2024 年第一季度报告 证券代码：688103 证券简称：国力股份 转债代码：118035 转债简称：国力转债 昆山国力电子科技股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真 实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 | 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年 同期增减变动幅 | | --- | --- | --- | | | | 度(%) | | 营业收入 | 144,377,694.53 | 11.93 | | 归属于上市公司股东的净利润 | 4,160,603.65 | -63.59 | | 归属于上市公司股东的扣除非 | 3,191,9 ...

昆山国力电子科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引》以及《昆山国力电子科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）《昆山国力电子科技股份有限公司独立董事工作制度》的 有关规定，本着客观、独立的原则，现将本人 2023 年任职期内（即 2023 年 1 月 1 日-2023 年 2 月 1 日）的履职情况报告如下： 一、本人的基本情况 （一）个人履历 （一）出席董事会、股东大会情况 二、年度履职情况 报告期内，公司共召开董事会 10 次、股东大会 2 次，本人作为独立董事亲 自出席了离任前公司召开的 1 次股东大会，1 次董事会会议，不存在缺席或委托 出席会议的情况。 报告期内，本人认真审阅会议材料，积极参与各项议题的讨论并提出合理建 议，并在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权。本人对所出席的董事会审议 的各项议案均投赞成票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。 （二）董事会各专门委员会及独立董事专门会议工作情况 报告期内，本人按照《上市公司治理准则》《公司章程》以及董事会各专门 委员会议事规则的 ...

| 证券代码：688103 | 证券简称：国力股份 | 公告编号：2024-013 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118035 | 转债简称：国力转债 | | 昆山国力电子科技股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、计提资产减值准备的情况概述 根据《企业会计准则》以及昆山国力电子科技股份有限公司（以下简称"公 司"）会计政策、会计估计的相关规定，为了真实、准确地反映公司截至2023年 12月31日的财务状况和2023年度的经营成果，本着谨慎性原则，公司及下属子公 司对2023年末的资产进行了减值测试，对可能发生资产减值损失的相关资产计提 减值准备。2023年度确认的资产减值损失和信用减值损失总额为1,919.33万元， 减少公司合并报表利润总额1,919.33万元（合并利润总额未计算所得税影响）。 具体情况如下表所示： 单位：万元（人民币） | 序号 | 项目 | 2023年度计提金额 | | --- | --- | --- ...

招商证券股份有限公司 关于昆山国力电子科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，招商证券股份有限公司（以下简 称"招商证券"、"保荐机构"）作为昆山国力电子科技股份有限公司（以下简称 "国力股份"、"公司"）持续督导工作的保荐机构，负责国力股份上市后的持续 督导工作，并出具 2023 年度持续督导跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导工作情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 具体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 保荐机构已建立健全并有效执行了 持续督导制度，已根据公司的具体情 | | | | 况制定了相应的工作计划 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， 明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海 | 保荐机构已与公司签署了保荐协议， 协议明确了双方在持续督导期间的 | | | | 权利和义务 | | | 证券交易所备案 | | | 3 | 通过 ...

昆山国力电子科技股份有限公司 2023 年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | | | 如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回 购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总 股本发生变动的，公司拟维持每股分配总额不变，相应调整分配比例。如后续总 股本发生变化，将另行公告具体调整情况。 本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。 二、公司履行的决策程序 （一）董事会会议的召开、审议和表决情况 每股分配比例：昆山国力电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟 向全体股东每 10 股派发现金红利 2.30 元（含税），公司不进行资本公积金转增 股本，不送红股。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期 将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，公司拟维持分配 总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。 一、利润分配方案内容 经容诚会计师事务所（特殊普通合 ...

