证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2024-027 华海清科股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，华海 清科股份有限公司（以下简称"公司"）董事会编制的 2023 年度募集资金存放 与实际使用情况专项报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意华海清科股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可〔2022〕890 号）同意注册，公司向社会公开发行 人民币普通股（A 股）26,666,700 股，每股面值为人民币 1 元，每股发行价为人 民币 136.66 元，应募集资金总额为 3,644,271,222.00 元，根据有关规定扣除发 行费用 154,36 ...

国泰君安证券股份有限公司关于 华海清科股份有限公司核心技术人员调整的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 华海清科股份有限公司（以下简称"华海清科"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对华海 清科核心技术人员调整的事项进行了核查，并发表核查意见如下： 一、核心技术人员调整的具体情况 华海清科核心技术人员郭振宇先生和裴召辉先生因工作重心主要转移至公 司管理工作，不再从事公司研发工作，因此不再认定为核心技术人员，其在公司 的其他职务不变。 （一）核心技术人员具体情况 郭振宇，男，1974 年生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于清华大学 电气工程专业，硕士研究生学历，正高级工程师。1999 年 7 月至 2009 年 12 月 任清华紫光英力化工技术有限责任公司项目经理；2009 年 12 月至 2013 年 7 月 任清华大学摩擦学国家重点实验室电气工程师；2013 ...

公司代码：688120 公司简称：华海清科 华海清科股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 华海清科股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控 制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制 有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于华海清科股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等有关法律、法规的规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐 机构"）作为华海清科股份有限公司（以下简称"华海清科"或"公司"）首次公 开发行股票并上市的保荐机构，负责华海清科上市后的持续督导工作，并出具本 持续督导跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 | 保荐机构已根据持续督导工作 | | | 体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 进度制定相应工作计划 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 | 保荐机构已与华海清科签署协 | | | 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， | 议，明确了双方在持续督导期 | | | 明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证 | 间的权利义务，并报上海证券 | | | 券交易所备案 | 交易所备案 | | 3 | | 保荐机构通过日常沟通、定期 | | | 通过日常 ...

关于华海清科股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：华海清科股份有限公司 审计单位：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：010-68286868 1 2 3 立信会计师事务所(特殊普通合伙) sdo china shu lun pan certified public accountants llp 本报告仅供华海清科公司为披露 2023 年年度报告的目的使用, 不得用作任何其他目的。 蛋所 中国注册会计师: 中国注册会计师: 35 22 中国注册会计师 张 欢 310000061923 中国 · 上海 2024年4月26日 专项报告第3页 | 非经营性资金 资金占用方名称 | | 占用方与上市公 | | | 上市公司核 2023年期 2023 年度占用 2023 年度占 2023 年度 | | | 2023 年期 | | 单位:万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 占用 | 201200530 | 司的关 ...

审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市 公司独立董事管理办法》等有关国家法律、法规、规范性文件以及《公司章程》 的规定，公司特设立审计委员会，并制订本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、外部 审计的沟通、监督和核查工作，对董事会负责并报告工作。 第四条 审计委员会委员由董事长、1/2 以上的独立董事或者全体董事的 1/3 提名，由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员一名作为召集人，由独立董事委员中的专 业会计人员担任，负责主持审计委员会工作。 第六条 审计委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，其委员资格自其不再担任董事之时自动丧 失。董事会应根据《公司章程》及本细则的规定增补新的委员。 第七条 公司财务部门及内部审计部门为该委 ...

2023 年年度报告 公司代码：688120 公司简称：华海清科 华海清科股份有限公司 2023 年年度报告 1 / 252 2023 年年度报告 重要提示 | --- | |---------------------------------------------------------------------------------------| | | | 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 | | 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 | | 二、 公司上市时未盈利且尚未实现盈利 | | □是 √否 | | | 三、 重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述了公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅 本报告第三节"管理层讨论与分析"之"四、风险因素"。敬请投资者注意投资风险，审慎作出 投资决定。 四、 公司全体董事出席董事会会议。 五、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、 公司负责人张国铭、主管会计工作负责人王怀需及会计机构负责人（会计主管人员）王峰声 明： ...

华海清科股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 管荣齐，男，1967 年生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中国社会科 学院研究生院民商法学，博士研究生学历。1990 年 7 月至 1993 年 3 月任山东省 第一轻工业厅企业管理处科员；1993 年 3 月至 2001 年 12 月任山东三联集团金 三杯股份有限公司副总经理；2001 年 12 月至 2011 年 7 月任山东康桥律师事务 所合伙人律师、专利代理人；2011 年 7 月至 2017 年 2 月任天津工业大学文法学 院副教授；2017 年 2 月至今任天津大学法学院副教授、知识产权法研究基地研 究员；2020 年 3 月至今任公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附 属企业任职，未在公司主要股东单位担任任何职务，也未在公司关联企业任职； 没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。我具备《上市公司独立 董事管理办法》《公司章程》等相关制度所要求的独立性，能够确保客观、独立 的专业判断，不存在任何影响独立性的情况 ...

关于华海清科股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZB10628号 华海清科股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的华海清科股份有限公司(以下简称"华 海清科公司")2023年度募集资金存放与使用情况专项报告(以下简 称"募集资金专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 华海清科公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上 市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求 (2022年修订)》(证监会公告〔2022〕15号)、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》以及《上海证券 交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定编制 募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金专项 报告编制相关的内部控制,确保募集资金专项报告真实、准确、完整, 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 关于华海清科股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn ...

证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2024-030 关于 2024 年度对外担保额度预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称：华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）的全资子公司 华海清科（上海）半导体有限公司（以下简称"华海清科上海"）； 本次担保金额及实际担保余额：公司预计为全资子公司华海清科上海提供担 保额度不超过人民币2亿元，截至本公告披露日，公司已实际提供的担保余额为 人民币0.00万元； 华海清科上海以其相关资产为该担保事项提供反担保； 截至本公告披露日，公司无逾期对外担保的情况； 本事项已经公司董事会审议通过，无需提交股东大会进行审议。 一、担保情况概述 华海清科股份有限公司 为满足公司全资子公司华海清科上海生产经营和业务发展的资金需求，公司 拟在华海清科上海申请信贷业务及日常经营需要时为其提供担保，担保额度合计 不超过人民币2亿元，华海清科上海以其相关资产为该担保事项提供反担保，具 体担保金额、担保期限、担保费率、担保方式等内容，由公司及全 ...