优刻得科技股份有限公司 股东会议事规则 二○二四年四月 | 第一章 | 一般规定 1 | | --- | --- | | 第二章 | 股东会的职权 2 | | 第三章 | 股东会的授权 4 | | 第四章 | 股东会的召集 4 | | 第五章 | 股东会的提案与通知 6 | | 第六章 | 股东会的召开 7 | | 第七章 | 股东会的表决和决议 11 | | 第八章 | 附 则 15 | 优刻得科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 一般规定 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本议事规则及公司章程的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应严格遵守相关法规关于召开股东会的各项规定，认真、 按时组织好股东会｡公司全体董事对股东会的正常召开负有勤勉责 任，确保股东会的正常召开和依法行使职权。 合法、有效持有公司股份的股东均有权出席或委托代理人出席股东 会，并依法享有知情权、发言权、质询权和表决权等各项股东权利。 出席股东会的股东及股东代理人，应当遵守相关法规、公司章程及 本议事规则的规定，自觉维护会议秩序，不得侵犯其他股东的合法 权益｡ 1 第一条 为了进一步规范优刻得科技股份有限公 ...

作为优刻得科技股份有限公司（以下简称"公司"或"优刻得"）的独立董 事，2023 年我严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法 规和规范性文件，以及《优刻得科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 公司《独立董事工作制度》等公司制度的要求，忠实勤勉地履行独立董事职责， 主动了解公司经营状况，积极出席公司 2023 年召开的股东大会、董事会及各专 门委员会会议，发挥专业特长，为公司经营发展提出合理化建议，通过对董事会 审议的相关事项发表审慎、客观的独立意见，为董事会科学决策提供有力支撑， 促进公司规范运作，切实维护公司和全体股东的合法权益。 一、独立董事基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 林萍，女，高级会计师，上海市政府采购咨询专家。1986 年 8 月,毕业于上 海化学工业学院化学工程系；1992 年 2 月,毕业于上海大学工商学院会计系； 2004 年 9 月,毕业于复旦大学经济学院国际贸易金融学,获得硕士学位；2006 年 5 月,毕业于亚洲(澳门)国际公开大学,获得工商管理硕士学位。2 ...

上海汉盛律师事务所 关于优刻得科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划的 法律意见书 上海汉盛律师事务所 上海浦东杨高南路 729 号陆家嘴世纪金融广场 1 号楼 22、23 层 邮编：200127 | | | 法律意见书 上海汉盛律师事务所 关于优刻得科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划的法律意见书 2024HS非字第301号 致：优刻得科技股份有限公司 根据上海汉盛律师事务所（以下简称"本所"）与优刻得科技股份有限公 司（以下简称"公司"或"优刻得"）签订的《专项法律服务协议》，本所担 任公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次股权激励计划"）的专项 法律顾问并出具法律意见书。 本所及经办律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）以及《上海证券交易所科创板股 票上市规则（2023 年 8 月修订）》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法 规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）的有关规定及本法 律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实， ...

经核查独立董事林萍、谭晓生、吴晓波的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系。因此，公司董事会认为，公司独立董事符合《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运 作 》 等 法 律 法 规 中 对 独 立 董 事 独 立 性 的 相 关 要 求。 优刻得科技股份有限公司董事会 优刻得科技股份有限公司董事会 对独立董事 2023 年度独立性自查情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等要求，优刻得科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立 董事林萍、谭晓生、吴晓波的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 2024 年 4 月 26 日 ...