一、独立董事独立性自查情况 昆山国力电子科技股份有限公司(以下简称"公司")现有独立董事 3 人，分 别为陆利康、王琦龙、卜璐。根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》相关规定,公司独立董事对自身的独立性情况进行了自查，并 将自查情况提交了董事会。自查结果显示，公司独立董事均符合《上市公司独立 董事管理办法》第六条对独立性的相关要求，与公司以及公司主要股东之间不存 在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，能够独立履行职责，不 受公司及其主要股东、实际控制人等单位或个人的影响。 二、董事会对独立董事独立性情况的评估意见 昆山国力电子科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 经深入核查独立董事陆利康、王琦龙、卜璐的任职经历以及签署的相关自查 文件，确认上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要 股东公司担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在利害关系或其他可 能妨碍其进行独立客观判断的关系。 公司独立董事在 2023 年度始终保持高度的独立性，其履职行为符合《上市 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was approximately ¥692.25 million, a decrease of 1.12% compared to ¥700.11 million in 2022[20]. - The net profit attributable to shareholders decreased by 24.85% to ¥64.19 million in 2023 from ¥85.42 million in 2022[20]. - The basic earnings per share (EPS) fell by 25.56% to ¥0.67 in 2023, down from ¥0.90 in 2022[21]. - The net cash flow from operating activities increased significantly by 1,124.36% to ¥67.81 million in 2023, compared to ¥5.54 million in 2022[22]. - Total assets rose by 38.19% to ¥2.06 billion in 2023, up from ¥1.49 billion in 2022, primarily due to the issuance of convertible bonds[23]. - The company's operating costs increased by 2.71% to 439.73 million yuan[105]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was 55.27 million yuan, a decline of 32.59% year-on-year[103]. - The company's gross profit margin for electronic vacuum devices was 36.14%, a decrease of 2.51 percentage points year-on-year[107]. Research and Development - The company has a comprehensive R&D management system, focusing on independent research and development to meet customer-specific application needs[54]. - The total R&D investment for the year was ¥59,854,028.88, a decrease of 4.16% compared to the previous year, with R&D expenses accounting for 8.65% of total revenue[70]. - The company applied for 50 patents and obtained 56 patents during the reporting period, strengthening its position in the electronic vacuum device manufacturing sector[67]. - The company has established a strong core technology platform, enabling rapid transformation of R&D results into products, meeting high-end equipment demands[76]. - The company focuses on core product development and actively explores new products in the electronic vacuum device industry, ensuring the advancement of its core technologies[66]. Corporate Governance - The company has not achieved profitability since its listing[4]. - The company has received a standard unqualified audit report from the accounting firm Rongcheng[5]. - The company does not have any special arrangements for corporate governance[8]. - The company has established a comprehensive internal control management system to ensure compliance with relevant laws and regulations[153]. - The company held 10 board meetings and 8 supervisory meetings during the reporting period, enhancing governance and decision-making efficiency[153]. Market Position and Strategy - The company has established strategic partnerships with leading clients in various sectors, enhancing customer satisfaction and optimizing the customer structure[36]. - The company is expanding into the photovoltaic and energy storage markets, where it has established a good reputation but still has a low market share, indicating significant growth potential[62]. - The company is positioned within the "new generation information technology industry," specifically in the electronic vacuum device manufacturing sector[57]. - The company has established itself as a key player in the electronic vacuum device market, particularly in the new energy vehicle sector, leveraging its expertise in ceramic materials technology and forming partnerships with leading battery and vehicle manufacturers[60]. Risks and Challenges - The company faces risks related to core technology leakage, which could undermine its competitive advantage in the electronic vacuum device market[82]. - The company operates in a highly competitive environment, with significant competition from international firms like Tyco Electronics and Siemens, which may impact market share[89]. - The company faces risks related to tax policy changes and exchange rate fluctuations that could adversely affect its operating results[98]. - The company has a cash dividend policy that states at least 20% of the distributable profit for the year should be distributed in cash, and the cumulative cash distribution over any three consecutive years should not be less than 30% of the average annual distributable profit for those three years[193]. Employee and Talent Management - The company has a structured profit distribution mechanism that requires board approval and considers shareholder feedback, especially from minority shareholders[195]. - The company employs a competitive salary system that includes basic salary, performance bonuses, and benefits to attract and retain talent[190]. - The company has a training program that aligns employee development with strategic business needs, including onboarding for new employees and ongoing skills training[191]. - The total number of employees in the parent company is 595, and in major subsidiaries, it is 491, resulting in a total of 1,086 employees[188]. Future Outlook - The company plans to enhance its R&D management and innovation incentive mechanisms, increasing R&D investment to improve product performance and meet diverse customer needs[148]. - The company aims to optimize its operational system to become a benchmark for quality management, reducing operational costs while ensuring timely order delivery[149]. - The company will continue to attract and cultivate talent, optimizing its workforce structure to support sustainable development[148]. - The company plans to enter the European market by Q2 2024, targeting a revenue contribution of $100 million in the first year[165].

RSM 容诚 内部控制审计报告 昆山国力电子科技股份有限公司全体股东: 昆山国力电子科技股份有限公司 容诚审字[2024]610Z0129 号 容诚会计师事务所(4. 骑 缝 章 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mnf.gov.cn）"进行座 "进行使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行座 。" 内部控制审计报告 容诚审字[2024]610Z0129 我们认为,国力股份于 2023年 12月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和 相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了昆山国力电子科技股份有限公司(以下简称国力股份)2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是国力 股份董事会的责任。 二 ...

昆山国力电子科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 作为昆山国力电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司独立董事规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《昆山国力电子科技股 份有限公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求 开展工作，积极出席公司 2023 年度的相关会议，认真审议董事会各项议案，并 对公司相关重点关注事项发表独立意见，忠实、勤勉、独立地履行职责，充分发 挥独立董事的作用，切实维护了公司整体利益以及全体股东特别是中小股东的合 法权益。 《公司章程》和公司《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事 的任职资格。本人在履职过程中能够确保客观、独立的专业判断，维护全体股东 特别是中小投资者的利益，不存在影响独立性的情况。 二、年度履职情况 （一）出席董事会、股东大会情况 报告期内，公司共召开董事会 10 次、股东大会 2 次，本人作为独立董事亲 自出席了上任后公司召开的 1 次股东大会，9 次董事会会议，不存在缺席或委托 出席会议的情况。 现将 2023 年度本 ...

昆山国力电子科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 证券代码：688103 证券简称：国力股份 公告编号：2024-015 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 召开地点：昆山开发区西湖路 28 号国力股份 1 号会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 15 日 至 2024 年 5 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 15 日 14 点 00 分 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》 等有关规定执行。 （七） 涉及公开征集股东投票权 不涉及 ...