华创证券有限责任公司关于 五洲特种纸业集团股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券""保荐机构"）作为五洲特 种纸业集团股份有限公司（以下简称"五洲特纸"或"公司"）公开发行可转换 公司债券和向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号—上市公司 募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》等有关规定，对五洲特 纸2024年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额 1、公开发行可转换公司债券募集资金 根据中国证券监督管理委员会《关于核准衢州五洲特种纸业股份有限公司公 开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕3416号）核准，五洲特纸公 开发行可转换公司债券6,700,000张，每张面值100元，募集资金总额为67,000.00 万元，扣除本次发行费用1,131.22万元（不含税），募集资金净额为65,868 ...

关于五洲特种纸业集团股份有限公司 2024 年度持续督导现场检查报告 华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"或"保荐机构"）作为五洲 特种纸业集团股份有限公司（以下简称"五洲特纸"或"公司"）向特定对象发 行股票的保荐机构，根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 11 号——持续督导》等相关规定，对公司进行持续督导。具体情况如下： 一、本次现场检查的基本情况 为顺利实施本次现场检查工作，提高工作效率，切实履行持续督导职责，保 荐机构提前将现场检查事宜通知五洲特纸，并要求公司提前准备现场检查工作所 需的相关文件和资料。 华创证券有限责任公司 2025年4月7日至2025年4月8日，保荐代表人通过与公司相关人员沟通、查看 公司生产经营场所、查阅公司资料等方式，对包括公司治理、内部控制、三会运 作、信息披露、独立性、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资等 在内的重要事项进行了现场检查。 二、对现场检查事项逐项发表的意见 （一）公司治理和内部控制情况 保荐机构查阅了公司章程、董事会、监事会、股东大会议事规则 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告……………第 3—14 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2025〕4097 号 五洲特种纸业集团股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的五洲特种纸业集团股份有限公司（以下简称五洲特纸公司） 管理层编制的 2024 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供五洲特纸公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为五洲特纸公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 四、工作概述 我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师 执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报 获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的 程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 五、鉴证结论 我们认为，五洲特纸公司管理层编制的 2024 年度《关于募集资金年度存放 与使用情况的专项报告》符合《上 ...

| 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—6 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 15—111 | 页 | | 四、附件 ……………………………………………………… 第 112—116 | 页 | | （一 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2025〕4098 号 我们接受委托，审计了五洲特种纸业集团股份有限公司（以下简称五洲特纸 公司）2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审 计了后附的五洲特纸公司管理层编制的 2024 年度《非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供五洲特纸公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为五洲特纸公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解五洲特纸公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，汇总表应当与已审的财务报表一并阅 ...

华创证券有限责任公司 关于五洲特种纸业集团股份有限公司 2024 年度持续督导报告书 | 保荐机构名称：华创证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：五洲特纸 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：南鸣 | 联系电话：010-66231936 | | 保荐代表人姓名：吴丹 | 联系电话：010-66231936 | 根据中国证券监督管理委员会《关于同意五洲特种纸业集团股份有限公司向 特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕1607 号），五洲特种纸业 集团股份有限公司（以下简称"五洲特纸"或"公司"）向特定对象发行人民币 普通股（A 股）股票 73,024,053 股。 华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"或"保荐机构"）作为五洲 特纸向特定对象发行股票的保荐机构，根据《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，对公司进行持续督导。 具体情况如下： 一、持续督导工作概述 2024 年度华创证券对五洲特纸的持续督导工作情况如下： | 序号 | 项目 | 工作内容 ...

3、独立董事及其配偶、父母、子女未在公司控股股东、实际控制人的附属 企业任职: 4、独立董事不存在与公司及其控股股东、实际控制人或者其附属企业有重 大业务往来,或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的情 形; 五洲特种纸业集团股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》等法律法规、规范性文 件规定,五洲特种纸业集团股份有限公司(以下简称"公司")董事会经核查公 司在任独立董事李英、汪志锋、张益焕的任职经历以及其出具的《独立董事独立 性自查情况表》,就独立董事李英、汪志锋、张益焕的独立性情况进行评估,出 具如下专项意见: 1、独立董事未在公司或者其附属企业担任除独立董事以外的任何职务,其 配偶、父母、子女、主要社会关系未在公司或者其附属企业任职; 2、独立董事及其配偶、父母、子女未持有公司股票; 5、独立董事不存在为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业 提供财务、法律、咨询、保荐等服务的情形。 综上,独立董事不存在影响其独立性的情况,符合《上市公司独立董 ...

五洲特种纸业集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （李英） 2024 年 4 月 29 日起，本人担任五洲特种纸业集团股份有限公司（以下简称 "公司"或"五洲特纸"）独立董事，并经公司第三届董事会第一次会议审议通 过，担任审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员。本人严格按照《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等法律法规、规范性文件和《公司章程》《独立董事工作制度》的相关规 定，本着独立、客观、公正的原则，以恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，认真行 使独立董事职权。现就本人 2024 年度履职情况汇报如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人李英，1975 年出生，财务管理博士。北京国家会计学院副教授，吉首 大学商学院特聘讲座教授，《财务管理研究》杂志编委，中国会计学会会员，中 国会计学会内控委员会委员，《会计研究》杂志审稿专家。历任吉首大学商学院 教师；现任北京国家会计学院教师，江苏省农垦农业发展股份有限公司独立董事， 济南恒誉环保科技股份有限公司独立董事，五洲特纸独立董事。 （二）独立性说明 经自查，本人对自身的独立性说 ...

五洲特种纸业集团股份有限公司 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人洪金明，1981 年出生，博士研究生，注册会计师。历任南京南瑞集团 材料会计，农业银行北京开发区支行客户经理，农业银行北京分行产品经理，中 国农业银行总行高级专员，北京用友政务软件股份有限公司监事，北京安控科技 股份有限公司独立董事，广东达志环保科技股份有限公司独立董事，北京慧辰资 道资讯股份有限公司独立董事，长春嘉诚信息技术股份有限公司独立董事，深圳 市道通智能航空技术股份有限公司董事，深圳微步信息股份有限公司董事，北京 国遥新天地信息技术股份有限公司独立董事，五洲特纸独立董事；现任中国财政 科学研究院财务与会计研究中心副主任，湖南艾布鲁环保科技股份有限公司独立 董事，江苏洋河酒厂股份有限公司独立董事。 （二）独立性说明 2024 年度独立董事述职报告 （洪金明-已离任） 作为五洲特种纸业集团股份有限公司（以下简称"公司"或"五洲特纸"） 的独立董事，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 法律法规、规范性文件和《公司章程》《独立董事工作制度 ...

五洲特种纸业集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （王琰-已离任） 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件和《公司章程》《独立董事工 作制度》的相关规定，作为五洲特种纸业集团股份有限公司（以下简称"公司" 或"五洲特纸"）的独立董事，本人勤勉尽责，充分发挥独立董事作用，进一步 维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。因任期届满，本人于 2024 年 4 月 29 日起不再担任公司独立董事和董事会各专门委员会职务，现就本人 2024 年任 职期间履职情况汇报如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人王琰，1982 年出生，本科学历，特许金融分析师。历任安永会计师事 务所上海分所高级审计员，毕德投资 BDA Partners 投资副总监，先锋控股集团有 限公司战略投资部董事总经理，北京宜信诚商务咨询有限公司监事，宁波梅山保 税港区芬钛科资产管理有限公司监事，杭州大树网络技术有限公司董事，五洲特 纸独立董事；现任上海萧雅生物科技股份有限公司董事。 （二）独立性说明 经自查，本人对自身的独立性情况说明如下： ...