中信证券股份有限公司 关于 苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 2022 年度 向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二四年五月 声 明 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、行政法规和中国证券监督 管理委员会、上海证券交易所的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定 的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完 整。 本上市保荐书中如无特别说明，相关用语与《苏州绿的谐波传动科技股份有 限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》中的含义相同。 3-2-1 一、发行人基本情况 （一）发行人基本信息 | 中文名称 | 苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 | | --- | --- | | 英文名称 | Leader Harmonious Drive Systems Co.,Ltd. | | 注册资本 | 16,867.22万元 | ...

苏州绿的谐波传动科技股份公司（以下简称"公司"或"绿的谐波"）首次 公开发行股票募集资金按照相关法律、法规和规范性文件的规定在银行开立了募 集资金专用账户。近日公司拟注销部分募集资金专用账户并开立募集资金现金管 理专用结算账户，现将相关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意苏州绿的谐波传动科技股份 有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1650 号），公司首次 向社会公开发行人民币普通股（A 股）3,010.42 万股，发行价格为 35.06 元/股， 募集资金总额 1,055,453,252.00 元，扣除与发行有关的费用（不含税）人民币 93,155,485.43 元后，公司本次募集资金净额为 962,297,766.57 元。上述募集 资金到位情况业经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了天衡验字 （2020）00100 号《验资报告》。募集资金到账后，公司对募集资金进行了专户 存储，并与保荐人、存放募集资金的银行签署了募集资金专户存储监管协议。 二、募集资金存放及专户管理情况 证券代码：688017 证券简称：绿的谐波 公告编号：2 ...

中信证券股份有限公司 关于苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为苏州绿 的谐波传动科技股份有限公司（以下简称"绿的谐波"、"上市公司"或"公司"） 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐人，于 2023 年 2 月 17 日与公司签订 保荐协议，自签署保荐协议之日起，承接原保荐人国泰君安证券股份有限公司尚 未完成的持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》等相关规定，中信证券履行持续督导职责，并出具 本持续督导年度跟踪报告。 一、持续督导工作概述 1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场 检查的工作要求。 2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的 权利义务，并报上海证券交易所备案。 3、本持续督导期间，保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开展 持续督导工作，并于 2024 年 5 月 13 日对公司进行了现场检查。 4、本持续督导期间，保荐人根据相关法规和规范性文件的要求履行持续督 导职责，具体内容包括： （1 ...

中信证券股份有限公司 关于苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市持续督导保荐总结报告书 保荐人编号：Z20374000 申报时间：2024 年 5 月 | 公司中文名称 | 苏州绿的谐波传动科技股份有限公司（以下简称"绿的谐波"或"公司"） | | --- | --- | | 公司英文名称 | Leader Harmonious Drive Systems Co., Ltd. | | 法定代表人 | 左昱昱 | | 注册地址 | 苏州市吴中区木渎镇木胥西路 19 号 | | 办公地址 | 苏州市吴中区木渎镇木胥西路 19 号 | | 股票上市地 | 上海证券交易所 | | 股票简称 | 绿的谐波 | | 股票代码 | 688017.SH | | 董事会秘书 | 归来 | | 联系电话 | 86-512-66566009 | | 互联网网址 | www.leaderdrive.cn | | 电子邮箱 | info@leaderdrive.com | | 经营范围 | 谐波传动设备的研发、设计及技术开发；研发、生产、加工及销售：精密 谐波减速机、精密仪器、机械设备、传感器、机械配件、流体 ...

中信证券股份有限公司 关于苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为苏州绿的谐 波传动科技股份有限公司（以下简称"绿的谐波"、"公司"或"上市公司"）2022 年 度向特定对象发行 A 股股票项目的保荐人，于 2023 年 2 月 17 日与公司签订保 荐协议，自签署保荐协议之日起，承接原保荐人国泰君安证券股份有限公司尚未 完成的持续督导工作。根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号— —持续督导》等有关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司对公司 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日（以下简称"本持续督导期间"）的规范运作情况 进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 孙鹏飞、高士博 （三）现场检查人员 高士博、林鸿阳 （四）现场检查时间 2024 年 5 月 13 日 （五）现场检查内容 现场检查人员对 2023 年度发行人公司治理和内部控制情况、信息披露情况、 公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、 ...

证券代码：688017 证券简称：绿的谐波 公告编号：2024-014 投资者可于 2024 年 05 月 27 日(星期一) 至 05 月 31 日(星期五)16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 info@leaderdrive.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题 进行回答。 苏州绿的谐波传动科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 30 日发布公司 2023 年度报告和 2024 年第一季度报告，为便于广大投资者更 全面深入地了解公司 2023 年度和 2024 年第一季度经营成果、财务状况，公司计 划于 2024 年 06 月 03 日 上午 11:00-12:00 举行 2023 年度暨 2024 年第一季度 业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： htt ...

证券代码：688017 证券简称：绿的谐波 公告编号：2024-013 苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 （修订版） 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州绿的谐波传动科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 30 日披露了《苏州绿的谐波传动科技股份有限公司关于 2023 年度募集资金存放 与使用情况的专项报告》（公告编号 2024-006）。为进一步加强信息披露质量，提 升投资者对公司价值判断，规范统计口径的统一，现对相关公告进行修订。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、上海证券交易所《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（上证发（2023）194 号）的 规定，公司将 2023 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金额及到账情况 经中国证监会证监许可[2020]1650 号《关 ...

苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天衡专字（2024）00925 号 天衡会计师事务所(特殊普通合伙) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.onef.gov.cn）"进行在" "社" 苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天衡专字(2024) 00925 号 苏州绿的谐波传动科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的苏州绿的谐波传动科技股份有限公司(以下简称"绿的谐波") 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告(以下简称"募集资金专项报告")进行了鉴证。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供绿的谐波年度报告披露时使用,不得用作任何其他目的。我们同意将本 鉴证报告作为绿的谐波年度报告的必备文件,随同其他文件一起报送并对外披露。 二、董事会的责任 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对绿的谐波董事会编制的募集资金专项报告独 立地提出鉴证结论。 四、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅以 外的鉴证业务》的规定 ...

中信证券股份有限公司关于 苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放和使用情况的核查意见（修订版） 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为苏州绿的 谐波传动科技股份有限公司（以下简称"绿的谐波"或"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市承接持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 以及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等有关规定，对绿的谐波2023年度募集资金存放和使用情况进行了核查，具体情 况如下： 一、募集资金概况 （一）实际募集资金额及到账情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1650 号《关于同意苏州绿的谐波 传动科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》文件核准，公司由主承销 商国泰君安证券股份有限公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投 资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的 社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人 ...

中信证券股份有限公司关于 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为苏州绿的 谐波传动科技股份有限公司（以下简称"绿的谐波"或"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市承接持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 以及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等有关规定，对绿的谐波补充确认使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项 进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意苏州绿的谐波传动科技股份 有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1650 号），公司首次 向社会公开发行人民币普通股（A 股）3,010.42 万股，发行价格为 35.06 元/股， 募集资金总额 1,055,453,252.00 元，扣除与发行有关的费用（不含税）人民币 93,155,485.43 元后，公司本次募集资金净额为 962,297,766.57 元。上述募集资金 到 ...