一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 证券代码：603960 证券简称：克来机电 公告编号：2024-028 上海克来机电自动化工程股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 2023 年年度股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 5 月 22 日 10 点 00 分 召开地点：公司会议室（上海市宝山区罗东路 1555 号） (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 22 日 至 2024 年 5 月 22 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投 ...

上海克来机电自动化工程股份有限公司 证券代码：603960 证券简称：克来机电 公告编号：2024-014 第四届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海克来机电自动化工程股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第 十二次会议于 2024 年 4 月 16 日以电邮送达方式，向全体董事、监事和高级管理人 员发出"公司关于召开第四届董事会第十二次会议的通知"，并将有关会议材料通 过电邮的方式送达所有董事、监事和高级管理人员。公司第四届董事会第十二次会 议于 2024 年 4 月 26 日以现场和通讯相结合的方式召开。会议应到董事 7 人，实到 董事 7 人，公司监事和高级管理人员列席了会议。本次出席会议人数超过董事总数 的二分之一，表决有效。会议由董事长谈士力先生主持，本次董事会会议的召开符 合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 与会董事对以下事项进行了认真讨论并表决，一致形成决议如下： 1、审议并一致通过了《关于公司 2 ...

上海克来机电自动化工程股份有限公司 董事会审计委员会对 2023 年度会计师事务所 履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《公 司章程》、《审计委员会议事规则》等规定和要求，董事会审计委员会 （以下简称"审计委员会"）本着勤勉尽责的原则，恪守职责，认真履 职。现将董事会审计委员会对立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"立信"）2023 年度履行监督职责情况汇报如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）基本信息 立信由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年 复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务 所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计 网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有 证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会 计监督委员会（PCAOB）注册登记。 立信 2023 年业务收入（经审计）50.01 亿元，其中审 ...

关于上海克来机电自动化工程股份有限公司 2023 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为上海克来机电自动化工程股份有限公司（以下简称"克来机电"、"公司" 或"发行人"）公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定，对克来机电在 2023 年度募集 资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海克来机电自动化工程股份有限公 司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2316 号）核准，并经上海 证券交易所同意，克来机电向社会公开发行可转换公司债券 1,800,000 张，每张 面值为人民币 100.00 元，按面值发行，发行总额为人民币 180,000,000.00 元，期 限 6 年。扣除承销保荐费人民币 3,710,000.00 ...

北京大成（上海）律师事务所 关于 北京大成（上海）律师事务所 www.dachenglaw.com 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 9/24/25 楼（200120） 9th/24th/25th Floor, Shanghai World Financial Center, No. 100 Century Avenue, Pudong New Area, Shanghai 200120, P.R. China 上海克来机电自动化工程股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票 之 法 律 意 见 书 Tel: +86 21-58785888 Fax: +86 21-58786866 | 释 | 义 | 4 | | --- | --- | --- | | 正 | 文 | 5 | | 一、 | 本次激励计划的实施情况 | 5 | | 二、 | 本次激励计划回购注销的批准与授权 | 8 | | 三、 | 本次激励计划回购注销的具体情况 | 9 | | 四、 | 结论 | 10 | 法 律 意 见 书 致：上海克来机电自动化工程股份有限公司 根据《公司法》《证券法》《管理办法 ...

公司代码：603960 公司简称：克来机电 上海克来机电自动化工程股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海克来机电自动化工程股份有限公司全体股东： √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或 ...

重要内容提示： 2024 年中期分红预案：公司拟在当期盈利且累计未分配利润为正值的条 件下进行中期分红，中期分红比例不超过相应期间归属于母公司股东净利润的 30%， 金额不超过 2000 万元。 本次中期分红预案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议批准。 一、中期分红预案内容 公司拟在当期盈利且累计未分配利润为正值的条件下，以当时总股本为基数进 行中期分红，中期分红比例不超过相应期间归属于母公司股东净利润的 30%，金 额不超过 2000 万元。 为简化分红程序，董事会拟提请股东大会批准授权，董事会根据股东大会决议 在符合利润分配的条件下制定中期分红的具体方案。 证券代码：603960 证券简称：克来机电 公告编号：2024-018 上海克来机电自动化工程股份有限公司 关于 2024 年中期分红预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 （一）现金分红对上市公司每股收益、现金流状况、生产经营的影响分析 本次利润分配方案对公司股东享有的净资产权益及其持股比例不产生实质性影 响。本次利润分配方案结合了公司发展 ...

证券代码：603960 证券简称：克来机电 公告编号：2024-026 上海克来机电自动化工程股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告 公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复 1 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、通知债权人的原由 上海克来机电自动化工程股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开了第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第十一次会议，会议 审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。由于公司 2022 年限制性 股票激励计划首次授予的激励对象中 3 名激励对象因个人原因离职，不再具备激 励对象资格。公司根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2022 年限制性股 票激励计划（草案）》的有关规定，以 10.86 元/股的回购价格，对上述 3 名激励 对象已获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计 35,000 股进行回购注销并办 理相关手续。 本次回购注销完成后，公司总股本将由263,058,500股减少至263,023,5 ...

证券代码：603960 证券简称：克来机电 公告编号：2024-013 一、《警示函》具体内容 "何晓悦： 经查，你作为上海克来机电自动化工程股份有限公司（以下简称"克来机电" 或公司）的监事，你的配偶郝已枫在所持公司 3000 股限售股股票解除限售后， 于 2024 年 1 月 26 日买入公司股票 1500 股，2024 年 2 月 8 日卖出公司股票 2000 股，买卖行为前后间隔期不足 6 个月。 上述行为构成《中华人民共和国证券法》第四十四条第一款、第二款规定的 短线交易行为。为维护市场秩序，规制违规交易行为，根据《中华人民共和国证 券法》第一百七十条第二款的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措 施。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证 券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向 有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。" 二、相关说明 1、上述《警示函》中所涉及短线交易事项，公司已于 2024 年 2 月 24 日在 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《克来机电关于监事亲 ...

证券代码：603960 证券简称：克来机电 公告编号：2024-012 上海克来机电自动化工程股份有限公司 关于股票交易的风险提示公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司股票自 2024 年 1 月 31 日以来，19 个交易日内 14 次以涨停价收盘， 2024 年 3 月 6 日，公司股票再次触及涨停。公司就市场情绪过热及非理性炒作 风险，再次向广大投资者提示风险，提醒广大投资者注意二级市场交易风险，理 性决策，审慎投资。 短期股价涨幅较大，后期大幅波动的风险。公司股票自 2024 年 1 月 31 日以来，19 个交易日内 14 次以涨停价收盘，累计换手率为 241.85%，2024 年 3 月 6 日，公司股票再次触及涨停，换手率达 29.07%，成交额达 30.78 亿元，鉴 于公司股票股价短期内多次涨停，但公司基本面未发生重大变化，后期面临的下 跌风险较大，公司提醒广大投资者理性决策，审慎投资。 市盈率、市净率显著高于同行业可比公司的风险。截至 2024 年 3 月 5 日，根据中 ...