深圳市新星轻合金材料股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规的要求，深圳市新星轻合金材料 股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度 履行监督职责的情况报告如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚"）初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服 务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务，拥有 30 多年的证券业务 从业经验。容诚所在全国设有 19 家分支机构，总部位于北京，注册地址为北京 市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26，首席合伙人肖厚 发。 截至 2023 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 179 人，共有注册 会计师 1, ...

监事会关于注销部分股票期权的核查意见 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）等法律、法规、规范性文件的有关规定以及《深圳市新星轻 合金材料股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称"《本次 激励计划》"）的规定，深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会对公司注销部分股票期权事项进行了核查，发表了如下审核意见： 1、原激励对象钟胜贤已于2023年10月18日当选为公司监事，已不符合本次 激励计划中有关激励对象的规定，将其持有的已获授但尚未行权的14.4万份股 票期权予以注销。 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 深圳市新星轻合金材料股份有限公司监事会 2024 年 4 月 24 日 2、根据《2020年股票期权激励计划（草案）》的规定，第三个行权期绩效 考核目标如下：以2019年净利润为基数，2023年净利润增长率不低于80%，同 时满足子公司层面业绩考核要求和个人层面业绩考核要求。公司2023年度合并 财务报表中归属于上市公司股东的净利润为-14,143.00万元，2023年度股权激励 计划股份支付费用为0万元，因此2023 ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 | 公告编号：2024-031 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | | 被担保人名称：全资子公司新星轻合金材料（洛阳）有限公司（以下简 称"洛阳新星"）、松岩新能源材料（全南）有限公司（以下简称"松岩新能源"）、 赣州市松辉氟新材料有限公司（以下简称"赣州松辉"）、公司 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于2024年度申请综合授信额度及对外担保额度 预计公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 2024 年度，深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）及 全资子公司拟向银行和融资租赁公司等机构申请不超过人民币 30.00 亿元的综合 授信额度。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：2024 年度，公司预计为全 资子公司洛阳新星向银行和融资租赁公司等机构申请 11.00 亿元综合授信提供连 带责任担保，预计为松岩新能源向银行和融资租赁公司等机构申请 1.00 亿元综 ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 公告编号：2024-035 | | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 股东大会召开日期：2024年5月14日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 14 日 14 点 30 分 召开地点：深圳市光明区高新产业园区汇业路 6 号新星公司红楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 14 日 至 ...

深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2023 年度财务决算报告 深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"或"深圳新星"）2023 年度财务决算报告如下： 一、2023 年度公司财务报表的审计情况 公司2023年度财务报告已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，审计 结果认为：公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允 反映了深圳新星2023年12月31日的合并及母公司财务状况以及2023年度的合并 及母公司经营成果和现金流量，并出具了标准无保留意见审计报告。 二、主要会计数据及财务指标变动情况 （一）主要经营情况 单位：元币种：人民币 | 项目 | 2023 年 | 2022 年 | 本期比上年同期增减 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 营业收入 | 1,579,249,838.21 | 1,524,302,684.40 | | 3.60% | | 利润总额 | -130,887,665.97 | -56,196,867.31 | | -132.91% | | 归属于公司股东的净利 | -141,430,038.71 | -48,084,2 ...

案件所处的诉讼阶段：二审终审判决 上市公司所处的当事人地位：实际控制人陈学敏为被上诉人（原审被告）， 公司为原审第三人。 涉案事项及金额：上诉人陈锦林对广东省深圳前海合作区人民法院关于 "请求法院确认于 2005 年 6 月 15 日代表香港华威贸易行（以下简称"华威贸易 行"）与鸿柏金属材料有限公司（以下简称"鸿柏金属"）签订的内容为"香港华威 贸易行将其名下的新星化工（深圳）有限公司 100%股权以 1,250 万元的价格转 让给鸿柏金属材料有限公司"的《股权转让协议书》无效；判令被告陈学敏、林 建军返还原告 12,500,000.00 元出资款及赔偿该出资所对应的利息损失（计自 2005 年 6 月 15 日起至实际支付之日止，暂计至 2021 年 12 月 14 日，即为人民 币 11,424,159.72 元），合计为人民币 23,924,159.72 元。"的民事判决结果提起 上诉，现二审审理已终结。 是否会对上市公司损益产生负面影响：不会对公司损益产生负面影响。 深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）实际控制人陈学敏 先生于近日收到广东省深圳市中级人民法院签发的《民事判决书》【（2 ...

