中信证券股份有限公司 关于烟台睿创微纳技术股份有限公司 2023 半年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为烟台 睿创微纳技术股份有限公司（以下简称"睿创微纳"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司 持续监管办法（试行）》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，负责睿创微纳的持续督导工作，并出具本半年 度持续督导跟踪报告。 序号 工作内容 实施情况 1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 划。 保荐机构已建立健全并有效执行了持 续督导制度，并制定了相应的工作计 划。 2 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 开始前，与上市公司签署持续督导协议，明 确双方在持续督导期间的权利义务，并报上 海证券交易所备案。 保荐机构已与睿创微纳签订承销及保 荐协议，该协议明确了双方在持续督 导期间的权利和义务。 3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 调查等方式开展 ...

| 证券代码：688002 | 证券简称：睿创微纳 | 公告编号：2023-064 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118030 | 转债简称：睿创转债 | | 烟台睿创微纳技术股份有限公司 （二） 会议召开地点：上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/） 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： https://roadshow.sseinfo.com/） 烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 8 日 发布公司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年 半年度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 08 月 18 日上午 10:00-11:00 举行 2023 年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年半年度的经营 成果及财务指标的具体情况与 ...

2023 年半年度报告 √适用 □不适用 (二)经营风险 29 / 214 报告期内，公司实现主营业务毛利率 49.89%。未来，随着同行业企业数量的增加、市场竞争 的加剧，行业供求关系可能发生变化，整体利润率水平可能产生波动，进而对公司的主营业务毛 利率造成不利影响。另外，若公司在产品结构、客户结构、成本管控等方面发生较大变化，可能 导致公司产品单价和成本的波动，则公司将面临主营业务毛利率下降的风险。 截止 2023 年 06 月 30 日，公司存货账面金额为 163,821.98 万元，较期初增长 9.50%。公司 根据在手订单和市场需求预测制定采购和生产计划，存货规模随着业务规模增长而快速增加。虽 然公司建立了较完善的存货管理体系，合理控制存货，并计提了存货跌价准备，但如果原材料价 格或市场环境发生变化，公司将面临存货跌价等风险。 2、特种装备业务向民营资本开放相关政策变化的风险 公司出口产品主要销往欧洲和北美等地区，若未来我国与公司主要的产品出口国贸易关系恶 化，可能会对公司的经营业绩和财务状况产生一定的影响，使公司面临一定的贸易环境变化风险。 2、汇率波动风险 报告期公司境外主营业务收入为 64,6 ...

证券代码：688002 证券简称：睿创微纳 2023 年第一季度报告 烟台睿创微纳技术股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 第一季度财务报表是否经审计 一、 主要财务数据 | --- | --- | --- | |-----------------------------------------------|----------------|------------------------------------------| | 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年 \n同期增减变动幅 \n度 (%) | | 营业收入 | 789,897,764.27 | 77.45 | | 归属于上市公司股东的净利润 | 81,596,916.20 | 471.33 | | 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 | 75,587,550.20 | 74 ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.2 billion RMB for the fiscal year, representing a 15% year-over-year growth[15]. - The company's operating revenue for 2022 was CNY 2,645,887,796.06, representing a year-on-year increase of 48.62% compared to CNY 1,780,286,617.63 in 2021[23]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company decreased by 32.05% to CNY 313,373,012.46 in 2022 from CNY 461,180,017.63 in 2021[23]. - The basic earnings per share for 2022 was CNY 0.7030, down 32.17% from CNY 1.0364 in 2021[24]. - The company's cash flow from operating activities increased by 128.97% to CNY 500,981,027.73 in 2022, compared to CNY 218,793,275.96 in 2021[23]. - The total assets of the company at the end of 2022 were CNY 6,325,646,264.23, a 29.32% increase from CNY 4,891,396,285.82 at the end of 2021[23]. - The company achieved a main business revenue of 2,605.27 million RMB, representing a year-on-year growth of 47.48% due to continuous R&D investment and new product development[118]. - The company reported a total revenue of 2.22 billion RMB for the year, with a net profit of approximately 536.41 million RMB, representing a significant increase from the previous year's 713.35 million RMB[93]. Research and Development - The company is investing 100 million RMB in R&D for MEMS technology to improve product efficiency and reduce costs by 15%[14]. - Research and development expenses accounted for 20.27% of operating revenue in 2022, down from 23.47% in 2021[24]. - The total R&D investment for the year was approximately ¥536.41 million, representing a 28.40% increase from the previous year's ¥417.77 million[84]. - The company has applied for a total of 1,998 intellectual property rights, with 1,379 already granted, showcasing its commitment to innovation[99]. - The company has established a complete production capacity for infrared detectors, with an annual output of 800,000 units for metal and ceramic packaging, and 2.6 million units for wafer-level packaging[101]. - The company has developed a second-generation infrared image processing chip, which has significantly improved image quality, interface types, power consumption, and SDK completeness, and is now in mass production[78]. - The company has successfully developed and mass-produced infrared detectors with pixel sizes ranging from 8μm to 35μm and various array sizes, including 1920×1080 and 256×192[100]. Market Expansion and Strategy - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 25% market share within the next two years[15]. - The company has provided guidance for the next fiscal year, projecting a revenue growth of 10% to 12%[15]. - The company is actively expanding its global marketing network, targeting various industries such as consumer electronics, healthcare, and smart homes[46]. - The company plans to further explore systematic production and cost efficiency in its infrared product development[92]. - The company aims to become the most valuable special chip enterprise in China and a world leader in smart perception technology solutions[163]. - The company plans to develop advanced infrared detector products with smaller pixel spacing and advanced packaging technology[164]. Governance and Compliance - The company has received a standard unqualified audit report from Tianzhi International Accounting Firm[5]. - The company has not faced any non-operating fund occupation by controlling shareholders or related parties[7]. - There are no violations of decision-making procedures regarding external guarantees[8]. - The company has not reported any governance special arrangements or important matters[8]. - The company adheres to strict governance practices, ensuring compliance with relevant laws and regulations[169]. - The company experienced a board reshuffle with the resignation of four directors and the election of two new independent directors[184]. Risks and Challenges - The company faces risks related to the loss of core technical personnel, which could adversely affect its profitability[103]. - The company is at risk of product quality issues due to the complexity of its technology and manufacturing processes, which could harm its brand image and customer retention[105]. - The company has detailed various operational risks and corresponding countermeasures in the report[4]. - The company recorded government subsidies of 52.18 million RMB in 2022, which may decrease in the future due to changes in national policies[115]. Product Development and Innovation - New product development includes the launch of a next-generation infrared imaging chip, expected to enhance performance by 30% over previous models[14]. - The company has built an AI detection algorithm development platform for infrared thermal imaging, enhancing its technological capabilities[37]. - The company has launched multiple new products, including the PT2, PT4, and PT6 series dual-spectrum gimbals, and the G600F/C series handheld gas leak detectors, enhancing its product competitiveness[40]. - The company has completed the layout of automotive infrared thermal imaging products, covering resolutions from 256 to 1920, and has released the first infrared thermal imaging chip in China that has passed AEC-Q100 automotive-grade certification[79]. Financial Management - The total balance of financial products increased from 1,545.82 million RMB to 241,026.88 million RMB, reflecting a significant change in financial management[32]. - The company reported a net cash flow from financing activities of ¥464,520,284.89, an increase of 117.78% compared to the previous year[120]. - The company's fixed assets grew by 69.12% to 1,313,415.11 million RMB, due to new factory constructions and equipment purchases[137]. - The total investment amount for the reporting period was ¥57,309,120, representing a 73.66% increase compared to ¥33,000,160 in the same period last year[144]. Shareholder and Executive Compensation - The total pre-tax compensation for all listed personnel amounted to 804.23 million yuan, with a total of 123,120,134 shares held[175]. - The total remuneration for all directors, supervisors, and senior management at the end of the reporting period amounted to 8.0423 million RMB[183]. - The company’s board of directors and senior management remuneration is determined by the remuneration and assessment committee and approved by the board[183].

