一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 11 月 27 日 14 点 00 分 证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2023-076 上海凯赛生物技术股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 召开地点：上海市闵行区绿洲环路 396 弄 11 号 9 楼会议室 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 27 日 至 2023 年 11 月 27 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时 ...

一、募集资金基本情况 中信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司 关于上海凯赛生物技术股份有限公司 部分募投项目结项并将节余募集资金用于以公开摘牌方式受让 控股子公司少数股东股权之核查意见 中信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司（以下合称"联席保荐机构" 或"保荐机构"）作为上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"凯赛生物"或 "公司"）向特定对象发行 A 股股票的联席保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办 法（试行）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则指引第 1 号——规范运 作》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022 年修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对公司首次公开发行股票 募投项目凯赛（乌苏）生物技术有限公司年产 3 万吨长链二元酸和 2 万吨长链聚酰 胺项目（以下简称"乌苏技术项目"）结项并将节余募集资金用于以公开摘牌方式 受让控股子公司少数股东股权的事项进行了认真、审慎的核查，发表如下意见： 2022 年 1 月 11 日公司第一届董事会第二十七次会议和第一届监事 ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2023-079 上海凯赛生物技术股份有限公司 | 招商银行上海分行 | 121906761410502 | 1,711,020,000.00 | | 2022 年 12 月 22 日销户 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 营业部 | | | | | | 招商银行上海分行 | 121906761410303 | 780,000,000.00 | 547,357,204.42 | | | 营业部 | | | | | | 招商银行上海分行 | 121906761410806 | 581,083,815.60 | 5,126.33 | | | 营业部 | | | | | | 招商银行上海分行 | 351904499910705 | | | | | 营业部 | | | | | | 宁波银行上海分行 | 70010122002897979 | 207,890,000.00 | | 2022 年 12 月 16 日销户 | | 营业部 | | | | | | 中信银行上海浦电 | 8110201014101220454 | 2,0 ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2023-075 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 7 日向全体 监事以邮件方式发出会议通知，并于 2023 年 11 月 10 日 15：00 时以通讯会议的方式召 开第二届监事会第十三次会议。本次会议由监事会主席张国华主持，会议应到 3 人， 实到 3 人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规 章、规范性文件和《上海凯赛生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，会议形成的决议合法、有效。 二、 监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》 公司监事会认为：公司编制的《上海凯赛生物技术股份有限公司前次募集资金使 用情况报告》符合《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《监管 规则适用指引——发行类第 7 号》等法律、法规和规范性文件的相关规定。天健会计 师事务 ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2023-078 上海凯赛生物技术股份有限公司 关于变更公司注册资本、修订《公司章程》并办理 工商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称 "公司"）于 2023 年 11 月 10 日 召开的第二届董事会第十五次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本、修订<公 司章程>并办理工商变更登记的议案》，具体情况如下： 一、 公司注册资本变更情况 2023 年 7 月 13 日，公司召开了第二届董事会第十次会议及第二届监事会第 九次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格的议案》 《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于 2020 年限制性股票 激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》《关于 2020 年限制性 股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。根据中国证券监 督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关 业务规 ...

上海凯赛生物技术股份有限公司 章 程 2023 年 11 月 | 第一章 总则 2 | | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和经营范围 3 | | | 第三章 股份 3 | | | 第一节 股份发行 | 3 | | 第二节 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 股份转让 | 6 | | 第四章 股东和股东大会 | 7 | | 第一节 股东 | 7 | | 第二节 股东大会的一般规定 | 9 | | 第三节 股东大会的召集 | 12 | | 第四节 股东大会的提案与通知 | 14 | | 第五节 股东大会的召开 | 15 | | 第六节 股东大会的表决和决议 | 17 | | 第五章 董事会 23 | | | 第一节 董事 | 23 | | 第二节 董事会 | 26 | | 第六章 总裁及其他高级管理人员 | 30 | | 第七章 监事会 31 | | | 第一节 监事 | 31 | | 第二节 监事会 | 32 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 | 33 | | 第一节 财务会计制度 | 33 | | 第二节 内部审计 | 36 | | 第三节 会计师事务所的聘任 | 37 | ...

上海凯赛生物技术股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第十五次会议相关事项的独立意见 二、对《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于以公开摘牌方式受让控 股子公司少数股东股权的议案》的独立意见 本次将部分募投项目结项并将节余募集资金用于以公开摘牌方式受让控股子 公司少数股东股权有利于提高募集资金使用效率，符合公司经营发展需要，没 有与募集资金的实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利 益的情况，对该项目实施结项并将节余募集资金用于以公开摘牌方式受让控股 子公司少数股东股权是根据实际情况作出的审慎决策，该决策不存在损害股东 特别是中小股东利益的情形，公司的决策程序及内容符合《上市公司监管指引 第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和《公司章程》《募集资 金管理制度》的规定。综上，我们对部分募投项目结项并将节余募集资金用于 以公开摘牌方式受让控股子公司少数股东股权的事项无异议，并同意将该议案 提交公司股东大会审议。 上海凯赛生物技术股份有限公司 独立董事：吕发钦、吴向阳、张冰 2023 年 11 月 10 日 ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2023-077 上海凯赛生物技术股份有限公司 关于部分募投项目结项并将节余募集资金 用于以公开摘牌方式受让控股子公司少数股东股权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次结项的募投项目名称：凯赛（乌苏）生物技术有限公司年产 3 万吨长链 二元酸和 2 万吨长链聚酰胺项目（以下简称 "乌苏技术项目"）。 节余募集资金的用途：拟将结项后的节余募集资金共计 51,264.31 万元（目 前募集资金专户余额 54,421.97 万元，扣除项目待支付的相关合同质保金 3,157.66 万元后，实际节余 51,264.31 万元，具体金额以资金转出当日专户余额为准）用于 以公开摘牌方式受让山西转型工业园区集团有限公司（以下简称"山西转型集团"） 持有的凯赛（太原）生物技术有限公司（以下简称"太原技术"）49.875%的股权。 本次收购控股子公司少数股东股权的交易不构成关联交易，亦不构成重大资产重组， 本次交易的实施不存在重大法律障碍。 本次受让股 ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2023-074 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 11 月 30 日(星期四) 下午 13:00-14:00 会 议 召 开 地 点 ： 上海证券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 23 日(星期四)至 11 月 29 日(星期三)16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 cathaybiotech_info@cathaybiotech.com 进行提问。公司将在说明会上对投资 者普遍关注的问题进行回答。 上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 31 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 1 ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2023-073 上海凯赛生物技术股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2023 年 10 月 31 日，上海凯赛生物技术股份有限公司 (以下简称"公 司"）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司股份 549,236 股,占公司总股本 583,378,039 股的比例为 0.0941%。回购成交的最高价为 57.37 元/股，最低价为 52.90 元/股，支付的资金总额人民币 30,570,740.93 元（不含 印花税、交易佣金等交易费用)。 一、回购股份的基本信息 2023 年 8 月 24 日，公司召开第二届第十三次董事会会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份的方案》，同意公司使用超募资金及自有资 金以集中竞价交易方式回购公司股份，回购资金总额不低于人民币 5,000.00 万元 （含），不超过人民币 10,000.00 万元（含），回购价格不 ...