独立董事兼职情况：本人在苏州科恩新能科技股份有限公司（准备IPO阶段） 任职独立董事。 本人自2023年10月18日起担任深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简 称"公司"）第五届董事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等相关规定，积极出席 相关会议，认真审议各项议案，对公司的经营发展提出建议，充分发挥独立董事 的作用，维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益，促进公司规范运作。 现将2023年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事基本情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了 丰富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 姜波：1988年出生，中国国籍，无永久境外居留权，上海交通大学硕士研究 生学历，现任广东创世纪智能装备集团股份有限公司（300083）董事、副总经理、 董事会秘书，苏州科恩新能科技股份有限公司独立董事，曾任苏州海竞信息科技 集团有限公司投资经理、深圳市麦捷微电子科技股份有限公司（300319）董事会 秘书等职，曾荣获"金牌董秘"、"金牛董秘"、"优秀董秘"以 ...

深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会 根据中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所自律监管指引第 1 号-规范运作》及《公司章程》《董事会审计委员 会工作条例》等相关规定，勤勉尽责，有效地发挥审查、监督的作用。现将审计 委员会 2023 年度履职情况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 公司第四届董事会审计委员会委员为肖长清先生（主任委员）、贺志勇先生、 郑相康先生，因第四届董事会任期届满，公司于 2023 年 10 月 18 日完成了第五 届董事会换届选举，并于同日召开第五届董事会第一次会议，选举肖长清先生、 李音女士、贺志勇先生为第五届董事会审计委员会委员，其中肖长清先生为主任 委员。 二、董事会审计委员会会议召开情况 2023 年度董事会审计委员会共召开了 7 次会议，全体委员均出席了会议， 并积极就相关议案发表专业意见。会议召开情况如下: | 序 号 | 会议名称 | 召开时间 | 审议议案 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 审计委员会及独立董事 与会计师讨论 年年 2022 | 2023-1- ...

2023 年，深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会 严格按照《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》《监事会议事规则》等 公司内部管理制度要求，依法独立行使职权，认真履行监督职责，对公司的经营 情况、财务状况以及董事、高级管理人员的履职情况等进行有效监督，促进公司 规范运作，维护公司和全体股东的合法权益。现将监事会 2023 年工作报告如下： 公司第四届监事会由谢志锐先生（监事会主席）、黄曼女士、肖爱明先生三 人组成。鉴于第四届监事会任期于2023年10月18日届满。2023年10月18日，公司 召开2023年第三次临时股东大会审议，选举谢志锐先生、钟胜贤先生为公司第五 届监事会股东代表监事，与经2023年第一次职工代表大会选举的职工代表监事肖 爱明先生共同组成公司第五届监事会，任期三年。 二、监事会会议召开情况 | 召开时间 | 召开届次 | 审议议案 | 表决结果 | | --- | --- | --- | --- | | 2023-2-9 | 第四届监事会第 十七次会议 | 审议《关于变更募集资金投资项目的议案》 | 全票通过 | | 2023-4-24 | 第四届监事会第 | ...

2024 年 4 月 24 日 董事会认为公司独立董事肖长清、姜波、李音具备胜任独立董事岗位的资格。 独立董事及其配偶、父母、子女、主要社会关系未在公司或公司附属企业任职， 未在公司主要股东及其附属企业任职，未与公司存在重大的持股关系，与公司以 及主要股东之间不存在重大业务往来关系或提供财务、法律、咨询、保荐等服务 关系。 因此，公司独立董事不存在妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独 立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司 章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 深圳市新星轻合金材料股份有限公司董事会 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号—规范运作》等要求，独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将 自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出 具专项意见。公司结合独立董事独立性自查情况，就公司在任独立董事的独立性 情况进行评估并出具如下专项意见： ...