平安证券股份有限公司 关于浙江新中港热电股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 平安证券股份有限公司(以下简称平安证券或保荐机构)作为浙江新中港 热电股份有限公司(以下简称新中港或公司)首次公开发行股票并上市、公开 发行可转换公司债券的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律法 规和规范性文件的要求,本着审慎和勤勉尽责的原则,对新中港进行了2023年 度现场检查,报告如下: 一、本次现场检查的基本情况 保荐机构于2023年12月5日至2023年12月6日、2024年2月29日至2024年3月8 日对新中港进行了现场检查,参加人员为保荐代表人韩鹏、刘劲。 本次现场检查主要关注如下事项:公司治理、三会运作和内部控制情况; 公司信息披露情况;公司独立性及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金, 往来情况;公司募集资金管理和使用情况;关联交易、对外担保及重大对外投 资情况,公司经营情况等其他相关事宜。 二、对现场检查事项逐项发表的意见 (一) 公司治理、三会运作和内部控制情况 经查阅公司章程和其他法人治理制度;查阅三会会议通知、签到 ...

| 证券代码：605162 | 证券简称：新中港 | 公告编号：2024-018 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111013 | 转债简称：新港转债 | | 浙江新中港热电股份有限公司 关于"新港转债"付息的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 浙江新中港热电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 8 日发 行的可转换公司债券将于 2024 年 3 月 8 日开始支付自 2023 年 3 月 8 日至 2024 年 3 月 7 日期间的利息。根据《浙江新中港热电股份有限公司公开发行可转换公 司债券募集说明书》有关条款的规定，现将有关事项公告如下： 一、新港转债发行上市概况 （六）发行规模：发行总额为人民币 36,913.50 万元，发行数量为 3,691,350 张 可转债付息债权登记日：2024 年 3 月 7 日 可转债除息日：2024 年 3 月 8 日 可转债兑息日：2024 年 3 月 8 日 （一）债券简称：新港转债 （二）债券代码：11 ...

| 证券代码：605162 | 证券简称：新中港 公告编号：2024-017 | | --- | --- | | 转债代码：111013 | 转债简称：新港转债 | 浙江新中港热电股份有限公司 关于不向下修正"新港转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2024 年 2 月 29 日，浙江新中港热电股份有限公司（以下简称"公 司"）股票在连续 30 个交易日中至少有 15 个交易日的收盘价低于当期转股价格 的 85%，触发"新港转债"转股价格向下修正条款。 经公司第三届董事会第二次会议审议，公司董事会决定本次不向下修正 "新港转债"转股价格，同时在未来六个月内（2024 年 3 月 1 日至 2024 年 8 月 31 日），如再次触发"新港转债"转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正 方案。从 2024 年 9 月 1 日起重新计算，若再次触发"新港转债"转股价格向下 修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使"新港转债"的转股价 格向下修正权利。 一、可转债发行上 ...

| 证券代码：605162 | 证券简称：新中港 公告编号：2024-016 | | --- | --- | | 转债代码：111013 | 转债简称：新港转债 | 浙江新中港热电股份有限公司 关于部分闲置募集资金现金管理到期赎回的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司于 2023 年 4 月 25 日分别召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事 会第十六次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的 议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划并确保募集资金安全的前提下，使 用总额不超过 13,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、 流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知 存款、定期存款、大额存单等），使用期限为自公司董事会审议通过之日起 12 个 月内。在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。公司独立董事、保荐机构对该 议案发表了明确的同意意见。具体内容详见公司 2023 年 4 月 27 日披露于上海证 券交易所（www.see.com.c ...

中证鹏元资信评估股份有限公司 中证鹏元公告【2024】106 号 中证鹏元关于关注浙江新中港热电股份有限公司董事会、监 事会完成换届选举及聘任高级管理人员事项的公告 中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称"中证鹏元"）对浙 江新中港热电股份有限公司（以下简称"新中港"或"公司"，股票 代码：605162.SH）及其发行的下述债券开展评级： 中证鹏元将密切关注新一届董事会、监事会和管理层履职情况及 其对公司生产经营、财务状况及治理管控等方面的影响，并持续跟踪 以上事项对公司主体信用等级、评级展望以及新港转债信用等级可能 产生的影响。 特此公告。 中证鹏元资信评估股份有限公司 二〇二四年二月二十六日 根据公司于 2024 年 2 月 8 日发布的《浙江新中港热电股份有限 公司关于董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管理人员的公告》， 公司完成董事会换届选举，公司新一届董事会成员为谢百军、谢迅、 刘景越、汪爱民、吴建红、赵三军、程乐鸣、张春鹏、单辰博，其中 程乐鸣、张春鹏、单辰博为独立董事；原董事张世宏、翁郑龙、骆仲 泱、娄杭、周淳任职期限届满未连任，公司新增吴建红、赵三军、程 乐鸣、张春鹏、单辰博为第三届董事会董 ...

