证券代码：688031 证券简称：星环科技 星环信息科技（上海）股份有限公司 （上海市徐汇区虹漕路 88 号 B 栋 11-12 楼） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案 （三次修订稿） 二〇二四年四月 发行人声明 1、公司及董事会全体成员保证预案内容真实、准确、完整，并确认不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、本次向特定对象发行股票预案（以下简称"本预案"）按照《上市公司 证券发行注册管理办法》等要求编制。 3、本次向特定对象发行股票完成后，公司经营与收益的变化，由公司自行 负责；因本次向特定对象发行股票引致的投资风险，由投资者自行负责。 4、本预案是公司董事会对本次向特定对象发行股票的说明，任何与之相反 的声明均属不实陈述。 5、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 其他专业顾问。 6、本预案所述事项并不代表审批机关对于本次向特定对象发行股票相关事 项的实质性判断、确认或批准，本预案所述本次向特定对象发行股票相关事项的 生效和完成尚待上海证券交易所审核通过、中国证监会注册同意。 2 特别提示 1、本次向特定对象发行 A 股股票方案已经公司第一届董事会第十六次会议 ...

证券代码：688031 证券简称：星环科技 公告编号：2024-009 星环信息科技（上海）股份有限公司 第二届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 星环信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第三 次会议于 2024 年 4 月 2 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议通知于 2024 年 3 月 28 日以邮件方式送达各位董事。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董 事 9 人，会议由董事长、总经理孙元浩先生主持，监事、高级管理人员列席了会议。 会议的召集和召开程序符合有关法律法规、规范性文件和公司章程的规定，会议决 议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事投票表决，本次会议审议并通过了以下议案： （一）审议通过了《关于公司 2023年度向特定对象发行 A股股票预案（三次 修订稿）的议案》 结合公司投融资计划和资金使用安排，公司调整了本次发行募集资金总额，调 整后募集资金总额不超过 88,613.33 万元（含本数）。基 ...

证券代码：688031 证券简称：星环科技 公告编号：2024-011 星环信息科技（上海）股份有限公司 关于向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报 与填补措施及相关主体承诺（二次修订稿）的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 星环信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"星环科技"、"公司"）拟 向特定对象发行 A 股股票（以下简称"本次发行"）。根据《国务院办公厅关于 进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发 [2014]17 号）以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的 《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证 监会公告[2015]31 号）等法律、法规、规章及其他规范性文件的要求，为保障 中小投资者知情权、维护中小投资者利益，公司就本次向特定对象发行 A 股股 票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响进行了分析并提出了填补回报的措 施，相关主体对公司填补回报 ...

证券代码：688031 证券简称：星环科技 公告编号：2024-010 星环信息科技（上海）股份有限公司 第二届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 星环信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第 三次会议于 2024年 4 月 2日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议通 知于 2024 年 3 月 28 日以邮件方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实 际出席监事 3 人，会议由监事会主席杨一帆主持，董事会秘书列席了会议。会议 的召集和召开程序符合有关法律法规、规范性文件和公司章程的规定，会议决议 合法、有效。 （一）审议通过了《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案（三 次修订稿）的议案》 结合公司投融资计划和资金使用安排，公司调整了本次发行募集资金总额， 调整后募集资金总额不超过 88,613.33 万元（含本数）。基于上述情况，公司对于 本次股票发行预案中的相应表述进行了修改调整。 表决结果：同意：3票； ...

上海市石门一路 288 号 兴业太古汇香港兴业中心一座 26 层 邮编：200040 电话：（86-21）5298 5488 传真：（86-21）5298 5492 君合律师事务所上海分所 关于星环信息科技（上海）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 为出具本法律意见书，本所审查了公司提供的有关文件及其复印件，核对了 其中相关文件的原件，并取得公司向本所作出的如下保证：公司已提供了出具本 法律意见书所必须的、真实、完整的原始书面材料、副本材料、复印件或口头证 授予预留部分限制性股票（第二批次）相关事项的 | 北京总部 | 电话: (86-10)8519-1300 | 上海分所 | 电话: (86-21)5298-5488 | 深圳分所 | 电话: (86-755)2587-0765 | 广州分所 | 电话: (86-20)2805-9088 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 传真: (86-10)8519-1350 | | 传真: (86-21)5298-5492 | | 传真: (86-755)2587-0780 | | ...

