监事会关于注销部分股票期权的核查意见 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）等法律、法规、规范性文件的有关规定以及《深圳市新星轻 合金材料股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称"《本次 激励计划》"）的规定，深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会对公司注销部分股票期权事项进行了核查，发表了如下审核意见： 1、原激励对象钟胜贤已于2023年10月18日当选为公司监事，已不符合本次 激励计划中有关激励对象的规定，将其持有的已获授但尚未行权的14.4万份股 票期权予以注销。 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 深圳市新星轻合金材料股份有限公司监事会 2024 年 4 月 24 日 2、根据《2020年股票期权激励计划（草案）》的规定，第三个行权期绩效 考核目标如下：以2019年净利润为基数，2023年净利润增长率不低于80%，同 时满足子公司层面业绩考核要求和个人层面业绩考核要求。公司2023年度合并 财务报表中归属于上市公司股东的净利润为-14,143.00万元，2023年度股权激励 计划股份支付费用为0万元，因此2023 ...

深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）聘请容诚会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚所"）作为公司 2023 年年报审计机构。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》，公司对容诚所在 2023 年年度审计中的履职情况进行了评估。经评估， 公司认为，近一年容诚所资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责、 公允表达意见。具体情况如下： 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2023 年度对会计师事务所履职情况的评估报告 一、会计师事务所的基本情况 1、基本信息 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通 合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通 合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证 券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901- 22 至 901-26，首席合伙人肖厚发。 2、人员信息 截至 2023 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 179 人，共有注册 会计师 1395 人， ...

深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人自2023年10月18日起担任深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简 称"公司"）第五届董事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等相关规定，积极出席 相关会议，认真审议各项议案，对公司的经营发展提出建议，充分发挥独立董事 的作用，维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益，促进公司规范运作。 现将2023年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事基本情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了 丰富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 李音：1973 年出生，中国国籍，无境外居留权。2005 年 10 月至 2008 年 2 月任《光明日报》深圳记者站记者；2008 年 2 月至 2009 年 2 月任《深圳青年》 杂志社首席编辑；2009 年 2 月至 2011 年 3 月任《中国文化报》华南新闻中心新 闻部主任；2011 年 5 月至 2011 年 9 月任市发改委《新产经》杂志社副主编；2018 年 11 ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于深圳市新星轻合金材料股份有限公司 注销部分股票期权的 独立财务顾问报告 二〇二四年四月 | 释 | 义 | ·······························································································2 | | --- | --- | --- | | 声 | 明 | ·······························································································3 | | 一、本激励计划已履行的审批程序 | | ·························································4 | | 二、关于本次注销部分股票期权的说明 | | ···················································6 | | 三、独立财务顾问意见 | | ································· ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 | 公告编号：2024-038 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | | 是否会对上市公司损益产生负面影响：本次判决为终审判决，公司已获 得胜诉，不会对公司本期利润或期后利润产生影响。 深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到广东省 深圳市中级人民法院签发的《民事判决书》【（2022）粤 03 民终 4116 号】。现将 本次诉讼案件进展情况公告如下： 一、诉讼案件的基本情况 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于公司涉及诉讼的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 案件所处的诉讼阶段：二审终审判决 上市公司所处的当事人地位：上诉人（原审被告）、实际控制人陈学敏为 原审第三人 涉案事项及金额：公司及上诉人（原审原告）对广东省深圳前海合作区 人民法院关于"2005 年 6 月 15 日订立的内容为"同意香港华威贸易行（以下简 称"华威贸易行"）将其名下的被 ...

一、独立董事基本情况 （一）独立董事基本情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了 丰富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人担任深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董 事会和第五届董事会独立董事，本人在任职期间严格按照《公司法》《上市公司 治理准则》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等相关规定，积极出 席相关会议，认真审议各项议案，对公司的经营发展提出建议，充分发挥独立董 事的作用，维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益，促进公司规范运作。 现将2023年度履职情况报告如下： 肖长清：1965年3月出生，中国国籍，无境外居留权，清华大学经济管理学院 管理系硕士研究生，保荐代表人，注册会计师。1985年7月－1991年7月在航空部 605研究所工作；1994年2月－2000年12月任君安证券投资银行部业务经理，经世 德理公司高级经理、副总经理；2001年3月－2004年担任平安证券投资银行总部 业务总监职务；2004年10月－2007年1月担任华林证券有限责任公 ...

