第一条 为进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监 督职责，完善公司法人治理结构，确保股东整体利益和公司发展，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《苏州 长光华芯光电技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关法律法规规定，制定 本规则。 第二条 公司依法设立监事会，行使监督权，保障股东权益、公司利益和员工的合法权益不受 侵犯，对股东大会负责并报告工作。 第二章 监事 第三条 公司监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不得少于监事人 数的 1/3。 监事会议事规则 苏州长光华芯光电技术股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第四条 监事每届任期三年，非职工代表担任的监事由股东提出候选人名单，按《公司章程》 的规定由股东大会选举产生，更换时亦同，职工代表担任的监事由公司职工代表大会通过会议决议 的方式选举产生或更换。监事可以连选连任。 第五条 监事应当具备下列一般任职条件： （一）具 ...

募集资金管理制度 苏州长光华芯光电技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州长光华芯光电技术股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理和 使用，提高募集资金使用效率和效益，切实保护广大投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》等有关法律法规及规范性文件及《苏州长光华芯光电技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券（包括 股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资 金。 第三条 公司应当建立并完善募集资金管理制度，明确募集资金专户存储、使用、变更、监督 和责任追究，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求，保证 募集资金项目正常进行。公司董事会应当确保募集资金管理制度的有效实施。公司监 ...

独立董事工作制度 苏州长光华芯光电技术股份有限公司 独立董事工作规则 第一章 总则 第一条 为保护苏州长光华芯光电技术股份有限公司（以下简称"公司"）中小股东及利益相 关者的利益，完善公司的治理结构，促进公司规范运作，为独立董事履职创造良好的工作环境，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独 立董事管理办法》《上市公司治理准则》《首次公开发行股票注册管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市 公司独立董事履职指引》等法律、法规以及规范性文件和《苏州长光华芯光电技术股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法规、中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的 规定，认真履行职责 ...

苏州长光华芯光电技术股份有限公司 2023 年度审计报告 天衡审字(2024) 01114 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） ni 告 宙 计 报 天衡审字(2024) 01114 号 苏州长光华芯光电技术股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了苏州长光华芯光电技术股份有限公司(以下简称"长光华芯公司")财务报 表,包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利润表、合 并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 | 关键审计事项 | 该事项在审计中是如何应对的 | | --- | --- | | 元。 | 验收的存货余额; | | 鉴于存货及存货跌价准备对于财 | 5、获取公司期末存货库龄明细表,对库龄较长的存货进行分析性 | | 务报表整体的重要性,同时考虑存货 | 复核,分析其计提的跌价准备是否充分、合理; | | 跌价准备计提中涉及管理层主观判断 | 6、获取公司存货减值测试资料,并根据期后存货周转情况,复核 | | 和重大估计,我们将长光华芯公司存 | 存 ...

对外担保管理制度 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对苏州长光华芯光电技术股份有限公司（以下简称"公司"）担保行为的内部 控制，保护投资者的合法权益和公司的财产安全，防范担保风险，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国民法典》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号-- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《苏州长光华芯光电技术股份有限公司章程》和其他相 关法律法规的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、资产抵押或质押，公司为 子公司提供的担保视为对外担保。具体种类包括但不限于借款担保、商业票据担保、开具保函及银 行开立信用证等担保。 公司进行担保应遵循"平等自愿、量力而行，效益优先、严控风险"的原则。 第三条 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司批准，子公司不得对外提供担保，不得相互提 供担保，也不得要求外单位为其提供担保。 第五条 公司全资子公司和控股子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应执行本制度。 公司全资子公司和控股子公司应在其董事会或股东大会做出决议后及时通知公 ...

证券代码：688048 证券简称：长光华芯 公告编号：2024-032 苏州长光华芯光电技术股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 22 日 9 点 30 分 召开地点：公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 22 日 至 2024 年 5 月 22 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9 ...

苏州长光华芯光电技术股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》、 《审计委员会实施细则》等规定，2023 年度苏州长光华芯光电技术股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会审计委员会勤勉尽责，认真履行审计监管职责，现将 2023 年 度的工作情况汇报如下： | 序号 | 会议召开 | 名称 | 编号 | 审议议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 2023/4/24 | 第一届董事会审计 | 1 | 《关于审议<2022 年年度报告及其摘要>的 | | | | 委员会第十四次会 | | 议案》 | | | | 议 | | | | | | | 2 | 《关于审议<2022 年度财务决算报告>的议 | | | | | | 案》 | | 《关于公司 | 2022 年度利润分配方案的议 | 3 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 案》 | ...

苏州长光华芯光电技术股份有限公司章程 （科创板上市适用） 第一章 总则 第一条 为维护苏州长光华芯光电技术股份有限公司（以下简称"公司"） 股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指 引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）和其他 有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他相关规定成立的股份有限公司（以下 简称"公司"）。 公司由苏州长光华芯光电技术有限公司依法整体变更为股份有限公司，采取 发起设立方式设立，并在苏州市行政审批局注册登记，取得营业执照，营业执照号 91320505591155353G。 第三条 公司于 2022 年 3 月 1 日经中国证券监督管理委员会核准，首次向 社会公众发行人民币普通股 33,900,000 股，于 2022 年 4 月 1 日在上海证券交 易所上市。 第四条 公司注册名称：苏州长光华芯光电技术股份有限公司，英文名称 Suzhou Everbright Photonics Co.,Ltd.。 第五条 公司住所：苏州市高新区漓江路 56 ...

化创业的 - 苏州长光华芯光电技术股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告 天衡专字(2024)00513 号 内部控制审计报告 天衡专字(2024)00513 号 苏州长光华芯光电技术股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了 苏州长光华芯光电技术股份有限公司 2023年 12月 31 目财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是苏州长光华芯光电技术股份有限 公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,苏州长光华芯光 ...

股东大会议事规则 苏州长光华芯光电技术股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护苏州长光华芯光电技术股份有限公司（以下简称"公司"）及股东的合法权益， 明确股东大会的职责权限，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》《上市公司治理准则》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》和《苏州长光华芯光电技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及相关法规、 制度，制定本规则。 第二条 本规则自生效之日起，即成为规范股东大会、股东、董事、监事、经理及其他高级管 理人员的具有约束力的文件。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定召开股东大会， 保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保 股东大会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》的规定范围内行使职权。 第五条 股东大会讨论和决定的事项，应当依照《公司法》和《公司章程 ...