限公司（以下简称"公司"）收到了中国证券 监督管理委员会浙江监管局下发的《关于对星光农机股份有限公司及相关人员采取出 具警示函措施的决定》（【2023】191号）（以下简称"《决定书》"），现将相关内容公告 如下： 证券代码：603789 证券简称：星光农机 公告编号：2023-056 "星光农机股份有限公司、何德军、郑斌、王黎明、吴海娟： 2023年11月16日，星光农机股份有限公司披露《关于2023年第三季度报告会计差 错更正公告》，称因内部交易对应的成本抵消错误等原因导致三季报存在报错，经更 正，公司2023年三季度末归母净资产由442,457,703.14元调整为460,334,964.76元；公 司2023年1-9月份归母净利润由-36,843,992.75元调整为-18,966,731.13元。此外，公司 还对若干现金流量表科目进行了更正。 ...

星光农机股份有限公司 募集资金管理办法 （2023 年 11 月修订） 第一章 总则 1 第一条 为加强、规范募集资金的管理, 提高资金使用效率和效益, 根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》及其他法律法规和规定, 以及《星光农机股 份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的规定, 结合星光农机股份有限公 司(以下简称"公司")的实际情况, 特制定本办法。 第二条 募集资金是指本公司依法定程序提出申请, 经中国证券监督管理委员会核准, 以公开发行证券(包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、 分离交易的可转换公司债券、权证等)以及非公开发行股票向投资者募集并用 于特定用途的资金(但不包括公司实施股权激励计划募集的资金)。募集的资金 须经具有证券从业资格的会计师事务所审验并出具验资报告。 第三条 公司董事应对募集资金的管理和使用勤勉尽责。在公开募集前, 应根据公司发 展战略、主营业务、市场形势和国家产业政策等因素, 对募集资产拟投资项目 ...