2023 年半年度报告 公司代码：688269 公司简称：凯立新材 西安凯立新材料股份有限公司 2023 年半年度报告 1 / 217 2023 年半年度报告 重要提示 （1） 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、 准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法 律责任。 （2） 重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本 报告"第三节 管理层讨论与分析"中"五、风险因素"部分内容。 （6） 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 不适用 （7） 是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用 √不适用 （8） 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投 资者注意投资风险。 （9） 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 （10） 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 （11） 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 （12） 其他 □适 ...

证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2023-036 西安凯立新材料股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 西安凯立新材料股份有限公司(以下简称"凯立新材""本公司"或"公司") 董事会根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对 2023 年半年度募集资金存放与 使用情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金管理制度情况 （一）募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意西安凯立新材料股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可［2021］1396 号），公司首次公开发 行人民币普通股（A 股）2,336.00 万股，募集资金总额人民币 442,438,400.00 元，扣除与发行有关的费用（不含税）人民币 41,856,819.51 ...

页码 截至 2023 年 6 月 30 日前次募集资金使用情况报告 1-8 鉴证报告 西安凯立新材料股份有限公司 載至 2023 年 6 月 30 日 前次募集资金使用情况鉴证报告 索引 t the sub 北京市东城区朗阳门北大街 关于西安凯立新材料股份有限公司 前次募集资金使用情况鉴证报告 XYZH/2023BJAA11F0288 西安凯立新材料股份有限公司全体股东: 我们对后附的西安凯立新材料股份有限公司(以下简称"凯立新材")于2021年6月募 集的人民币普通股资金（以下简称前次募集资金）截至2023年6月30日止的使用情况报告 (以下简称《前次募集资金使用情况报告》）执行了鉴证工作。 凯立新材董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所相关规定编 制前次募集资金使用情况报告。这种责任包括设计、实施和维护与前次募集资金使用情况 报告编制相关的内部控制,保证前次募集资金使用情况报告的真实、准确和完整,以及不 存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工作的基础上,对前次 募集资金使用情况报告发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号―历史财务信息审计 ...

二、关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的独立意见 我们认为,公司编制的《西安凯立新材料股份有限公司前次募集资金使用情 况的专项报告》符合《监管规则适用指引 -- 发行类第7号》等规定的要求,符 合公司的实际情况,该报告内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,公司前次募集资金的使用不存在违法违规的情形。 (以下无正文) 独立董事:张宁生、王周户、王建玲 2023 年 8 月 25 日 (本页无正文,为《西安凯立新材料股份有限公司独立董事关于第三届董事会 第十一次会议相关事项的独立意见》之签字页) 西安凯立新材料股份有限公司独立董事关于 第三届董事会第十一次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司独立董 事规则》等相关法律法规、规章制度及《公司章程》及《西安凯立新材料股份有 限公司独立董事工作制度》有关规定,我们作为西安凯立新材料股份有限公司(以 下简称"公司")的独立董事,本着认真、严谨、负责的态度,对公司于 2023年 08 月 25 日召开的第三届董事会第十一次会议审议的相关事项发表如下独立意 见: 一、关于 2023 年半年度募集 ...

第三届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2023-038 西安凯立新材料股份有限公司 1、审议通过《关于公司 2023 年半年度报告全文及其摘要的议案》 公司《2023 年半年度报告》及其摘要的编制、审议程序符合相关法律法规及 《公司章程》等相关规定，公允地反映了公司 2023 年半年度的财务状况和经营成 果；在编制过程中，未发现公司参与半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定 的行为；公司《2023 年半年度报告》披露的信息真实、准确、完整，不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。具体内容详见公司 2023 年 8 月 29 日刊载于 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《西安凯立新材料股份有限公司 2023 年半年度报告》和摘要。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2、审议通过《关于公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 的议案》 公司 202 ...

证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2023-037 西安凯立新材料股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 西安凯立新材料股份有限公司 截至 2023 年 6 月 30 日止 关于前次募集资金使用情况报告 西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"本公司""公司"）董事会编制了本公司 于2021年6月募集的人民币普通股资金截至2023年6月30日止的使用情况报告（以下简称 《前次募集资金使用情况报告》）。 一、前次募集资金基本情况 （一）前次募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意西安凯立新材料股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可［2021］1396 号），公司首次公开发行人民币普通股 （A 股）2,336.00 万股，募集资金总额人民币 442,438,400.00 元，扣除与发行有关的费 用（不含税）人民币 41,856,819.51 元，募集资金净额为人民币 400,581,580.49 元。上 述资金已 ...

Kaili Catalyst & New Materials Co.,Ltd. （西安经济技术开发区泾渭新城泾勤路西段 6 号） 关于西安凯立新材料股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 的第二轮审核问询函之回复 保荐人（主承销商） 二〇二三年八月 7-1-1 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 8 月 2 日出具的《关于西安凯立新材料股份有限公司向特定对象发 行股票申请文件的第二轮审核问询函》（上证科审（再融资）〔2023〕190 号）（以下 简称"审核问询函"）已收悉。西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"凯立新材"、 "发行人"、"公司"）与中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、 "保荐人"、"保荐机构"）、国浩（西安）律师事务所（以下简称"发行人律师"） 等相关方，本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就审核问询函所提问题逐条进行了认真讨 论、核查和落实，现回复如下，请予审核。 关于回复内容释义、格式及补充更新披露等事项的说明： 1、如无特殊说明，本审核问询函回复中使用的简称或名词释义与《西安凯立新材 料股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》（以下简称"募集说 ...

国浩律师（西安）事务所 补充法律意见书（二） 国浩律师（西安）事务所 关于 西安凯立新材料股份有限公司 向特定对象发行股票 之 补充法律意见书（二） 西安市雁塔区绿地中心 B 座 46 层 邮编：710065 The 46th Floor, Block B, Xi'an Greenland Center, Yanta District, Xi'an 710065,China 电话/Tel: +86 29 8819 9711 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2023 年 8 月 国浩律师（西安）事务所 补充法律意见书（二） 国浩律师（西安）事务所 关于西安凯立新材料股份有限公司 向特定对象发行股票之 补充法律意见书（二） 致：西安凯立新材料股份有限公司 国浩律师（西安）事务所（以下简称"本所"）接受西安凯立新材料股份有 限公司（以下简称"发行人"）的委托，根据《中华人民共和国证券法》《中华 人民共和国公司法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》等法律、法规和中国证券监督管理委员会的有关规定，按照《律 师事务所从事证券法律业务管理办法 ...

证券代码：６８８２６９ 证券简称：凯立新材 公告编号：2023-034 西安凯立新材料股份有限公司 关于向特定对象发行股票申请文件的 第二轮审核问询函回复的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 1 2023 年 8 月 2 日，西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"公司"）收 到上海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于西安凯立新材料股份有 限公司向特定对象发行股票申请文件的第二轮审核问询函》（上证科审（再融资） 〔2023〕190 号）（以下简称"审核问询函"）。 特此公告。 公司收到审核问询函后，按照要求会同相关中介机构就审核问询函提出的问 题进行了认真研究和逐项落实，现根据相关要求对审核问询函回复进行公开披 露，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关 于西安凯立新材料股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的第二轮审核问 询函之回复》等文件，公司将按照要求及时将回复材料报送上海证券交易所。 西安凯立新材料股份有限公司董事会 公司本次向特定对象发行 ...