中信证券股份有限公司 关于烟台睿创微纳技术股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为烟台睿创 微纳技术股份有限公司（以下简称"睿创微纳"或"公司"）的持续督导机构，根 据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规 和规范性文件的要求，就睿创微纳 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎 核查，发表意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕2749 号《关于同意烟台睿创微 纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》的同意注册， 公司于 2022 年 12 月 30 日向不特定对象发行可转换公司债券 15,646,900 张，每张 面值 100 元，发行总额 1,564,690,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 8,000,000.00 元后，实际 ...

烟 台 睿 创 微 纳 技 术 股 份 有 限 公 司 内 部 控 制 审 计 报 告 天 职 业 字 [2025]16814-2 号 录 目 内 部 控 制 审 计 报 告 - l 您可使用手机"扫一扫"或近入"注册会计师行业统一流管平台（http://ac.co.f.gov.cn）"进行查验。 您可使用手机"扫一扫"或近入"注册会计师行业统一流管平台（http://ac.co.f.gov.cn）"进行查验。 内部控制审计报告 天职业字[2025]16814-2 号 烟台睿创微纳技术股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了烟 台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称"睿创微纳"）2024年 12 月 31 日的财务报告内部控 制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,睿创微纳于 2024年 12月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在 所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 l 内部控制审计报告（续） 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和 ...

北京金诚同达（沈阳）律师事务所 关于烟台睿创微纳技术股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 作废部分已授予但尚未归属的限制性股票、 首次授予部分第二个归属期及预留授予部分 第一个归属期符合归属条件的 法律意见书 金沈法意[2025]字 0410 第 002 号 沈阳市沈河区友好街10号新地中心1号楼61层 110031 电话：024-2334 2988 传真：024-2334 1677 金诚同达律师事务所 法律意见 首次授予部分第二个归属期及预留授予部分 第一个归属期符合归属条件的 法律意见书 金沈法意[2025]字 0410 第 002 号 致：烟台睿创微纳技术股份有限公司 北京金诚同达（沈阳）律师事务所 （以下简称"本所"） 接受烟台睿创微 纳技术股份有限公司 （以下简称"公司"） 的委托，作为公司 2022 年限制性 股票激励计划（以下简称"本次股票激励计划"）的特聘专项法律顾问，为公司 本次股票激励计划作废部分已授予尚未归属的限制性股票（以下简称"本次作 废"）及本次股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归 属期归属条件达成（以下简称"本次归属"）相关事项，根据《中华人民共和国 ...

北京金诚同达（沈阳）律师事务所 关于烟台睿创微纳技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划授予价格调整、 作废部分已授予但尚未归属的限制性股票、 首次授予部分第四个归属期及预留授予部分 第三个归属期符合归属条件的 法律意见书 金沈法意[2025]字 0410 第 001 号 沈阳市沈河区友好街10号新地中心1号楼61层 110031 电话：024-2334 2988 传真：024-2334 1677 法律意见书 金沈法意[2025]字 0410 第 001 号 致：烟台睿创微纳技术股份有限公司 北京金诚同达（沈阳）律师事务所 （以下简称"本所"） 接受烟台睿创微 纳技术股份有限公司 （以下简称"公司"） 的委托，作为公司 2020 年限制性 股票激励计划（以下简称"本次股票激励计划"）的特聘专项法律顾问，为公司 本次股票激励计划授予价格调整（以下简称"本次价格调整"）、作废部分已授 予尚未归属的限制性股票（以下简称"本次作废"）、本次股票激励计划首次授 予部分第四个归属期及预留授予部分第三个归属期符合归属条件（以下简称"本 次归属"）相关事项，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《 ...

中信证券股份有限公司 关于烟台睿创微纳技术股份有限公司 追溯确认关联交易、2024 年度日常关联交易实施情 况与 2025 年度日常关联交易预计的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为烟台睿 创微纳技术股份有限公司（以下简称"睿创微纳"或"公司"）向不特定对象发 行可转换公司债券并在科创板上市项目的保荐人，根据《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》以及《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对睿创微纳 追溯确认关联交易、2024 年度日常关联交易实施情况与 2025 年度日常关联交易 预计的情况进行了核查，具体情况如下： 一、追溯确认关联交易概述 睿创微纳于 2025 年 2 月 11 日召开了第三届董事会第二十二次会议，聘任陈 高鹏先生为公司副总经理。陈高鹏先生于 2024 年 10 月 19 日至 2025 年 3 月 27 日期间担任睿成创新（成都）电子技术有限公司董事，根据《上海证券交易所科 创板股票上市规则》，睿成创新（成都）电子技术有限公司被认定为公司关联方。 鉴于上述情况，基于审慎考虑， ...

