申联生物医药（上海）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，本人作为申联生物医药（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理 准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办 法》等相关法律、法规、规范性文件以及《申联生物医药（上海）股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）《申联生物医药（上海）股份有限公 司独立董事制度》（以下简称"《独立董事制度》"）等有关规定和要求，本 着对全体股东负责的态度，诚实、勤勉、独立地履行职责，审慎行使公司和股 东所赋予的权利，积极参加公司股东大会、董事会及其专门委员会会议，严格 审议董事会各项议案，并对董事会审议的相关重大事项发表了客观、公正的独 立意见，充分发挥了独立董事的专业职能，切实维护了全体股东尤其是中小股 东的合法权益，对促进董事会的科学决策、公司的规范运作和高质量发展起到 了积极作用。现将本人 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3人，占董事会人数三分之一， 符合相关法律法规及公司制度的规定。 （一 ...

2023 年度董事会审计委员会履职报告 2023 年，我们作为申联生物医药（上海）股份有限公司（下称"公司"）董 事会审计委员会，严格按照《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法 律、法规及规范性文件的规定，以及《申联生物医药（上海）股份有限公司公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）《申联生物医药（上海）股份有限公司 董事会审计委员会工作细则》（以下简称"《董事会审计委员会工作细则》"） 等公司制度要求，充分利用专业知识，秉持审慎、客观、独立的原则，勤勉尽 责，充分发挥公司审计委员会的职能，在对公司审计、内控体系等方面监督并 提供专业咨询意见，维护公司与全体股东的合法权益，促进公司稳健经营和规 范运作，尽职尽责的履行了审计委员会的职责。现就 2023 年度审计委员会履职 情况报告如下： 一、审计委员会的基本情况 报告期内，公司审计委员会由独立董事李建军先生、独立董事潘春雨先生 及董事聂文豪先生三人组成，其中独立董事占比三分之二，并由具备会计专业 资格和经验的李建军先生担任审计委员会主任委员。审计委员会的成员资格和 构成均符合有关法 ...

国浩律师（上海）事务所 关 于 申联生物医药（上海）股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划 部分限制性股票作废事项 的 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 邮编：200041 23-25/F, Garden Square, 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: (+86)(21) 5234 1668 传真/Fax: (+86)(21) 5234 1670 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2024 年 4 月 国浩律师（上海）事务所 关于申联生物医药（上海）股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划部分限制性股票作废事项的 法律意见书 致：申联生物医药（上海）股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受申联生物医药（上海）股份 有限公司（以下简称"申联生物"或"公司"）的委托，作为其实施 2019 年限制性股 票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的特聘专项法律顾问。本所律师根据《中 华人民共和国公司法》（以下 ...

国信证券股份有限公司 关于申联生物医药（上海）股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"）作为申联生物医药（上海） 股份有限公司（以下简称"申联生物"或"公司"）首次公开发行股票并在科创 板上市持续督导的保荐机构，履行持续督导职责，并根据《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》及《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等规范性法律文件 的要求，对申联生物2023年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，核 查情况及意见如下： 一、募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会")作出的《关于同 意申联生物医药（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许 可[2019]1743 号），同意公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）5,000 万股。 公司于 2019 年 10 月 28 日完成了首次公开发行并上市工作，首次公开发行价格 为每股 8.80 元，募集资金总额为 440,000,000.00 元 ...

第五条 独立董事专门会议设召集人一名，由过半数独立董事共同推举产生，负 责召集和主持会议工作，召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以 自行召集并推举一名代表主持。 第三章 职责权限 第六条 下列事项应当经公司独立董事专门会议审议并经全体独立董事过半数 同意后，提交董事会审议： 第一章 总则 第一条 为进一步完善申联生物医药（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，促进公司的规范运作，有效发挥独立董事决策、监督、咨询作用，保 护中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《申 联生物医药（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定， 公司特制定独立董事专门会议工作细则（以下简称"本细则"）。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第三条 独立董事对上市公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所业 务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 ...

根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办法》有关 规定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。为完善 公司治理结构，保障公司董事会审计委员会规范运作，充分发挥审计委员会在 公司治理中的作用，结合公司的实际情况，公司董事会对第三届董事会审计委 员会成员构成进行调整。公司副总经理聂文豪先生不再担任第三届董事会审计 委员会委员。 为保障审计委员会的正常运行，推选公司董事杨从州先生担任公司第三届 董事会审计委员会委员，与李建军（主任委员）、潘春雨共同组成公司第三届董 事会审计委员会，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会届满之日 止。 证券代码：688098 证券简称：申联生物 公告编号：2024-008 申联生物医药（上海）股份有限公司 关于调整第三届董事会审计委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 申联生物医药（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于调整公司第三届董事会审 计委员会委 ...

申联生物医药（上海）股份有限公司 章 程 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为维护申联生物医药（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）、 股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《上市公司章程指引（2023 年修订）》和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关法规及规定成立的外商投资股份 有限公司。 公司经商务主管部门批准，通过外商投资有限责任公司整体变更以发起设立 的方式设立；公司在上海市市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会 信用代码为：91310000703464848X。 第三条 公司于 2019 年 7 月 31 日经上海证券交易所审核，于 2019 年 9 月 20 日取得中国证监会同意注册决定，首次向社会公众发行人民币普通股 5,000 万 股，于 2019 年 10 月 28 日在上海证券交易所科创板上市。 第四条 公司注册名称： 中文名称：申联生物医药（上海）股份有限公司 英文名称：Shanghai Shen Lian Biomed ...

每股分配比例：每 10 股派发现金红利 0.35 元（含税） 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 证券代码：688098 证券简称：申联生物 公告编号：2024-007 申联生物医药（上海）股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次利润分配预案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议通过之后方可 实施。 一、利润分配方案内容 经审计机构大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，母公司未分配利润为人民币 468,150,557.61 元，归属于上市公司股东的净利 润为人民币 31,518,678.43 元。公司第三届董事会第十二次会议审议通过了本次 利润分配预案，具体如下： 公司拟以实施权益分派股权登记日的总股本为基数向全体股东派发 2023 年 度现金红利，每 10 股派发现金红利 0.35 元（含税）。截至 2023 年 12 月 31 日， 公 ...

证券代码：688098 证券简称：申联生物 公告编号：2024-005 申联生物医药（上海）股份有限公司 第三届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 申联生物医药（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第九 次会议于 2024 年 4 月 25 日以现场结合通讯方式召开，本次会议通知已于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件方式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席叶尔阳 先生主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，会议的召集和召开程序符 合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关规定，会议形成的决议合法、 有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《2023 年度监事会工作报告》 2023 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》等法律、法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》 等规定和要求，从维护公司利益及全体股东合法权益出发，认真履行和独立行使 各项监事会的监督职权和义务，积极 ...

申联生物医药（上海）股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》和申联生物医药（上海）股份有 限公司（以下简称"公司"）的《申联生物医药（上海）股份有限公司章程》《申 联生物医药（上海）股份有限公司董事会审计委员会工作细则》等规定和要求， 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。董事会审计委员 会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （二）聘任会计师事务所履行的程序 2023 年 4 月 16 日，公司第三届董事会审计委员会 2023 年第一次会议审议 通过了《关于续聘 2023 年度外部审计机构的议案》。董事会审计委员会对大华 会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审查，认为其具备证券、期货相关业务从 业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验、专业胜任能力和投资者保护能力， 在担任公司上市审计及2019年度至2022 ...