中信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司 关于上海凯赛生物技术股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 | | | 1 | 序号 | 募集资金投资项目名称 | 投资总额 | 使用募集资金 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 凯赛（金乡）生物材料有限公司 4 万吨/年生 | 171,102.00 | 171,102.00 | | | 物法癸二酸项目 | | | | 2 | 生物基聚酰胺工程技术研究中心 | 20,789.00 | 20,789.00 | | 3 | 凯赛（乌苏）生物技术有限公司年产 3 万吨长 | 148,718.90 | 78,000.00 | | | 链二元酸和 2 万吨长链聚酰胺项目 | | | | 4 | 补充流动资金 | 200,000.00 | 200,000.00 | | | 合 计 | 540,609.90 | 469,891.00 | 2020 年 11 月 30 日，公司第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第十 一次会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体和实施地点的议案》，同 意将公司募投项目之一"凯赛（金乡）生物材料 ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2023-086 上海凯赛生物技术股份有限公司 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告 公司独立董事发表了同意的独立意见，公司保荐机构中信证券股份有限 公司、招商证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"），对本事项出具了同意 的核查意见。 本事项尚需提交股东大会审议。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海凯赛生物技术股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1439 号）同意注册，公司于 2020 年向 社会公开发行人民币普通股 41,668,198 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价 为人民币 133.45 元，合计募集资金人民币 556,062.10 万元，扣除各项发行费用 （不含增值税）人民币 28,062.72 万元后，募集资金净额为 527,999.38 万元。上述 募集资金已全部到位，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具"天健 验[2020]3-68 号"《验资报告》。公司已按相关规定对募集资金进行专户存储，并 与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金三方监管协议。具体情况 ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2023-083 上海凯赛生物技术股份有限公司 股东集中竞价减持股份结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 股东持股的基本情况 本次减持计划实施前，天津四通陇彤缘资产管理合伙企业（有限合伙）(以 下简称"天津四通")及其一致行动人 Seasource Holdings Limited(以下简称 "Seasource")合计持有上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 47,017,833 股股份，占公司总股本的 8.060%。其中，天津四通持有公司 43,588,782 股股份，占公司总股本的 7.472%；Seasource 持有公司 3,429,051 股股份，占公司总股本的 0.588%。 上述股份来源为公司首次公开发行股票并上市前持有的股份以及 2022 年 7 月公司实施资本公积转增股本相应增加的股份，上述股份已于 2023 年 8 月 14 日上市流通。 集中竞价减持计划的实施结果情况 2023 年 8 ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2023-084 上海凯赛生物技术股份有限公司 股东集中竞价减持股份结果暨权益变动达到 1%的 公告 生变化。 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 股东持股的基本情况 本次减持计划实施前，HBM Healthcare Investments (Cayman) Ltd. (以下 简称"HBM")持有上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）41,455,116 股股份，占公司总股本的 7.11%。 上述股份来源为公司首次公开发行股票并上市前持有的股份以及 2022 年 7 月公司实施资本公积转增股本相应增加的股份，上述股份已于 2023 年 8 月 14 日上市流通。 集中竞价减持计划的实施结果情况 2023 年 8 月 19 日，公司披露了《上海凯赛生物技术股份有限公司股东集中 竞价减持股份计划公告》（公告编号：2023-058），HBM 计划在减持计划公告披露 之日起 15 个交易日后，即 2023 年 9 月 11 日起 ...

截至 2023 年 11 月 30 日，上海凯赛生物技术股份有限公司 (以下简称"公 司"）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司股份 567,236 股,占公司总股本 583,378,039 股的比例为 0.0972%。回购成交的最高价为 57.37 元/股，最低价为 51.84 元/股，支付的资金总额人民币 31,505,455.68 元（不含 印花税、交易佣金等交易费用)。 一、回购股份的基本信息 2023 年 8 月 24 日，公司召开第二届第十三次董事会会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份的方案》，同意公司使用超募资金及自有资 金以集中竞价交易方式回购公司股份，回购资金总额不低于人民币 5,000.00 万元 （含），不超过人民币 10,000.00 万元（含），回购价格不超过 93 元/股（含）， 回购期限自董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内。具体内容详见公司于 2023 年 8 月 25 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中 竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-061）。 证券代码：688065 ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2023-081 上海凯赛生物技术股份有限公司 关于持股 5%以上股东减持达到 1%的提示公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次权益变动不触及要约收购，不会导致公司控股股东及实际控制人发 生变化。 本次权益变动后，天津四通陇彤缘资产管理合伙企业（有限合伙）(以下 简称"天津四通")及其一致行动人 Seasource Holdings Limited(以下简称 "Seasource")持有上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）股份 41,184,050 股，持股比例从 8.060%减少至 7.060%。 公司于 2023 年 11 月 30 日收到股东天津四通及 Seasource 出具的告知函， 现将其有关权益变动情况公告如下： 一、 本次权益变动基本情况 （一）基本信息 | | 名称 1 注册地址 | 天津四通陇彤缘资产管理合伙企业（有限合伙） 天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦（新金 | | --- ...

上海市锦天城律师事务所 关于上海凯赛生物技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海凯赛生物技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 致：上海凯赛生物技术股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法（2019 年修订）》（以下简称"《证券法》"） 《中华人民共和国公司法（2018 年修正）》（以下简称"《公司法》"）和中 国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称 "《股东大会规则》"）等法律、法规和其他有关规范性文件的要求，上海市锦 天城律师事务所（以下简称"本所"）接受上海凯赛生物技术股份有限公司（以 下简称"凯赛生物"或"公司"）的委托，指派律师参加公司 2023 年第三次临 时股东大会（以下简称"本次股东大会"或"本次会议"）。 为出具本《法律意见书》，本所声明如下： 1、本所律师仅对本次股东大会的召集程序、召 ...

h 证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2023-080 上海凯赛生物技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者x遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 30 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 30 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 404,754,610 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 404,754,610 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 69.3811 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 69.3811 | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，由公司董事长 ...

上海凯赛生物技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 上海凯赛生物技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 中国·上海 二〇二三年十一月二十七日 上海凯赛生物技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 2023 年第三次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 本次股东大会顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司股东大会规则》以及《上海凯赛生物技术股份有限公司章程》等 有关规定，特制定本次股东大会会议须知： 一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作 人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。 二、请出席大会的股东或其代理人或其他出席者务必准时到达会场签到确认 参会资格。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权 的股份总数之前，会议登记应当终止。 目 录 | 上海凯赛生物技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议须知 1 | | --- | | 上海凯赛生物技术股份 ...

目 录 | 一、前次募集资金使用情况鉴证报告………………………………第 | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、前次募集资金使用情况报告………………………………… 第 | 3—12 | 页 | | 三、附件………………………………………………………… 第 | 13—16 | 页 | | （一）本所执业证书复印件………………………………………第 | 13 | 页 | | （二）本所营业执照复印件………………………………………第 | 14 | 页 | | （三）本所注册会计师执业证书复印件 ……………………第 | 15-16 | 页 | 前次募集资金使用情况鉴证报告 天健审〔2023〕3-441 号 上海凯赛生物技术股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称凯赛生物公司） 管理层编制的截至 2023 年 9 月 30 日的《前次募集资金使用情况报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供凯赛生物公司向特定对象发行股票时使用，不得用作任何其 他目的。我们同意本鉴证报告作为凯赛生物公司向特定对象发行股票的必备文件， 随同其他申报材料一起 ...