湖南南新制药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为湖南南新制药股份有限公司（以下简称"公司"）的第一届董事会独立董事， 本人严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公 司独立董事管理办法》等法律法规，勤勉、尽责、独立的履行独立董事的职责，及 时关注公司经营发展情况，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并对重 大事项发表独立意见，有效维护公司全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人履历 作为公司第一届董事会独立董事，本人积极参加公司召开的相关会议，在会议 召开前认真审阅会议资料，了解和获取做出决策所需要的相关资料和情况；会议召 开时，本人对公司的审议事项发表了客观、公正的意见，根据本人的专业知识和工 作经验提出合理建议，未受到公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关 系的单位和个人的影响，能够明确、清楚的发表独立意见，为公司董事会科学决策 发挥了重要作用。 （一）出席会议情况 公司第二届董事会独立董事由公司于 2023 年 6 月 29 日举行股东大会完成董事 换届选举产生。自 2023 ...

证券代码：688189 证券简称：南新制药 公告编号：2024-028 湖南南新制药股份有限公司 第二届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 二、监事会会议审议情况 本次会议由公司监事会主席张平丽女士主持。经与会监事认真审议，以记名 投票方式，通过了如下议案： （一）审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》 经审议，监事会认为：公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金符合《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件和公司《募集资金管理制 度》的规定，符合公司实际经营情况，不存在损害公司及全体股东、特别是中小 股东利益的情形。因此，我们同意公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金 事项。 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 本议案尚需提交股东大会审议。 特此公告。 湖南南新制药股份 ...

湖南南新制药股份有限公司 （一）个人履历 张达先生：1981 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中国人民 银行研究生部，硕士研究生学历。2006 年 7 月至 2014 年 11 月就职于中国证监会； 2014 年 12 月至 2018 年 5 月就职于北京友缘在线网络科技股份有限公司。2018 年 5 月至今就职于凯莱英医药集团（天津）股份有限公司，任董事、首席财务官。2018 年 4 月 2 日至 2023 年 6 月 29 日任公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司第一届董事会独立董事，本人具备相关法律法规及《公司章程》《独立 董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保判断的 客观性、独立性和专业性；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所 惩戒；本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，未在公司关 联企业任职，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关 系，亦不存在影响独立性的其他情形。 二、独立董事年度履职概况 作为公司第一届董事会独立董事，本人积极参加公司召开的相关会议，在会议 召开前认真审阅会议 ...

湖南南新制药股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 证券代码：688189 证券简称：南新制药 湖南南新制药股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 二〇二四年六月 1 湖南南新制药股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 目录 | 2023 | 年年度股东大会会议须知 3 | | --- | --- | | 2023 | 年年度股东大会会议议程 5 | | 2023 | 年年度股东大会会议议案 7 | | | 议案一 《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》 7 | | | 议案二 《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 14 | | | 议案三 《关于公司<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 19 | | | 议案四 《关于公司<2023 年度财务决算报告>的议案》 20 | | | 议案五 《关于 2023 年度利润分配预案的议案》 23 | | | 议案六 《关于向银行申请 2024 年度综合授信额度的议案》 24 | | | 议案七 《关于公司及子公司为子公司提供担保的议案》 25 | | | 议案八 《关于修订<公司章程>和部分公司治理制度的议案》 26 | ...

湖南南新制药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作用。 聂如琼先生：1968 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中山大学内 科学心血管专业毕业，博士研究生学历。2009 年 12 月至今就职于中山大学孙逸仙 纪念医院，现任中山大学孙逸仙纪念医院心内科副主任、公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为湖南南新制药股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按 照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事 管理办法》等法律法规，勤勉、尽责、独立的履行独立董事的职责，及时关注公司 经营发展情况，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并对重大事项发表 独立意见，有效维护公司全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行 职责情况报告如下： 作为公司的独立董事，本人具备相关法律法规及《公司章程》《独立董事工作制 度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保判断的客观性、独 立性和专业性；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；本人 及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，未在公司关联企业任职 ...

公司承诺：每 12 个月内累计使用超募资金用于永久补充流动资金或者归 还银行贷款的金额将不超过超募资金总额的 30%；本次使用超募资金永久补充流 动资金不会影响募投项目建设的资金需求；在补充流动资金后的 12 个月内不进 行高风险投资以及为子公司以外的对象提供财务资助。 本事项尚需提交公司股东大会审议。 证券代码：688189 证券简称：南新制药 公告编号：2024-026 湖南南新制药股份有限公司 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 湖南南新制药股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用超募资金 13,900.00 万元用于永久补充流动资金，占超募资金总额（46,558.18 万元）的 29.86%。 公司于 2024 年 5 月 30 日召开第二届董事会第十次会议和第二届监事会第 八次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同 意公司使用超募资金 13,900.00 万元用于永久补充流动资金。本事项尚需提交公 司股东大会审议。现 ...

西部证券股份有限公司 关于湖南南新制药股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 西部证券股份有限公司（以下简称"西部证券"或"保荐人"）作为湖南南新制 药股份有限公司（以下简称"南新制药"或"公司"）首次公开发行股票并在科创 板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则（2023年8月修订）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》以及《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第11号——持续督导 （2023年8月修订）》等有关规定，对南新制药使用部 分超募资金永久补充流动资金事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 2 月 25 日出具的《关于同意湖南南新制 药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]318 号），同意公 司首次公开发行股票的注册申请。 公司首次公开发行人民币普通股 3,500 万股，发行价格为 34.94 元/股，募集资金 总额为人民币 ...

证券代码：688189 证券简称：南新制药 公告编号：2024-027 湖南南新制药股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 6 月 20 日 10 点 00 分 召开地点：湖南省长沙市芙蓉区解放东路 300 号华天大酒店 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 6 月 20 日 至 2024 年 6 月 20 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年6月20日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大会召开 ...

湖南南新制药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为湖南南新制药股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按 照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事 管理办法》等法律法规，勤勉、尽责、独立的履行独立董事的职责，及时关注公司 经营发展情况，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并对重大事项发表 独立意见，有效维护公司全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行 职责情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人履历 丁方飞先生：1972 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，湖南大学会 计学专业毕业，博士研究生学历。2005 年 4 月至今就职于湖南大学，现任湖南大学 工商管理学院教授、博士生导师，赛恩斯环保股份有限公司独立董事，埃索凯科技 股份有限公司独立董事，湖南明瑞制药股份有限公司独立董事，公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人具备相关法律法规及《公司章程》《独立董事工作制 度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保判断的客观性、独 立性和专业性；未受过中国证监会及其他 ...

湖南南新制药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为湖南南新制药股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按 照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事 管理办法》等法律法规，勤勉、尽责、独立的履行独立董事的职责，及时关注公司 经营发展情况，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并对重大事项发表 独立意见，有效维护公司全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行 职责情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人履历 沈云樵先生：1976 年 7 月出生，中国国籍，拥有中国澳门永久居留权，中国人 民大学民商法专业毕业，博士研究生学历。2003 年 7 月至 2006 年 6 月就职于北京 师范大学珠海分校，2009 年 9 月至今就职于澳门科技大学，现任澳门科技大学法学 院副教授、深圳市誉辰智能装备股份有限公司独立董事、中国南玻集团股份有限公 司独立董事、公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人具备相关法律法规及《公司章程》《独立董事工作制 度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保判断 ...