上海凯赛生物技术股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 上海凯赛生物技术股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 中国·上海 二〇二三年十二月二十九日 上海凯赛生物技术股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 目 录 | 上海凯赛生物技术股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议须知 1 | | --- | | 上海凯赛生物技术股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会议程 3 | | 议案一： 关于修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案 5 | | 议案二： 关于修订公司部分管理制度的议案 18 | | 议案三： 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案 19 | 上海凯赛生物技术股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 上海凯赛生物技术股份有限公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区蔡伦路 1690 号 5 幢 邮编：201203 电话：86-21-50801916 传真：86-21-50801386 网站：http://www.cathaybiotech.com 上海凯赛生物技术股份有限公司 2023 ...

中信证券股份有限公司 关于 上海凯赛生物技术股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 联合保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年十二月 | 4 | 4 | | --- | --- | | | 1 | | 声 明 | 3 | | --- | --- | | 一、发行人基本情况 | 4 | | 二、发行人本次发行情况 | 14 | | 三、本次证券发行的项目保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况 | 16 | | 四、保荐人及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况 | 18 | | 五、保荐人承诺事项 | 19 | | 六、本次证券发行上市履行的决策程序 | 20 | | 由和依据，以及保荐人的核查内容和核查过程 | 21 | | 八、保荐人对发行人持续督导工作的安排 | 22 | | 九、保荐人对本次股票上市的推荐结论 | 23 | 上海凯赛生物技术股份有限公司向特定对象发行 A 股股票申请文件 上市保荐书 声 明 本保荐人及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 ...

上海凯赛生物技术股份有限公司 2022 年度审计报告 | | | | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—6 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 7 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 8 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 9 | 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | | 10 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 11 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 12 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 13 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 14 | 页 | | 三、财务报表 ...

中信证券股份有限公司 关于 本保荐人及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》 等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的规定，诚实守信， 勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具发行保荐书，并保证所出 具文件真实、准确、完整。 上海凯赛生物技术股份有限公司 向特定对象发行A股股票 之 发行保荐书 联合保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年十二月 上海凯赛生物技术股份有限公司向特定对象发行 A 股股票申请文件 发行保荐书 声 明 本发行保荐书中如无特别说明，相关用语与《上海凯赛生物技术股份有限公司向特 定对象发行 A 股股票募集说明书》中的含义相同。 3-1-1 | 声 | 明 | 1 | | --- | --- | --- | | 目 | 录 | 2 | | 第一节 | | 本次证券发行基本情况 3 | | | | 一、联合保荐人名称 3 | | ...

股票简称：凯赛生物 股票代码：688065 上海凯赛生物技术股份有限公司 Cathay Biotech Inc. （中国(上海)自由贸易试验区蔡伦路 1690 号 5 幢 4 楼） 向特定对象发行A股股票 募集说明书 （申报稿） 联合保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 深圳市福田区福田街道福华一路111号 二〇二三年十二月 上海凯赛生物技术股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票募集说明书 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书及其他信息披露资料 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应 的法律责任。 本公司实际控制人承诺本募集说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务会计 资料真实、完整。 中国证监会、上海证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对 注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对本公 司的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作 ...

地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 关于上海凯赛生物技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的 法律意见书 | | | | 声明事项 2 | | --- | | 释 义 4 | | 正 文 6 | | 一、本次发行的批准和授权 6 | | 二、发行人本次发行的主体资格 7 | | 三、发行人本次发行的实质条件 8 | | 四、发行人的设立 10 | | 五、发行人的独立性 11 | | 六、发行人的发起人、股东及实际控制人 12 | | 七、发行人的股本及其演变 15 | | 八、发行人的业务 16 | | 九、关联交易及同业竞争 16 | | 十、发行人的主要财产 18 | | 十一、发行人的重大债权债务 18 | | 十二、发行人的重大资产变化及收购兼并 19 | | 十三、发行人章程的制定与修改 19 | | 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 20 | | 十五、发行人董事、监事、高级管理人员及其变化 20 | | 十六 ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2023-089 上海凯赛生物技术股份有限公司 关于向特定对象发行 A 股股票申请获得 上海凯赛生物技术股份有限公司 董事会 2023 年 12 月 14 日 1 上海证券交易所受理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 13 日收 到上海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于受理上海凯赛生物技术股 份有限公司科创板上市公司发行证券申请的通知》（上证科审（再融资）〔2023〕 240 号），上交所对公司报送的发行证券的募集说明书及相关申请文件进行了核对， 认为申请文件齐备，符合法定形式，决定予以受理并依法进行审核。 公司本次向特定对象发行 A 股股票事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）作出同意注册的决定后方可实施。最 终能否通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定 性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信 ...

中信证券股份有限公司 关于 上海凯赛生物技术股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 联合保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年十二月 | | | | 声 明 3 | | --- | | 一、发行人基本情况 4 | | 二、发行人本次发行情况 14 | | 三、本次证券发行的项目保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况 16 | | 四、保荐人及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况 18 | | 五、保荐人承诺事项 19 | | 六、本次证券发行上市履行的决策程序 20 | | 七、保荐人关于发行人是否符合板块定位及国家产业政策所作出的专业判断以及相应理 | | 由和依据，以及保荐人的核查内容和核查过程 21 | | 八、保荐人对发行人持续督导工作的安排 22 | | 九、保荐人对本次股票上市的推荐结论 23 | 上海凯赛生物技术股份有限公司向特定对象发行 A 股股票申请文件 上市保荐书 声 明 本保荐人及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发行注册 ...

上海凯赛生物技术股份有限公司 2022 年度审计报告 | | | | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—6 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… 第 | | 7 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… 第 | | 8 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… 第 | | 9 | 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | | 10 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 11 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 12 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 13 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 14 | 页 | | 三、财务报表 ...

上海市锦天城律师事务所 关于上海凯赛生物技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海凯赛生物技术股份有限公司 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 | | | | 声明事项 2 | | --- | | 释 义 4 | | 正 文 6 | | 一、本次发行的批准和授权 6 | | 二、发行人本次发行的主体资格 7 | | 三、发行人本次发行的实质条件 8 | | 四、发行人的设立 10 | | 五、发行人的独立性 11 | | 六、发行人的发起人、股东及实际控制人 12 | | 七、发行人的股本及其演变 15 | | 八、发行人的业务 16 | | 九、关联交易及同业竞争 16 | | 十、发行人的主要财产 18 | | 十一、发行人的重大债权债务 18 | | 十二、发行人的重大资产变化及收购兼并 19 | | 十三、发行人章程的制定与修改 19 | | 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事 ...