关于召开 2022 年度业绩暨现金分红说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 投资者可于 2023 年 05 月 10 日(星期三) 至 05 月 16 日(星期二)16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司投资者关系邮箱 raytron@raytrontek.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问 题进行回答。 烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 4 月 28 日发布公司 2022 年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2022 年度 经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 05 月 17 日上午 10:00-11:30 举行 2022 年度业绩暨现金分红说明会，就投资者关心的问题进行交流。 | | | 烟台睿创微纳技术股份有限公司 （一） 会议召开时间：2023 年 05 月 17 日上午 10:00-11:30 （二） 会议召开地点：上证路演中心（http://roadshow.sse ...

证券代码：688002 证券简称：睿创微纳 公告编号：2022-074 烟台睿创微纳技术股份有限公司 关于参加山东辖区上市公司 2022年度投资者网上集体接待日活动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 为进一步加强与投资者的互动交流，使广大投资者能更深入全面地了解公司情 况，烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称"公司"）将参加由中国证券监督管 理委员会山东监管局、山东上市公司协会与深圳市全景网络有限公司联合举办的"山 东辖区上市公司2022年度投资者网上集体接待日"活动，现将有关事项公告如下： 本次投资者网上集体接待日活动将通过深圳市全景网络有限公司提供的互联网 平台，采用网络远程的方式举行。投资者可以登录全景网"投资者关系互动平台" （http://ir.p5w.net/）参与公司本次投资者网上集体接待日活动；活动时间为 2022年11月16日（星期三）14:00-16:00。 届时公司董事长兼总经理马宏博士、董事会秘书黄艳女士及财务总监高飞先生 将通过网络文字形式与投资者进行交流与沟通，欢迎广大投资 ...

证券代码：688002 证券简称：睿创微纳 单位：元 币种：人民币 2022 年第三季度报告 烟台睿创微纳技术股份有限公司 2022 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 本报告期 年初至报告期 | --- | --- | --- | --- | --- | |------------------------------------------------|----------------|------------------------------|------------------|-------------------------- ...

2021 年年度报告 公司代码：688002 公司简称：睿创微纳 烟台睿创微纳技术股份有限公司 2021 年年度报告 1 / 255 2021 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是 √否 三、 重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本 报告第三节"经营情况讨论与分析"。 四、 公司全体董事出席董事会会议。 五、 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、 公司负责人马宏、主管会计工作负责人高飞及会计机构负责人（会计主管人员）赵慧声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2021年年度利润分配预案为：公司以截至2021年12月31日的总股本445,000,000股为基 数，向全体股东每10股派发现金红利1.12元（含税），合计派发的现金红利总额为4,98 ...

2022 年半年度报告 公司代码：688002 公司简称：睿创微纳 烟台睿创微纳技术股份有限公司 2022 年半年度报告 1 / 192 2022 年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本 报告第三节"管理层讨论与分析"。 三、公司全体董事出席董事会会议。 四、本半年度报告未经审计。 五、公司负责人马宏、主管会计工作负责人高飞及会计机构负责人（会计主管人员）赵慧声明： 保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 六、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 七、是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用 √不适用 八、前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺， 请投资者注意投资风险。 九、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 十、是否存在违反规定决策程序 ...