二〇二三年度 华海清科股份有限公司 内部控制审计报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（htmx//acc.nof/wp-cn) 报告编码: 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZB10626 号 华海清科股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了华海清科股份有限公司(以下简称华海清科)2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制，并评 价其有效性是华海清科董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED ...

| 第一章 | 总 | 则 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股 | 份 4 | | 第一节 | | 股份发行 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 6 | | 第四章 | | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | | 股 东 7 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 | | 董事会 21 | | 第一节 | | 董 事 21 | | 第二节 | | 董事会 24 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 29 | | 第七章 | | 监事会 32 | | 第一节 | | 监 事 32 | | 第二节 | | 监事会 33 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 35 | | 第一节 | | 财务会计制度 35 | | 第二节 | | 内部审计 39 ...

华海清科股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格按 照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）和《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规的 要求，以及《公司章程》等相关制度，认真负责、忠实勤勉地履行了独立董事的 义务和职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发 表了独立意见，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 李全，男，1976 年生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于南开大学西方 经济学专业，博士研究生学历。2004 年 7 月至 2006 年 8 月任财政部财政科学研 究所博士后；2006 年 8 月至 2017 年 7 月历任财政部中国财政科学研究院会计学 专业助理研究员、副研究员、研究员；2017 年 8 月至今任南开大学金融学院教 授；2020 年 3 月至今任公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独 ...

证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2024-034 华海清科股份有限公司 关于核心技术人员调整的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）核心技术人员郭振宇先生和裴 召辉先生因工作重心主要转移至公司管理工作，不再从事公司研发工作，因此不 再认定为核心技术人员，其在公司的其他职务不变。 郭振宇先生和裴召辉先生任职期间参与了部分研发项目和知识产权研发工 作，其参与的研发项目已基本完成结项，目前不存在参与公司正在研发的项目情 况，不会对公司现有研发项目进展产生影响。 公司一直重视自主知识产权的研发，已建立较为完善的研发管理体系和知识 产权保护体系。本次调整核心技术人员不会影响公司拥有的核心技术及其专利权 属完整性，亦不会对公司的核心竞争力、技术优势、业务及产品创新能力产生重 大不利影响。 一、核心技术人员调整的具体情况 公司核心技术人员郭振宇先生和裴召辉先生因工作重心主要转移至公司管 理工作，不再从事公司研发工作，因此不再认定为核心技术人员， ...

独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构， 充分发挥独立董事的作用，促进公司规范运作，依法保障公司和股东的权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司独立董事管理办 法》等有关国家法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本工作 制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所 受聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当 按照相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合 法权益不受损害。 第四条 独立董事原则上最多在包括公司在内的 3 家境内上市公司兼任独 立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行公司独立董事的职责。 第五条 公司设独立董事 3 名，其中至少包括 1 名具有高级职称或注 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于华海清科股份有限公司使用超募资金及部分闲置募集资金 进行现金管理的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 华海清科股份有限公司（以下简称"华海清科"、"发行人"或"公司"）首次公 开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》等法律法规和规范性文件的要求，对华海清科本次拟 使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理事项进行了审慎核查，核查情况 如下： 一、募集资金基本情况 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2022 年 4 月 27 日 出具《关于同意华海清科股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许 可[2022]890 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 2,666.67 万股，发行价 格为人民币 136.66 元/股，募集资金总额为 364,427.12 万元，扣除发行费用 15,436.60 万元（不含增 ...

证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2024-035 召开日期时间：2024 年 5 月 17 日 14 点 30 分 华海清科股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开地点：天津市津南区咸水沽镇聚兴道 11 号 2 号楼 2102 会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 17 日 至 2024 年 5 月 17 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年5月17日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 ...

证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2024-024 华海清科股份有限公司 第二届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第三次会议于 2024 年 4 月 26 日以现场和通讯相结合的方式召开，本次会议通知已于 2024 年 4 月 16 日以通讯方式送达全体董事，应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，由公 司董事长路新春先生主持。本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》 的有关规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议并通过了《关于公司<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 公司 2023 年年度报告的编制和审议程序符合法律法规及《公司章程》等相 关规定。公允地反映了公司 2023 年年度的财务状况和经营成果等事项，所披露 的报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 此议案尚需提交公司股东大会审议。 表决结果：有效票 9 票，其中赞成票 ...

华海清科股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》等法律、法规、规范性文件，以及《华海清科股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）和《审计委员会工作细则》等有关规定，华海清科股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了审 计监督职责。现对 2023 年度履职情况汇报如下： 一、 董事会审计委员会基本情况 公司第一届董事会审计委员会由 3 名董事组成，分别为独立董事李全先生、 管荣齐先生，非独立董事徐春欣女士，其中主任委员由会计专业人士李全先生担 任。 召开时间 会议名称 会议议案 2023 年 4 月 24 日 第一届董事会审计委员 会第二十三次会议 关于公司《2022 年年度报告》及其摘要的议案 关于公司《2022 年度财务决算报告》的议案 关于公司《2022 年度募集资金存放与实际使用情况专项报 告》的议案 关于公司《2022 年度内部控制评价报告》的议案 关于《2022 年度董事会审计委员会履职情况报告》的议案 关于公司《2022 年度利润分配及资本公积金转增股本预 案》的议案 ...

华海清科股份有限公司 二、本规划的制定原则 1、公司实施积极的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报同时兼顾 公司的可持续发展，并保持连续性和稳定性； 2、公司可以采取现金或股票等方式分配利润，利润分配不得超过累计可分 配利润的范围，不得损害公司持续经营能力； 3、公司优先采用现金分红的利润分配方式。公司具备现金分红条件的，应 当采用现金分红进行利润分配； 4、公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应 当充分考虑股东（特别是中小股东）的意见。 三、未来三年（2024 年-2026 年）具体股东回报规划 （一）利润分配方式 未来三年（2024 年-2026 年）股东分红回报规划 为进一步健全华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）利润分配制度， 为股东提供持续、稳定、合理的投资回报，根据《中华人民共和国公司法》、中 国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、 《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等相关法律、法规、规范性 文件，以及《公司章程》的相关规定在充分考虑公司实际经营情况及未来发展需 要的基础上，公司制定了未来三年（2024 年-2026 ...