股票简称：凯赛生物 股票代码：688065 上海凯赛生物技术股份有限公司 Cathay Biotech Inc. （中国(上海)自由贸易试验区蔡伦路 1690 号 5 幢 4 楼） 向特定对象发行A股股票 募集说明书 （申报稿） 联合保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 深圳市福田区福田街道福华一路111号 二〇二三年十二月 上海凯赛生物技术股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票募集说明书 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书及其他信息披露资料 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应 的法律责任。 本公司实际控制人承诺本募集说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务会计 资料真实、完整。 中国证监会、上海证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对 注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对本公 司的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作 ...

中信证券股份有限公司 关于 上海凯赛生物技术股份有限公司 向特定对象发行A股股票 之 发行保荐书 联合保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年十二月 上海凯赛生物技术股份有限公司向特定对象发行 A 股股票申请文件 发行保荐书 声 明 本保荐人及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》 等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的规定，诚实守信， 勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具发行保荐书，并保证所出 具文件真实、准确、完整。 本发行保荐书中如无特别说明，相关用语与《上海凯赛生物技术股份有限公司向特 定对象发行 A 股股票募集说明书》中的含义相同。 3-1-1 | 声 | 明 | 1 | | --- | --- | --- | | 目 | 录 | 2 | | 第一节 | | 本次证券发行基本情况 3 | | | | 一、联合保荐人名称 3 | | ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2023-085 上海凯赛生物技术股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分管理制度并 办理工商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 12 日召开 第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于修订<公 司章程>并办理工商变更登记的议案》及《关于修订公司部分管理制度的议案》。上述 议案尚需提交股东大会审议，现将有关情况公告如下： 一、关于修订《公司章程》的相关情况 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国公司法证券法》《上市公司独 立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件的最新规定，并结合公司的实际情 况，拟对《上海凯赛生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）中 的部分条款进行修订。具体修订情况如下： | 序号 | 修订前 | 修订后 | | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第二十四条 公司收购本 ...

上海凯赛生物技术股份有限公司股东大会议事规则 （2023 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为提高上海凯赛生物技术股份有限公司（以下称"公司"）股东大会 议事效率，保证股东大会会议程序及决议的合法性，充分维护全体股东的合法权 益，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》《上海凯赛生物技术股份有限公司章程》（以 下称《公司章程》）及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，制定本议事规 则（以下称"本规则"）。 第二条 公司股东大会是公司的最高权力机构，应在第一条规定的法律、行政 法规、规范性文件、《公司章程》及本规则规定的职权范围内行使职权。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召 开股东大会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责，认真、 按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法 履行职权。 公司监事会应支持并协助公司董事会依法组织股东大会。公司全体监事对于 股东大会的正常召开负有监督责任。 第二章 股东大会的一般规定 第四条 公司股东大会依法行使下列职权： （一）决 ...

（一） 股东大会类型和届次 证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2023-088 上海凯赛生物技术股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 2023 年第四次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 12 月 29 日 14 点 00 分 召开地点：上海市闵行区绿洲环路 396 弄 11 号 9 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 29 日 至 2023 年 12 月 29 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2023年12月29日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召 ...

上海凯赛生物技术股份有限公司独立董事工作制度 （2023 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事 管理办法》（以下简称《独立董事管理办法》）《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海凯赛生物技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等相关规定，并结合公司实际，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所 业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第二章 独立董事的任职条件 第四条 独立董事任职基本条 ...

上海凯赛生物技术股份有限公司董事会议事规则 （2023 年 12 月修订） （一）负责召集股东大会，并向股东大会报告工作； 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"本公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使本公司董事和董事会有效地履行其职 责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）以及《上海凯赛生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会是公司经营决策的常设机构，对股东大会负责。董事会在第一 条规定的法律、法规、规范性文件、《公司章程》及本规则的规定的职权范围内 行使职权。 第二章 董事会的组成及职责 第三条 董事会由 5 至 9 名董事组成，设董事长 1 人,其中独立董事人数不少 于董事会人数的三分之一。 第四条 董事由股东大会选举或更换，任期 3 年。董事任期届满，可连选连 任，并可在任期届满前由股东大会解除其职务。 第五条 董事任期从股东大会决议通过之日起计算，至本届董事会任期届满 时为止。董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照 法律、行 ...

上海凯赛生物技术股份有限公司 独立董事：吕发钦、吴向阳、张冰 2023 年 12 月 12 日 上海凯赛生物技术股份有限公司独立董事 本次使用部分超募资金永久补充流动资金，并用于公司的生产经营活动，有 利于提高募集资金的使用效率，降低财务费用，进一步提升公司盈利能力，符合 公司和全体股东的利益。本次使用部分超募资金永久补充流动资金符合《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范 性文件及《公司章程》《上海凯赛生物技术股份有限公司募集资金管理制度》等 规定。本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项涉及的审议程序符合法律、 行政法规、部门规章及其他规范性文件的规定，并通过了董事会审议，审议议案 内容及表决情况符合相关制度的规定，不存在改变募集资金用途和损害股东利益 的情形。 综上，同意公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项，并同意将该 议案提交公司股东大会审议。 关于第二届董事会第十六次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等有关法律法规、规范 ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2023-087 上海凯赛生物技术股份有限公司 第二届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 9 日向全体 监事以邮件方式发出会议通知，并于 2023 年 12 月 12 日 15：00 时以通讯会议的方式召 开第二届监事会第十四次会议。本次会议由监事会主席张国华主持，会议应到 3 人， 实到 3 人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规 章、规范性文件和《上海凯赛生物技术股份有限公司章程》的有关规定，会议形成的 决议合法、有效。 二、 监事会会议审议情况 审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》 公司监事会认为：公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金，系出于公司实 际经营的需要，有利于提高募集资金使用效率，提高公司经营能力，符合公司发展需 要和全体股东利益。本次超募资金的使用不影响募集资金 ...

上海凯赛生物技术股份有限公司 章 程 2023 年 12 月 | 第一章 总则 2 | | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和经营范围 3 | | | 第三章 股份 3 | | | 第一节 股份发行 | 3 | | 第二节 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 股份转让 | 6 | | 第四章 股东和股东大会 | 7 | | 第一节 股东 | 7 | | 第二节 股东大会的一般规定 | 9 | | 第三节 股东大会的召集 | 13 | | 第四节 股东大会的提案与通知 | 14 | | 第五节 股东大会的召开 | 15 | | 第六节 股东大会的表决和决议 | 18 | | 第五章 董事会 24 | | | 第一节 董事 | 24 | | 第二节 董事会 | 26 | | 第六章 总裁及其他高级管理人员 | 30 | | 第七章 监事会 32 | | | 第一节 监事 | 32 | | 第二节 监事会 | 33 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 | 34 | | 第一节 财务会计制度 | 34 | | 第二节 内部审计 | 37 | | 第三节 会计师事务所的聘任 | 38 | ...