北京市金杜律师事务所 向特定对象发行 A 股股票 的 法律意见书 2024 年 11 月 4-1-1 | 一、 | 本次发行的批准和授权 8 | | --- | --- | | 二、 | 本次发行的主体资格 9 | | 三、 | 本次发行的实质条件 9 | | 四、 | 发行人的设立 13 | | 五、 | 发行人的独立性 14 | | 六、 | 发行人的主要股东、控股股东及实际控制人 14 | | 七、 | 发行人的股本及演变 14 | | 八、 | 发行人的业务 16 | | 九、 | 关联交易及同业竞争 17 | | 十、 | 发行人的主要财产 18 | | 十一、 | 发行人的重大债权债务 22 | | 十二、 | 发行人报告期内的重大资产变化及收购兼并 24 | | 十三、 | 发行人公司章程的制定与修改 24 | | 十四、 | 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 24 | | 十五、 | 发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 25 | | 十六、 | 发行人的税务 26 | | 十七、 | 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 27 | | 十八、 | 发行人募集资金的运用 2 ...

Investment Rating - The report assigns a "Trading Buy" rating, indicating a potential upside of 5% to 15% in the stock price [4][6]. Core Insights - The company has raised its full-year revenue guidance to RMB 56-58.8 billion, with the lower end increased by approximately RMB 3 billion, clarifying its performance outlook [4][5]. - The company is transitioning from cleaning equipment to a broader range of semiconductor equipment, including coating, developing, and wet etching, supported by recent order receipts that validate its R&D and manufacturing capabilities [4][6]. - The stock is currently trading at P/E ratios of 44x, 34x, and 27x for 2024, 2025, and 2026, respectively, suggesting a favorable valuation for long-term investment after the release of lock-up risks [4][6]. Revenue and Profitability - For Q3 2024, the company reported a revenue of RMB 16 billion, a year-on-year increase of 38%, and a net profit of RMB 3 billion, up 35% year-on-year [5]. - The company’s R&D expenses increased by 36% year-on-year to RMB 540 million, reflecting a strong commitment to innovation [5]. - The net profit forecast for 2024-2026 is projected to be RMB 1.13 billion, RMB 1.46 billion, and RMB 1.81 billion, with year-on-year growth rates of 24%, 30%, and 24% respectively [6]. Shareholder Information - The major shareholder is ACM Research, Inc., holding 82.01% of the shares [4]. - A total of 360 million shares (82% of the total) will be unlocked on November 18, which may temporarily affect market sentiment [4][5]. Market Performance - The stock price as of November 7, 2024, is RMB 112.60, with a 12-month high of RMB 139.99 and a low of RMB 68.34 [4]. - Over the past month, the stock has decreased by 7.6%, but it has increased by 17.9% over the past three months [4].

盛美上海（ [Table_StockNameRptType] 688082） 公司点评 设备国产化需求旺盛，Q3 收入创历史新高 [Table_Rank] 投资评级：买入（维持） 报告日期： 2024-11-07 !"#$% l[Table_Summary] 事件 | --- | --- | |---------------------------------|--------------| | | | | [Table_BaseData] 收盘价（元） | 112.60 | | 近 12 个月最高/最低（元） | 139.99/68.80 | | 总股本（百万股） | 436 | | 流通股本（百万股） | 76 | | 流通股比例（ % ） | 17.39 | | 总市值（亿元） | 491 | | 流通市值（亿元） | 85 | [公司价格与沪深 Table_Chart] 300 走势比较 -47% -28% -10% 9% 28% 11/23 2/24 5/24 8/24 11/24 盛美上海 沪深300 [Table_Author] 分析师：陈耀波 执业证书号：S0010523060001 邮箱： ...

证券代码：688082 证券简称：盛美上海 公告编号：2024-075 盛美半导体设备（上海）股份有限公司 关于自愿披露 2024 年度经营业绩预测调整的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年1月 10日披露了《关于自愿披露2023年度经营业绩及2024年度经营业绩预测的公告》 （公告编号：2024-001），预计2024年全年的营业收入将在人民币50.00亿至58.00 亿之间。随后于2024年8月8日披露了《关于自愿披露2024年度经营业绩预测调整 的公告》（公告编号：2024-047），将2024年全年的营业收入预测区间调整为人 民币53.00亿至58.80亿之间。现公司基于最新经营状况和市场情况，决定再次将 2024年度的经营业绩预测区间调整为人民币56.00亿至58.80亿之间，有关情况公 告如下： 一、2024年经营业绩预测调整情况 原公告中公司预计2024年全年的营业收入将在人民币53.00亿至58.80亿之 间，现公司将202 ...

