中信建投证券股份有限公司 关于西安凯立新材料股份有限公司 2023 年持续督导年度报告书 | 保荐人名称：中信建投证券股份有限 | 被保荐公司名称：西安凯立新材料股份 | | --- | --- | | 公司 | 有限公司 | | 保荐代表人姓名：陈彦斌 | 联系方式：028-85534995 | | | 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院 | | | 1 号楼泰康集团大厦中信建投 11 层 | | 保荐代表人姓名：郭尧 | 联系方式：010-65608298 | | | 联系地址：北京市朝阳区景辉街 号院 16 | | | 1 号楼泰康集团大厦中信建投 11 层 | 经中国证券监督管理委员会（简称"中国证监会"）"证监许可〔2021〕1396 号文"批准，西安凯立新材料股份有限公司（简称"公司"或"凯立新材"） 首 次公开发行股票并在科创板上市，向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,336.00 万股，每股面值人民币 1.00 元。本次公司发行新股的发行价为 18.94 元/股，募 集资金总额为 44,243.84 万元，扣除发行费用 4,185.68 万元后，实际募集资金净 额为 40,058.1 ...

关于西安凯立新材料股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 致：西安凯立新材料股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）及中国证券监督管理委员会《上市公司股 东大会规则》（2022 年修订）（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、行 政法规和规范性文件的规定，国浩律师（西安）事务所（以下简称"本所"或"国 浩"）接受西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"凯立新材"） 的委托，指派律师出席公司 2023 年年度股东大会（以下简称"本次股东大会"）， 并对本次股东大会的相关事项进行见证，依法出具本法律意见书。 国浩及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日 以前已经发生或存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用 原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完 整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并承担相应法律责任。 本法律意见书仅供公司 2023 年 ...

本次会议是否有被否决议案：无 证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2024-028 西安凯立新材料股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 20 日 （二） 股东大会召开的地点：西安经济技术开发区高铁新城尚林路 4288 号凯立 新材综合办公楼 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 37 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 37 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 57,200,183 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 57,200,183 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 43.7631 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 43.7631 | ...

西安凯立新材料股份有限公司 2023 年年度股东大会 证券代码：688269 证券简称：凯立新材 西安凯立新材料股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 二〇二四年五月 中国西安 | 目录 2 | | | | --- | --- | --- | | 西安凯立新材料股份有限公司 | | 2023 年年度股东大会会议须知 3 | | 西安凯立新材料股份有限公司 | | | | 2023 | | 年年度股东大会会议议程 5 | | 议案一 7 | | | | 关于公司 | 2023 | 年度董事会工作报告的议案 7 | | 议案二 14 | | | | 关于公司 | 2023 | 年度监事会工作报告的议案 14 | | 议案三 19 | | | | 关于公司 | 2023 | 年年度报告全文及其摘要的议案 19 | | 议案四 20 | | | | 关于公司 | 2023 | 年度财务决算报告的议案 20 | | 议案五 22 | | | | 关于公司 | 2023 | 年年度利润分配方案的议案 22 | | 议案六 23 | | | | 关于公司前次募集资金使用情况报告的议案 23 | | | | 议案七 ...

重要内容提示： 西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 30 日在 在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了 2023 年年度报告及摘要。为促 进上市公司规范运作、健康发展，增强上市公司信息透明度，加强与广大投资者沟 通交流，进一步提升投资者关系管理水平，公司将参加陕西上市公司协会联合深圳 市全景网络有限公司举办的 2024 年陕西辖区上市公司投资者集体接待日暨 2023 年度业绩说明会。 届时，公司董事长张之翔先生，董事会秘书兼财务总监王世红女士,独立董事 王周户先生（如有特殊情况，参会人员可能进行调整）将通过互动平台与投资者进 行沟通和交流，公司将在说明会上在信息披露允许的范围内对投资者普遍关注的问 题进行回答，欢迎广大投资者踊跃参加。 证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2024-027 西安凯立新材料股份有限公司 关于参加"2024 年陕西辖区上市公司投资者集体接待日暨 2023 年度业绩说明会"的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 ...

