中国国际金融股份有限公司 关于成都先导药物开发股份有限公司 股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"、"组织券商"）受成都先导药 物开发股份有限公司（以下简称"上市公司"、"成都先导"）股东钧天创业投资有限公 司（以下简称"钧天创投"）及拉萨经济技术开发区华博医疗器械有限公司（简称"华博 医疗"，上述 2 名股东以下合称"出让方"）委托，组织实施本次成都先导股东向特定机 构投资者询价转让（以下简称"本次询价转让"）。 根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上 市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转 让和配售方式减持股份实施细则》（以下简称"《实施细则》"）等相关规定，中金公 司对本次询价转让的实施过程和出让方与受让方的合规性进行了审慎核查，并出具本 核查报告。 一、本次询价转让概述 （一）本次询价转让出让方 截至2024年5月17日，出让方所持公司股份的数量、比例情况如下： | 序号 | 出让方名称 | 截至2024年 ...

证券代码：688222 证券简称：成都先导 公告编号：2024-021 成都先导药物开发股份有限公司 股东询价转让结果报告书暨持股 5%以上股东减持比例 达到 1%的权益变动提示性公告 钧天创业投资有限公司（以下简称"钧天创投"）、拉萨经济技术开发区华博医 疗器械有限公司（以下简称"华博医疗"）（以下合称"出让方"）保证向成都先导 药物开发股份有限公司（以下简称"公司"、"成都先导"）提供的信息内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承 担法律责任。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 □适用 √不适用 重要内容提示: 一、 转让方情况 (一)转让方基本情况 本次询价转让的价格为 11.26 元/股，转让的股票数量为 8,200,000 股。 公司控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员不参与本次询 价转让。 本次转让不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。 本次权益变动属于减持，不涉及要约收购。本次权益变动后，转让方华 博医疗持股比例由 12.70%减少至 11.67%，累计权益变动比例超过 1%。 出让方委托中国国际金融股份 ...

证券代码：688222 证券简称：成都先导 公告编号：2024-020 成都先导药物开发股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 22 日 （二） 股东大会召开的地点：四川省成都市双流区剑南大道南段 1166 号希尔顿 花园酒店 6 楼天府厅 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 10 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 10 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 191,731,493 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 191,731,493 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 47.9999 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 47. ...

成都高新区交子大道 233 号 中海国际中心 C 座 28 层 邮编：610041 电话：（86-28）6739-8000 传真：（86-28）6739-8001 junhecd@junhe.com 北京君合（成都）律师事务所 关于成都先导药物开发股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书 致：成都先导药物开发股份有限公司 北京君合（成都）律师事务所（以下简称"本所"）受成都先导药物开发 股份有限公司（以下简称"贵公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下 简称《股东大会规则》）等中国现行有效的有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件（以下合称"法律法规"，仅为本法律意见书法律适用之目的，不 包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区及台湾地区的法律法规）及 《成都先导药物开发股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，就贵公司 2023 年年度股东大会（以下简称"本次股东大会"）有关事宜出 具本法律意见书。 本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序是否符合法律、行政法 规、《股东大会规则》和《公司章程》的 ...

根据 2024 年 5 月 17 日询价申购情况，初步确定的本次询价转让价格为 11.26 元/股。 一、本次询价转让初步定价 （一）经向机构投资者询价后，初步确定的转让价格为 11.26 元/股。 （二）参与本次询价转让报价的机构投资者家数为 26 家，涵盖了基金管理 公司、合格境外机构投资者、私募基金管理人等专业机构投资者。参与本次询价 转让报价的机构投资者合计有效认购股份数量为 15,880,000 股，对应的有效认购 倍数约为 1.94 倍。 （三）初步确定受让方为10家机构投资者，拟受让股份总数为8,200,000股。 二、风险提示 证券代码：688222 证券简称：成都先导 公告编号：2024-019 成都先导药物开发股份有限公司 股东询价转让定价情况提示性公告 钧天创业投资有限公司（以下简称"钧天创投"）、拉萨经济技术开发区华博 医疗器械有限公司（以下简称"华博医疗"）（以下合称"出让方"）保证向成都 先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司"、"成都先导"）提供的信息内容 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整 性依法承担法律责任。 公司及董事会全体成员保证公告 ...

中国国际金融股份有限公司 关于成都先导药物开发股份有限公司 股东向特定机构投资者询价转让股份 相关资格的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"）受成都先导药物开发股份有 限公司（以下简称"上市公司"、"公司"或"成都先导"）股东钧天创业投资有限公 司（以下简称"钧天创投"）及拉萨经济技术开发区华博医疗器械有限公司（以下简称 "华博医疗"）（以下合称"出让方"）委托，组织实施本次成都先导股东向特定机构 投资者询价转让（以下简称"本次询价转让"）。 根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市 公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易 所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》 （以下简称"《实施细则》"）等相关规定，中金公司对参与本次询价出让方的相关资 本次询价转让的委托情况、出让方相关资格的核查情况及核查意见如下： 一、本次询价转让概述 中金公司已收到出让方关于本次询价转让的委托，委托中金公司组织实施本次询价 转让。 二、关于参与本次询价转让股东相关资格的核查情况 （一）核查过程 根据相关法规要求 ...