中国国际金融股份有限公司 公司首次公开发行股票完成后，总股本为 422,532,164 股，其中无限售条件 流通股为 43,738,930 股，有限售条件流通股为 378,793,234 股。 2021 年 8 月 27 日，公司完成了 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分 第一类激励对象第一个归属期第一批次归属登记工作，涉及归属登记的股票数量 为 273,000 股，该部分股票为无限售流通股，于 2021 年 9 月 3 日上市流通，公 司总股本由 422,532,164 股变更为 422,805,164 股。 公司 2020 年向特定对象发行股票于 2022 年 2 月 14 日在中国证券登记结算 有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续，新增股份为 30,289,917 股，该 部分股份为有限售条件流通股，公司股本总数变更为 453,095,081 股。 关于优刻得科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 优刻得科技股份有限公司（以下简称"优刻得"或"公司"）2020 年度向特定 对象发行 A 股股票的保荐机构 ...

证券代码：688158 证券简称：优刻得 公告编号：2024-007 优刻得科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 23,428,536 股。 本次股票上市流通总数为 23,428,536 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 4 月 10 日。 季昕华、莫显峰、华琨三人仍为一致行动人，会遵守《证券法》、《上市公 司收购管理办法》的相关要求及其本人相关承诺。 一致行动人仍遵守，自锁定期届满之日起 24 个月内，减持价格不低于公司 股票发行价格的承诺。 一、本次上市可流通的限售股类型 优刻得科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）于 2019 年 12 月 20 日出具的《关于同意优刻得科技 股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]2917 号），公司获准 首次公开发行人民币普通股（A 股）股 58,500,0 ...

中国国际金融股份有限公司 关于优刻得科技股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 根据《上海证券交易所上市公司科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定， 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"中金公司"）作为正在履行优刻得 科技股份有限公司（以下简称"优刻得"、"公司"）持续督导工作的保荐机构，对公司 2023 年度情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构：中国国际金融股份有限公司 （二）保荐代表人：曹宇、马强 （三）现场检查时间：2024 年 2 月 2 日 （四）现场检查人员：马强、程卓 （五）现场检查内容：公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金 往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资及公司经营状况等。 （六）现场检查手段： 现场检查人员查阅了公司最新的公司章程、公司股东大会及董事会议事规则、会议 材料及信息披露管理制度、募集资金管理等相关制度。 经现场核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司的治理制度完备、合规并得到 了有效执行，公司董事、高级管理人员均能按照相关规定和要求 ...

重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 1 月 31 日 证券代码：688158 证券简称：优刻得 公告编号：2024-005 优刻得科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （二） 股东大会召开的地点：上海市杨浦区隆昌路 619 号城市概念 11 号楼 1 楼会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 13 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 12 | | 特别表决权股东人数 | 1 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 338,442,897 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 84,287,032 | | 特别表决权股东所持有表决权数量（每份特别表决权股份的 | 254,155,865 | | 表决权数量为：5） | | | 3、出席会议的股东所持 ...

上海汉盛律师事务所 关于 优刻得科技股份有限公司 2024年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二四年一月 地址：上海浦东杨高南路 729 号陆家嘴世纪金融广场 1 号楼 2201 室 电话：021-51877676 传真：021-61859565 邮编：200127 上海汉盛律师事务所 法律意见书 优刻得科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会之法律意见书 致：优刻得科技股份有限公司 上海汉盛律师事务所（以下简称"本所"）接受优刻得科技股份有限公司（以 下简称"公司"）的委托，就公司召开 2024 年第一次临时股东大会（以下简称"本 次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东 大会规则（2022 年修订）》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规、规 章和其他规范性文件以及《优刻得科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，出具本法律意见书。 本所及承办律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事 务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日 ...

证券代码：688158 证券简称：优刻得 优刻得科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会议资料 2024 年 1 月 1 2024 年第一次临时股东大会 会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会会议秩序和议事效率，保证股东 大会的顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证监会《上市公司股东大会 规则》以及《优刻得科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《优 刻得科技股份有限公司股东大会议事规则》等有关规定，特制定优刻得科技股份 有限公司（以下简称"公司"）2024 年第一次临时股东大会会议须知： 一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作 人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。 二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，请出 席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格，在会议 主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数量之前，会议 登记应当终止。 三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。 ...