上海证券交易所文件 上证科审（再融资）〔2024〕47 号 关于终止对西安凯立新材料股份有限公司 向特定对象发行股票审核的决定 西安凯立新材料股份有限公司： 上海证券交易所（以下简称上交所）于 2023 年 4 月 25 日依 法受理了你公司向特定对象发行股票的申请文件，并按照规定进 行了审核。 2024 年 5 月 10 日，你公司和保荐人中信建投证券股份有限 公司向上交所提交了《西安凯立新材料股份有限公司关于撤回向 特定对象发行股票并在科创板上市申请文件的申请》和《中信建 投证券股份有限公司关于撤销西安凯立新材料股份有限公司向 特定对象发行股票并在科创板上市保荐工作的申请》，分别申请 撤回向特定对象发行股票的申请文件和申请撤销西安凯立新材 ─────────────── 料股份有限公司向特定对象发行股票并在科创板上市保荐工作。 根据《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》第十九 条、《上海证券交易所股票发行上市审核规则》第六十三条的有 关规定，上交所决定终止对你公司向特定对象发行股票的审核。 上海证券交易所 二〇二四年五月十三日 主题词：科创板 再融资 终止通知 上海证券交易所 2024 年 05 ...

证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2024-023 西安凯立新材料股份有限公司 关于终止 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 行 A 股股票方案的议案》《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预 案（二次修订稿）的议案》等相关议案,考虑到"先进催化材料与技术创新 中心及产业化建设项目"和"稀贵金属催化材料生产再利用产业化项目" 的前募资金已经使用完毕，资金缺口通过银行借款等方式进行解决，项目 也基本完成建设，公司决定不再将上述两个项目作为本次向特定对象发行 股票的募投项目。 8. 公司于 2024 年 1 月 26 日召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会 第十三次会议，并于 2024 年 2 月 20 日召开了 2024 年第一次临时股东大会， 审议通过了《关于提请股东大会延长公司向特定对象发行股票决议有效期 的议案》及《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次向特定对象 发行股票事宜有效期的议案》。同意将本次发行的相关决议有效期及股东大 会授权董事会全权办理本次发行有关的全部具体事宜的有效期自前次有效 期届满之日起延长 12 个月，即延长至 2025 年 4 月 ...

二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于终止 2023 年度向特定对象发行 A 股股票及撤回申请文件 的议案》 证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2024-025 西安凯立新材料股份有限公司 第三届董事会第十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"公司""本公司"）第三届董事 会第十六次会议于 2024 年 5 月 10 日以现场方式结合通讯方式召开，现场会议在公 司会议室举行。本次会议的通知于 2024 年 5 月 7 日以通讯方式送达全体董事。本 次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，会议由董事长张之翔主持。会议的召 集和召开程序符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合 法、有效。 1 终止本次向特定对象发行 A 股股票并向上交所申请撤回本次发行的申请文件 是公司管理层综合考虑公司实际情况、战略发展安排及融资环境等各方面因素，经 与中介机构等相关各方充分沟通和审慎分析做出的决策。不 ...

会议由独立董事张宁生主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司 章程》的规定。经各位独立董事认真审议，会议形成了如下决议： 一、 审议通过《关于终止 2023 年度向特定对象发行 A 股股票及撤回申 请文件的议案》 经审议，我们认为：终止 2023 年度向特定对象发行 A 股股票及撤回申请文 件系综合考虑了当前资本市场行情及市场融资环境等多方因素，为维护资本市场 稳定，经审慎分析后作出的决策，不会损害公司及全体股东的利益。同意公司终 止 2023 年度向特定对象发行 A 股股票及撤回申请文件，并将上述议案提交公司 董事会审议。 西安凯立新材料股份有限公司 西安凯立新材料股份有限公司 第三届独立董事专门会议 2024 年第二次会议决议 西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届独立董事专门会议 2024 年第二次会议于 2024 年 5 月 10 日（星期五）在陕西省西安市经济技术开 发区高铁新城尚林路 4288 号以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于 2024 年 5 月 7 日通过通讯的方式送达各位独立董事。本次会议应出席独立董事 3 人，实 际出席独立董事 3 人。 表决结果：3 票同意， ...

证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2024-024 西安凯立新材料股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"公司""本公司"）第三届监事 会第十五次会议于 2024 年 5 月 10 日以现场方式结合通讯方式召开，现场会议在公 司会议室举行。本次会议的通知于 2024 年 5 月 7 日以通讯方式送达全体监事。本 次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监事会主席于泽铭主持。会议 的召集和召开程序符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决 议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于终止 2023 年度向特定对象发行 A 股股票及撤回申请文件 的议案》 公司本次终止 2023 年度向特定对象发行 A 股股票及撤回申请文件事项，是在 综合考虑公司自身实际情况、战略发展安排及融资环境等各方面因素下提出的，不 会对公司正常经营与持续稳定发展造成重大影响， ...