深圳传音控股股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 证券代码：688036 证券简称：传音控股 深圳传音控股股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 1 | 2023 年第一次临时股东大会会议须知 | 3 | | --- | --- | | 2023 年第一次临时股东大会会议议程 | 5 | | 议案一：《关于董事会换届选举非独立董事的议案》 | 7 | | 议案二：《关于董事会换届选举独立董事的议案》 | 9 | | 议案三：《关于监事会换届选举的议案》 11 | | 深圳传音控股股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 深圳传音控股股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证股东 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司股东大会规则》以及《深圳传音控股股份有限公司章程》、《深圳传音控股股 份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定本须知。 一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人 员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作 ...

深圳传音控股股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2023 年 10 月 9 日，深圳传音控股股份有限公司（以下简称"公司"）召开第 二届董事会第二十六次会议和第二届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集 资金投资项目实施的前提下，使用额度不超过人民币 6.5 亿元的部分暂时闲置募 集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性较好、风险等级低的投资产品 （包括但不限于理财产品、结构性存款、定期存款、大额存单等），在上述额度 范围内，资金可以循环使用。董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关法律 文件，具体事项操作由公司财务管理部负责组织实施。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 9 月 6 日出具的《关于同意深圳传 音控股股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1656 号）， 公司向社会公开发行人民币普通股 8,000 万股。本 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳传音控股股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为深圳传音 控股股份有限公司（以下简称"传音控股"、"公司"）首次公开发行股票并在科创 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等文件的要求，对传音控股拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理 的事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 9 月 6 日出具的《关于同意深圳传 音控股股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1656 号）， 公司向社会公开发行人民币普通股 8,000 万股。本次发行价格为每股人民币 35.15 元，募集资金总额为人民币 281,200.00 万元，扣除发行费用后实际募集资金净额 为人民币 267,465.61 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所 ...

深圳传音控股股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会、第二届监事 会任期即将届满，根据《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等 法律、法规以及《公司章程》等相关规定，公司开展董事会、监事会换届选举工 作，现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下： 一、董事会换届选举情况 公司于 2023 年 10 月 9 日召开第二届董事会第二十六次会议，审议通过了《关 于董事会换届选举非独立董事的议案》、《关于董事会换届选举独立董事的议案》， 经董事会提名委员会对第三届董事会董事候选人的任职资格进行审查，公司董事 会同意选举竺兆江先生、张祺先生、严孟先生、叶伟强先生、阿里夫先生、杨宏 女士为公司第三届董事会非独立董事候选人；同意选举黄益建先生、陈林荣先生、 张怀雷先生为公司第三届董事会独立董事候选人。独立董事候选人黄益建先生、 陈林荣先生已取得独立董事资格证书，其中黄益建先生和陈林荣先生为会计专业 人士。前述第三届董事会候选人简历见附件。 证券代码：688036 证券简称：传音控股 公告编号：2023-039 深圳传音控股股份有限公司 关于董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不 ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人深圳市传音投资有限公司,现提名黄益建为深圳传音控股 股份有限公司第三届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人 职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不 良记录等情况。被提名人已书面同意出任深圳传音控股股份有限公司 第三届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名 人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与深圳传音控股股份有限 公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定; ( ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人 黄益建,已充分了解并同意由提名人深圳市传音投资有限 公司提名为深圳传音控股股份有限公司第三届董事会独立董事候选 人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影 响本人担任深圳传音控股股份有限公司独立董事独立性的关系,具体 声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财 务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交 易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定(如适用): (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问题的意见》的相关规定 ...

深圳传音控股股份有限公司独立董事 《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有 关规定,公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理有利于提高闲置募集资金 的使用效率,增加公司收益。公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理,未 与募集资金投资项目的实施计划相抵触,不会影响募集资金项目的正常进行,也 不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。 因此,公司独立董事同意公司使用不超过人民币6.5亿元的部分暂时闲置募 集资金进行现金管理。 关于第二届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国 证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《深圳传音控股股份有限公司 章程》(以下简称"《公司章程》")、《深圳传音控股股份有限公司独立董事工作制 度》等相关规定,我们作为深圳传音控股股份有限公司(以下简称"公司")的独 立董事,对公司第二届董事会第二十六次会议相关事项进行了认真审议,发表独 立意见如下: 一、关于董事会换届选举非独立董事的独立意见 经审阅竺兆江先生、张祺先生、严孟先生、叶伟强先生、阿里夫先生和杨宏 女 ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人深圳市传音投资有限公司,现提名张怀雷为深圳传音控股 股份有限公司第三届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人 职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不 良记录等情况。被提名人已书面同意出任深圳传音控股股份有限公司 第三届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名 人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与深圳传音控股股份有限 公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下; 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 (八)中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人 员及从业人员监督管理办法》等的相关规定(如适用); (九)《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格 管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》 《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定(如适用); 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董 ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人深圳市传音投资有限公司,现提名陈林荣为深圳传音控股 股份有限公司第三届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人 职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不 良记录等情况。被提名人已书面同意出任深圳传音控股股份有限公司 第三届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名 人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与深圳传音控股股份有限 公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定; ( ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人 张怀雷,已充分了解并同意由提名人深圳市传音投资有限 公司提名为深圳传音控股股份有限公司第三届董事会独立董事候选 人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影 响本人担任深圳传音控股股份有限公司独立董事独立性的关系,具体 声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财 务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求: (一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主 要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指 兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的 配偶、子女配偶的父母等); (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐 倡廉建设的意见》的相关规定(如适用): (七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度 指引》等的相关规定(如适用); (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (八)中国证监会《证券基金经营 ...