烟台睿创微纳技术股份有限公司 独立董事2024年度述职报告（张力上） 作为烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，报 告期内，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及《公司章程》的相关要求，独立、 勤勉履职，主动关注和了解公司生产经营情况，积极出席相关会议，认真审议董 事会和专门委员会相关议案，对公司重大事项发表了客观审慎的独立意见，切 实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作。现将本人2024年度履 职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 张力上，男，1958 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于西 南财经大学，硕士学历。西南财经大学会计学专业教授，历任会计学院会计系 主任、会计学院教授委员会主席。2002 年获教育部颁发:全国普通高等学校优 秀教材二等奖；2010 年获四川省人民政府颁发：四川省优秀教学成果二等奖； 2012 年至 2015 年被四川省委统战部聘为：四川同心专家服务团专家。主编参 编著作：股份公司会计、上市公司信息披露与分析、成本会计 ...

(二) 独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人在公司董事会薪酬与考核委员会担任召集人,在董事会审计委员会、 战略与发展委员会担任委员。 (三)是否存在影响独立性的情况说明 烟台睿创微纳技术股份有限公司 独立董事2024年度述职报告(邵怀宗-届满离任) 作为烟台睿创微纳技术股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,报 告期内,本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及《公司章程》的相关要求,独立、 勤勉履职,主动关注和了解公司生产经营情况,积极出席相关会议,认真审议董 事会和专门委员会相关议案,对公司重大事项发表了客观审慎的独立意见,切 实维护公司和全体股东的合法权益,促进公司规范运作。 本人因任期届满,于2024年5月17日公司召开2023年年度股东大会选举产 生新任独立董事后正式离任,不再担任公司董事会独立董事及各专门委员会中 相关职务。现将本人2024年度履职情况汇报如下: 一、独立董事的基本情况 (一) 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 邵怀宗,男,1969年5月出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士学历。 1992年7月至19 ...

烟台睿创微纳技术股份有限公司 独立董事2024年度述职报告（余洪斌） 作为烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，报 告期内，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及《公司章程》的相关要求，独立、 勤勉履职，主动关注和了解公司生产经营情况，积极出席相关会议，认真审议董 事会和专门委员会相关议案，对公司重大事项发表了客观审慎的独立意见，切 实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作。现将本人2024年度履 职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 余洪斌，男，1977年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于华 中科技大学光学工程专业，博士学历。2012年1月至2014年11月在新加坡微电 子研究院担任项目首席研究员，2012年4月至2014年5月在新加坡国立大学客座 助理教授，2014年11月至今任华中科技大学光学与电子信息学院教授。2022年 10月至今，任睿创微纳独立董事 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人在公司董事会提名委员会担任召集人，在董事会审计 ...

烟台睿创微纳技术股份有限公司 独立董事2024年度述职报告（梅亮） 作为烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，报 告期内，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及《公司章程》的相关要求，独立、 勤勉履职，主动关注和了解公司生产经营情况，积极出席相关会议，认真审议董 事会和专门委员会相关议案，对公司重大事项发表了客观审慎的独立意见，切 实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作。现将本人2024年度履 职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 梅亮，男，1985 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，浙江大学光学 工程系博士，瑞典隆德大学物理系博士。2014 年 11 月至 2015 年 10 月，在挪威 纳斯克公司担任研究科学家。2015 年至今在大连理工大学任教，先后担任副教授、 教授。2024年5月至今，任睿创微纳独立董事。梅亮博士为国家级青年人才，辽 宁省"兴辽英才"青年拔尖人才，大连市高端人才；梅亮博士在光学相关领域发表 论文 100 余篇，申请及授权专利 ...

证券代码：688002 证券简称：睿创微纳 公告编号：2025-021 转债代码：118030 转债简称：睿创转债 烟台睿创微纳技术股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"天职国际"） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 (一)机构信息 1、基本信息 名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 成立时间：1988年12月 5、诚信记录 天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措 施9次、自律监管措施7次和纪律处分3次。从业人员近三年因执业行为受到行政 处罚1次、监督管理措施10次、自律监管措施3次和纪律处分4次，涉及人员37名， 不存在因执业行为受到刑事处罚的情形。 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域 首席合伙人：邱靖之先生 2、人员信息 截止2023年12月31日，天职国际合伙人89人，注册会计师11 ...