国泰君安证券股份有限公司 关于华海清科股份有限公司 2024 年度为全资子公司提供担保额度的专项核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 华海清科股份有限公司（以下简称"华海清科"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定， 对华海清科 2024 年度为全资子公司华海清科（上海）半导体有限公司（以下简 称"华海清科上海"）提供担保额度的情况进行了核查，具体核查情况如下： 一、担保额度情况概述 为满足公司全资子公司生产经营和业务发展的资金需求，华海清科拟在华海 清科上海申请信贷业务及日常经营需要时为其提供担保，担保额度合计不超过人 民币 2 亿元，华海清科上海以其相关资产为该担保事项提供反担保，具体担保金 额、担保期限、担保费率、担保方式等内容，由华海清科及其全资子公司与贷款 银行或合作方等机构在以上额度内协商确定，相关担保事项以正式签署的担保文 件为准。 该担保额度有效期自《关于公司 2024 年度对外担保额度预计的议案》经公 司董事会审议通过 ...

内部审计管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工 作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下 简称《科创板上市规则》）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关国家法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定， 制定本办法。 第二条 本办法所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第三条 本办法所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第二章 一般规定 第四条 公司在董事会下设立审计委员会，审计委员会成员全部由董事组 成，其成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应占半数以 上，担任召集人的独立董事应为会计专业人士。 第五条 公司设立内部审计部门，对公 ...

证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2024-031 华海清科股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开的第 二届董事会第三次会议、第二届监事会第二次会议审议通过了《关于使用闲置自 有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 19 亿元的暂时闲置 自有资金进行现金管理，适时投资于安全性高、流动性好、具有合法经营资格的 金融机构销售的有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、 通知存款大额存单等），使用期限自公司第二届董事会第三次会议审议通过之日 起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。同时， 公司董事会授权管理层在有效期及资金额度内行使该项投资决策权并签署相关 合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。现将具体情况公告如下： 一、使用闲置自有资金进行现金管理的情况 （一）现金管理目的 为提高资金使用效益，在不影响正常 ...

华海清科股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"专项行动方案 为落实"以投资者为本"的上市公司发展理念，维护公司全体股东利益，基 于对公司未来发展前景的信心及价值的认可，华海清科股份有限公司（以下简称 "公司"）制定 2024 年度"提质增效重回报"专项行动方案，以进一步提升公司 经营效率，强化市场竞争力，保障投资者权益，树立良好的资本市场形象。主要 措施包括： 一、坚持自主创新，聚焦主业提升核心竞争力 公司自成立以来，始终坚持以技术创新为企业发展驱动力，通过持续推进新 产品、新工艺的开发，深耕集成电路制造上游产业链关键领域，保证了科技创新 成果的持续输出和市场竞争力的稳步提升。2024 年，公司将继续在核心技术自 主创新、新产品研发及布局、强化产业链协同效应等方面进一步加强行动力，具 体包括： 随着国内集成电路产业发展迎来历史性的关键时期，公司将继续坚持以市场 和客户需求为导向，持续深耕半导体关键设备与技术服务，在迭代升级已有产品 的过程中积极布局新技术新产品的开发拓展。目前，公司 CMP 产品在先进制程工 艺已完成验证，成熟制程工艺已实现全面覆盖，市场占有率和销售规模持续提高； 公司 12 英寸超精 ...

募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强对华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者的利益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 相关法律、法规以及《公司章程》的有关规定制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券 等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 公司董事会应建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度， 对募集资金存储、使用、变更、决策、监督和责任追究等内容进行明确规定。 第四条 公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时报上 海证券交易所备案并在上海证券交易所网站上披露。 第五条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司 或公司控制的其他企业实施的，适用本制度。 第六条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范 ...

证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2024-028 华海清科股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：是 本议案尚需提交股东大会审议，关联股东在股东大会上对本议案需回避表决。 （二）本次日常关联交易预计金额和类别 注：1、上表中本次预计金额占同类业务比例计算公式的分母为 2023 年同类业务金额； 2、上述表格之间数据相加之和可能存在尾数上的差异，系四舍五入所致。 单位：人民币万元（不含税） 关联交易 类别 关联人 本次预计 金额 占同类业 务比例 本年年初至 2024 年 3 月 31 日与关联 人累计已发 生的交易金 额 上年实际发 生金额 占同类 业务比 例 本次预计金额与上 年实际发生金额差 异较大的原因 向关联人 销售商品 及提供劳 务 上海华力集成电 路制造有限公司 1,500.00 0.60% 157.56 928.68 0.37% 不适用 上海华力微电子 有限公司 22,000.00 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于华海清科股份有限公司 2023 年度募集资金 存放与实际使用情况的专项核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 华海清科股份有限公司（以下简称"华海清科"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对华 海清科 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意华海清科股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可〔2022〕890 号）同意注册，华海清科向社会公开发 行人民币普通股（A 股）26,666,700 股，每股面值为人民币 1 元，每股发行价为 人民币 136.66 元，募集资金总额为 364,427.12 万元，根据有关规定扣除发行费 用 15,436.60 万元后，实际募集资金净额为 348,990.53 万元。以上募集资 ...

单位：元 币种：人民币 证券代码：688120 证券简称：华海清科 华海清科股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 | --- | --- | --- | --- | |----------------------------------|------------------|------------------|---------------------------------------| | 项目 | 本报告期 | | 本报告期比上年同期增 减变动幅度 (%) | | 营业收入 | | 680,248,921.74 ...

会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 4 月 22 日（星期一）至 4 月 26 日（星期五）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 ir@hwatsing.com 进行提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回 答。 华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2024 年 4 月 27 日在上海 证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露公司 2023 年年度报告和 2024 年第一季 度报告。为便于广大投资者更全面深入地了解公司经营成果、财务状况等情况， 公司计划于 2024 年 4 月 29 日（星期一）15:00-16:00 举行 2023 年度暨 2024 年 第一季度业绩说明会，就投资者普遍关注的问题进行交流。 一、说明会类型 证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2024-023 华海清科股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季 ...

证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2024-022 | 回购方案首次披露日 | 2024/3/5，由董事长路新春先生提议 | | | | --- | --- | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待股东大会审议通过后 个月 | | 12 | | 预计回购金额 | 5,000 | 万元~10,000 | 万元 | | 回购用途 | 用于员工持股计划或股权激励、用于转换公司可转债 | | | | 累计已回购股数 | 股 | 29,095 | | | 累计已回购股数占总股本比例 | | 0.02% | | | 累计已回购金额 | 万元 | 499.47 | | | 实际回购价格区间 | 170.69 | 元/股~172.40 | 元/股 | 一、 回购股份的基本情况 公司于 2024 年 3 月 4 日召开第二届董事会第二次会议，并于 2024 年 3 月 25 日召开 2024 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购 公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金通过集中竞价交易方式回购公司已发 行的部分人民币普通股（A 股），用于股权激励或员工持股计划，或用于 ...