证券代码：688222 证券简称：成都先导 公告编号：2024-018 成都先导药物开发股份有限公司 股东询价转让计划书 钧天创业投资有限公司（以下简称"钧天创投"）、拉萨经济技术开发区华 博医疗器械有限公司（以下简称"华博医疗"）（以下合称"出让方"）保证向 成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司"、"成都先导"）提供的信 息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性 和完整性依法承担法律责任。 公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 重要内容提示： 拟参与成都先导首发前股东询价转让（以下简称"本次询价转让"）的股 东为钧天创业投资有限公司、拉萨经济技术开发区华博医疗器械有限公司； 公司控股股东、实际控制人直接或间接持有的股份不参与本次询价转让； 出让方拟转让股份的总数为 8,200,000 股，占成都先导总股本的比例为 2.05%； 本次询价转让为非公开转让，不会通过集中竞价交易方式进行。受让方 通过询价转让受让的股份，在受让后 6 个月内不得转让； 本次询价转让的受让方为具备相应定价能力和风险承受能力的机构投资 者。 一、拟参与转让的股东情况 （ ...

证券代码：688222 证券简称：成都先导 成都先导药物开发股份有限公司 投资者关系活动记录表 （2024年5月16日） □特定对象调研 £分析师会议 □媒体采访 R业绩说明会 投资者关系活动 □新闻发布会 £路演活动 类别 □现场参观 £其他 （电话会议） 2024年5月16日（业绩说明会）: 参与单位名称及 通过“上证路演中心”网络平台参与公司 2023 年度暨 人员姓名 2024年第一季度业绩说明会的投资者 ...

Financial Performance - 2023 revenue: 3.71 billion RMB, a 12.64% year-on-year increase [15] - 2023 net profit: 407.185 million RMB, a 61.16% year-on-year increase [15] - 2023 gross margin: 49.28%, up 1.61 percentage points [15] - 2023 operating cash flow: 1.25 billion RMB, a 137.42% year-on-year increase [15] - Q1 2024 revenue: 1.07 billion RMB, a 54.35% year-on-year increase [16] - Q1 2024 net profit: 139.4 million RMB, turning from negative to positive [16] Platform Performance - DEL platform revenue in 2023: 1.835815 billion RMB, a 25.45% year-on-year increase [15] - FBDD/SBDD platform revenue in 2023: 917.783 million RMB, an 11.13% year-on-year decrease [15] - STO platform revenue in 2023: 343.778 million RMB, a 10.62% year-on-year decrease (excluding self-developed pipeline transfers, service revenue increased by 60.16%) [16] - TPD platform revenue in 2023: 185.25 million RMB, a 111.85% year-on-year increase [16] DEL Technology - DEL screening success rate: nearly 80% over the past three years, higher than the industry average for HTS [7][12] - Number of target types screened: over 53 categories, including protein-protein interactions, transcription factors, and more [7][12] - Number of compound IP transfers: 86 projects (>800 compound entities) completed by the end of 2023 [13] - Published over 30 original scientific papers in the DEL field [6] - Awarded "CAS REGISTRY ® INNOVATOR" certificate twice, with 91 novel compounds receiving unique CAS Registry Numbers [7] AI Integration - DEL+AI platform leverages DEL's massive data output and AI's processing capabilities to predict compound activity and druggability [14] - Over 53 target types and hundreds of DEL screening projects provide unique, high-quality experimental data for AI training [14] - AI integration aims to accelerate lead compound discovery and optimization, particularly for challenging targets [14] International Operations - UK subsidiary Vernalis (R&D) Limited focuses on FBDD/SBDD technology, with a gross margin of around 20% [10] - Vernalis' FTE pricing and costs are higher than domestic operations, aligning with European industry averages [10] - Efforts to enhance collaboration between domestic and UK teams to improve project success rates and milestone revenues [10] Market Trends and Competitiveness - Global DEL technology adoption is accelerating, with Chengdu Lead being a pioneer in China and a leader in the field [6] - Collaborations with major international pharmaceutical companies such as Pfizer, Johnson & Johnson, and Merck [6] - Focus on emerging mechanisms like protein degradation and GPCRs through specialized DEL For series [8] Risk Management - Foreign currency deposits primarily in USD, GBP, and EUR, with measures to mitigate exchange rate fluctuations [11]

关于成都先导药物开发股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐总结报告书 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意成都先导药物开 发股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]429 号）核准并经上海 证券交易所同意，成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"成都先导"或"公司"） 获准公开发行 40,680,000 股人民币普通股（A 股）股票，募集资金总额人民币 834,753,600.00 元。 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为公司首次公 开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》 的相关规定，中金公司的持续督导期间为 2020 年 4 月 16 日至 2023 年 12 月 31 日。截至 2023 年 12 月 31 日，前述持续督导期限已届满。 截至 2023 年 12 月 31 日，公司首次公开发行的募集资金尚未使用完毕，中金公司将 对其募集资金使用情况继续履行持续督导义务。 中金公司根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 11 号——持续督导》《 ...