证券代码：688082 证券简称：盛美上海 公告编号：2024-074 盛美半导体设备（上海）股份有限公司 关于首次公开发行限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 357,692,308 股。 本次股票上市流通总数为 357,692,308 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 11 月 18 日。 2024 年 6 月 14 日，公司完成了 2019 年股票期权激励计划第一个行权期第二 次行权新增股份的登记工作。本次行权后，公司总股本由 435,707,409 股变更为 436,153,563 股。详情请见公司于 2024 年 6 月 18 日披露的《关于 2019 年股票期 权激励计划第一个行权期第二次行权结果暨股份变动的公告》（公告编号： 2024-027）。 一、本次上市流通的限售股类型 2021年8月17日，中国证券监督管理委员会出具《关于同意盛美半导体设备（上 海）股份有限公司首次公开发行股票注册的 ...

海通证券股份有限公司 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的限售股，涉及股东数量为1名， 限售期自公司股票上市之日起36个月。本次解除限售并申请上市流通的股份数量 为357,692,308股，占公司总股本的82.01%，该部分限售股由公司控股股东ACM RESEARCH, INC.（以下简称"美国ACMR"）持有，将于2024年11月18日起上市 流通。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 2023年9月6日，公司完成了2019年股票期权激励计划第一个行权期第一次行 权新增股份的登记工作。本次行权后，公司总股本由433,557,100股变更为 关于盛美半导体设备（上海）股份有限公司 首次公开发行限售股上市流通的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为盛美 半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"盛美上海"或"公司"）首次公 开发行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对盛美上海首次公开发行 限售股上市流通的 ...

盛美半导体设备（上海）股份有限公司 盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年8月6日 召开第二届董事会第十二次会议及第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用首次公开发行人民 币普通股取得的部分超募资金及公司自有资金通过集中竞价交易方式进行股份回 购。回购股份将在未来适宜时机用于股权激励或员工持股计划。回购价格不超过90 元/股（含），回购资金总额不低于人民币5,000万元（含），不超过人民币10,000 万元（含），回购期限为自董事会审议通过本次回购方案之日起12个月内。具体内 容详见公司于2024年8月8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的 《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-044）。 二、 回购股份的进展情况 证券代码：688082 证券简称：盛美上海 公告编号：2024-073 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 ...

盛美半导体设备（上海）股份有限公司 关于作废部分 2023 年限制性股票激励计划 已授予但尚未归属的限制性股票的公告 证券代码：688082 证券简称：盛美上海 公告编号：2024-070 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024年10月29日，盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 召开第二届董事会第十五次会议及第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关 于作废部分2023年限制性股票激励计划已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。 现将相关事项说明如下： 一、本次限制性股票已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2023年4月26日，公司召开第二届董事会第四次会议及第二届监事会 第四次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》等相关议案。具体内容详见公司于2023年4月27日在上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。 同时，公司就内幕信息知情人在本次激励计划草案公告前6个月内买卖公司 股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息 ...

盛美半导体设备（上海）股份有限公司 2024 年第三季度报告 单位：元 币种：人民币 1 / 13 证券代码：688082 证券简称：盛美上海 盛美半导体设备（上海）股份有限公司 2024 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 | --- | --- | --- | --- | --- | |-----------------------------------------------|------------------|--------------------------------------|------------------| ...

证券代码：688082 证券简称：盛美上海 公告编号：2024-069 盛美半导体设备（上海）股份有限公司 关于调整 2023 年限制性股票激励计划 授予价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024年10月29日，盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）召开第二届董事会第十五次会议及第二届监事会第十四次会议， 审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》。现将相关 事项说明如下： 一、本次限制性股票已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2023年4月26日，公司召开第二届董事会第四次会议及第二届监事会 第四次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》等相关议案。具体内容详见公司于2023年4月27日在上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。 （二）2023年6月7日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2 ...