二、监事会会议审议情况 经与会监事投票表决，本次会议审议并通过了以下议案： 证券代码：688031 证券简称：星环科技 公告编号：2024-007 星环信息科技（上海）股份有限公司 第二届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 星环信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第 二次会议于 2024 年 3 月 26 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议 通知于 2024 年 3 月 21 日以邮件方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人， 实际出席监事 3 人，会议由监事会主席杨一帆主持，董事会秘书列席了会议。会 议的召集和召开程序符合有关法律法规、规范性文件和公司章程的规定，会议决 议合法、有效。 公司确定本激励计划的预留授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以 及《公司 2023 年限制性股票激励计划》及其摘要中有关授予日的相关规定。 因此，监事会同意以 2024 年 3 月 26 日为预留授予日（第二批次），向 15 名 激励对 ...

证券代码：688031 证券简称：星环科技 公告编号：2024-006 星环信息科技（上海）股份有限公司 第二届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 星环信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二 次会议于 2024 年 3 月 26 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议通知 于 2024年 3月 21日以邮件方式送达各位董事。本次会议应出席董事 9人，实际出席 董事 8 人，董事吕程先生因公务出差未能亲自出席本次会议，授权董事李一多女士 代为出席会议并行使表决权。会议由董事长、总经理孙元浩先生主持，监事、高级 管理人员列席了会议。会议的召集和召开程序符合有关法律法规、规范性文件和公 司章程的规定，会议决议合法、有效。 （一）审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票（第二批次） 的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《公司 2023 年限制性股票激励计划》的有关规定，以及公司 202 ...

证券代码：688031 证券简称：星环科技 公告编号：2024-008 星环信息科技（上海）股份有限公司 关于向激励对象授予预留部分限制性股票（第二批 次）的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 星环信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年限制 性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"或"本激励计划"） 规定的公司 2023 年限制性股票预留授予条件已经成就，根据公司 2023 年第一 次临时股东大会的授权，公司于 2024 年 3 月 26 日召开第二届董事会第二次会 议和第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限 制性股票（第二批次）的议案》，确定 2024 年 3 月 26 日为预留授予日（第二 批次），以 45.06 元/股的授予价格向 15 名激励对象授予 6.6809 万股第二类限 制性股票。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一） 本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 3 月 13 ...

星环信息科技（上海）股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予（第二批次）激励对 象名单的核查意见（截至授予日） 2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 6、中国证监会认定的其他情形。 二、本激励计划预留授予（第二批次）激励对象均为核心骨干及董事会认 为需要激励的其他人员。符合公司股东大会批准的本激励计划规定范围，具备 作为激励对象的资格和条件。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《股权 激励管理办法》）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规 则》）《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法 律、法规及规范性文件和《星环信息科技（上海）股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的有关规定，经星环信息科技（上海） ...

星环信息科技（上海）股份有限公司 第二届董事会独立董事专门会议第二次会议决议 星环信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会独 立董事专门会议第二次会议于 2024 年 3 月 26 日在公司会议室以现场和通讯相 结合的方式召开。本次会议通知于 2024 年 3 月 21 日发出。本次会议应出席独 立董事 3 名，实际出席独立董事 3 名。经与会独立董事一致推举，本次会议由 独立董事黄宜华先生主持。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、行政法规、规范性文件以及 《星环信息科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，作出的决议合法有效。 本次会议以书面表决方式进行表决。经与会独立董事认真审议，本次会议审 议通过了如下议案： 一、审议并通过《关于向激励对象授予预留部分限制性股票（第二批次） 的议案》 1、根据公司 2023 年第一次临时股东大会的授权，董事会确定公司 2023 年 限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的预留授予日（第二批次）为 2024 年 3 月 26 日，符合《上市公司股权激励管理办法》（ ...