| 证券代码：605162 | 证券简称：新中港 | 公告编号：2024-015 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111013 | 转债简称：新港转债 | | 浙江新中港热电股份有限公司 关于"新港转债"预计满足转股价格修正条件的 提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、可转债发行上市情况 （一）可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江新中港热电股份有限公司公开发 行可转换公司债券的批复》(证监许可〔2023〕48 号)文件核准，并经上海证券 交易所同意，公司于 2023 年 3 月 8 日公开发行了 3,691,350 张可转换公司债券， 每张面值人民币 100 元，发行总额 36,913.50 万元，债券期限为 6 年，票面利率 第一年为 0.30%、第二年为 0.50%、第三年为 1.00%、第四年为 1.50%、第五年为 2.20%、第六年为 3.00%。 （二）可转债上市情况 经上海证券交易所自律监管决定书〔2023〕89 号文同意，公司 36,913. ...

| 证券代码：605162 | 证券简称：新中港 | 公告编号：2024-014 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111013 | 转债简称：新港转债 | | 浙江新中港热电股份有限公司 关于董事会、监事会完成换届选举 及聘任高级管理人员的公告 公司第三届董事会董事简历详见公司于2024年1月23日披露于上海证券交 易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于董事会、监事会换届选举的公 告》（公告编号：2024-005）。 （二）董事长选举情况 2024年2月7日，公司召开第三届董事会第一次会议，审议通过了《关于选举 1 第三届董事会董事长的议案》，全体董事一致同意选举谢百军先生为公司第三届 董事会董事长，任期自第三届董事会第一次会议审议通过之日起至第三届董事会 任期届满之日止。 （三）董事会专门委员会成员及召集人选举情况 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 浙江新中港热电股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月7日召开2024 年第一次临时股东大会，选举产生了公司第 ...

| 证券代码：605162 | 证券简称：新中港 | 公告编号：2024-013 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111013 | 转债简称：新港转债 | | 浙江新中港热电股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 6 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 300,668,050 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份 | 75.0754 | | 总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，董事长谢百军先生主持，会议采用现场投 票和网络投票相结合的方式召开。会议的召集和召开程序、表决方式符合《中华 人民共和国公司法》和《浙江新中港热电股份有限公司章程》的规定，会议合法 有效。 ...

| 证券代码：605162 | 证券简称：新中港 | 公告编号：2024-011 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111013 | 转债简称：新港转债 | | 浙江新中港热电股份有限公司 第三届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 浙江新中港热电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 7 日 17 时在公司会议室以现场方式召开第三届董事会第一次会议，会议通知于 2024 年 2 月 7 日以通讯方式送达各位董事。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，会议经全体董事一致同意召开，并豁免本次会议提前通知的时限要求，出席 会议的董事共同推举谢百军先生为会议主持人。本次会议召开符合《中华人民共 和国公司法》《浙江新中港热电股份有限公司章程》等有关法律法规及规章的规 定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真讨论，审议通过以下议案： （一）审议通过了《关于选举第三届董事会董事长的议案》 全体董事一致同意选举谢百军先生为公 ...

北京市中伦律师事务所 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 2024 年 2 月 法律意见书 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www.zhonglun.com 关于浙江新中港热电股份有限公司 法律意见书 北京市中伦律师事务所 关于浙江新中港热电股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：浙江新中港热电股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受浙江新中港热电股份有限 公司（以下简称"公司"）委托，指派本所律师对公司 2024 年第一次临时股东 大会（以下简称"本次股东大会"）的合法性进行见证并出具法律意见。 本法律意见书根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 中国证券监督管理委员 ...