深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2023 年，深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格遵守 《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和规范性文件以及 《公司章程》《董事会议事规则》等相关规定赋予的职责，本着对全体股东负责的态度， 恪尽职守、积极有效地行使职权，认真执行股东大会的各项决议，勤勉尽责地开展公司 董事会各项工作，保障公司的良好运作和可持续发展。现将公司董事会 2023 年度工作 重点和主要工作情况报告如下： 一、2023 年度公司经营情况 铝晶粒细化剂业务板块，铝晶粒细化剂作为铝材加工过程中的添加剂，通过添加细 化铝坯锭结晶颗粒，可以确保加工成型后的铝材具有良好的塑性、强度和韧性。2023 年全球经济复苏不及预期，经济下行压力持续加大，市场环境复杂严峻，国内外铝消费 整体低迷。面对复杂的经济形势，公司管理层紧紧围绕年度经营计划和目标，积极采取 多种措施应对下游市场和上游原材料价格波动等外部压力，通过实施降本增效、技术改 造、加强采购和运输管理等一系列措施，提升了铝晶粒细化剂产品毛利率。报告期，公 司铝晶粒细化剂销量为 43,680.97 吨，同比持平；实现 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第三 次会议于 2024 年 4 月 23 日在深圳市光明区高新产业园区汇业路 6 号新星公司红 楼会议室以通讯方式召开。本次会议已于 2024 年 4 月 12 日以邮件及电话的方式 通知全体监事。本次会议由监事会主席谢志锐先生主持，应出席监事 3 人，实际 出席监事 3 人。本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的规定， 合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《2023 年度监事会工作报告》 | 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 | 公告编号：2024-027 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 第五届监事会第三次会议决议公告 报告内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上 的《2023 年度监事会工作报告》 ...

2023 年，深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会 严格按照《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》《监事会议事规则》等 公司内部管理制度要求，依法独立行使职权，认真履行监督职责，对公司的经营 情况、财务状况以及董事、高级管理人员的履职情况等进行有效监督，促进公司 规范运作，维护公司和全体股东的合法权益。现将监事会 2023 年工作报告如下： 公司第四届监事会由谢志锐先生（监事会主席）、黄曼女士、肖爱明先生三 人组成。鉴于第四届监事会任期于2023年10月18日届满。2023年10月18日，公司 召开2023年第三次临时股东大会审议，选举谢志锐先生、钟胜贤先生为公司第五 届监事会股东代表监事，与经2023年第一次职工代表大会选举的职工代表监事肖 爱明先生共同组成公司第五届监事会，任期三年。 二、监事会会议召开情况 | 召开时间 | 召开届次 | 审议议案 | 表决结果 | | --- | --- | --- | --- | | 2023-2-9 | 第四届监事会第 十七次会议 | 审议《关于变更募集资金投资项目的议案》 | 全票通过 | | 2023-4-24 | 第四届监事会第 | ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 公告编号：2024-032 | | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于注销部分股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 1、2020 年 6 月 28 日，公司召开第三届董事会第二十六次会议和第三届监 事会第十七次会议，审议通过了《关于公司<2020 年股票期权激励计划（草 案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年股票期权激励计划实施考核管理办 法>的议案》等相关议案。独立董事就本次激励计划发表了独立意见，北京市康 达（深圳）律师事务所对该事项出具了法律意见书，独立财务顾问深圳市他山 企业管理咨询有限公司出具了独立财务顾问报告。 2、公司在内部对激励对象名单进行了公示，公示期为2020年6月29日至 2020年7月8日，在公示期内，监事会未收到任何异议。同时，监事会对本次激 励对象名单进行了核查，并于2020年7月9日出具了《监事会关于2020年股票期 权 ...