深圳市燕麦科技股份有限公司 监事会关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个归属期归属名单的核查意见 深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《深圳市燕麦 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，对《2020 年限 制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本次激励计划"）首次授予部分第二个 归属期归属名单进行审核，发表核查意见如下： 除 9 名激励对象因离职不符合归属条件，本次拟归属的 60 名激励对象符合 《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职 资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对 象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励 对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。 监事会同意本次符合条件的 60 名激励对象办 ...

深圳市燕麦科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步激发企业创新 创造活力，建立、健全公司长效激励机制，充分调动核心骨干的积极性，吸引和 留住优秀人才，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，使各方共 同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的 原则,公司拟实施 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"股权激励计划"或"限 制性股票激励计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有 关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》等相关规定，并结合公司的实际情 况，特制定《深圳市燕麦科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考 核管理办法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司股 权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发 ...

证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 深圳市燕麦科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案） 深圳市燕麦科技股份有限公司 二零二三年十月 1 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 2 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《科创板 上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》和其他有关法律、法规、 规范性文件，以及《深圳市燕麦科技股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）从二级 市场回购的公司 A 股普通股股票。 符合本激励 ...

证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2023-043 深圳市燕麦科技股份有限公司 2023年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 《深圳市燕麦科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"或"本计划"）拟向激励对象授予302.1524万股限 制性股票，约占本激励计划草案公告时公司股本总额14484.8536万股的2.0860%。 其中，首次授予260万股，约占本激励计划公告日公司股本总额14484.8536万股 的1.7950%，约占本次授予权益总额的86.0493%；预留42.1524万股，约占本激 励计划公告日公司股本总额14484.8536万股的0.2910%，约占本次授予权益总额 的13.9507%。 1 股权激励方式：限制性股票（第二类） 股份来源：公司从二级市场回购的公司A股普通股股票 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数： 有关法律、法规和规范性文件以及《深圳市燕麦科技股份有限公司章程》（以 下 ...

重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2023-047 深圳市燕麦科技股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 召开日期时间：2023 年 11 月 28 日 14 点 30 分 召开地点：深圳市光明区塘家社区光明高新产业园观光路以南、邦凯路以西 邦凯科技工业园（一期）2 号厂房 3 楼好学厅会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 28 日 至 2023 年 11 月 28 日 股东大会召开日期：2023年11月28日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和 ...

证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2023-042 深圳市燕麦科技股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召 开第三届董事会第十三次会议及第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于作 废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将相关事项公告如下： 一、公司股权激励计划已履行的程序 （一）2020 年限制性股票激励计划已履行的审批程序和信息披露情况 1、2020 年 10 月 10 日，公司召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了 《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 <2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司 股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就公 司 2020 年限制性股票激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司 及全体股东利益的情形发表 ...

证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2023-046 深圳市燕麦科技股份有限公司 第三届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十次会 议（以下简称"本次会议"）于 2023 年 10 月 26 日在公司会议室召开，本次会 议通知及相关材料已于 2023 年 10 月 23 日以电子邮件方式送达公司全体监事。 本次会议由监事会主席王立亮先生主持，会议应出席监事三人，实际出席监事 三人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、 规章、规范性文件和《深圳市燕麦科技股份有限公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，做出如下决议： 1、审议通过《关于<2023 年第三季度报告>的议案》 公司监事会认为，公司《2023 年第三季度报告》的编制和审议程序符合相 关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；《2023 年第三季度报告》 的内容与格式符合相关规 ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于深圳市燕麦科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）的 独立财务顾问报告 二〇二三年十月 | 释 义 | 2 | | --- | --- | | 声 明 | 3 | | | 一、本激励计划的主要内容 4 | | | （一）拟授予的限制性股票来源及数量 4 | | | （二）激励对象范围及限制性股票分配情况 4 | | | （三）限制性股票的授予价格及其确定方法 4 | | | （四）限制性股票激励计划的有效期、授予日、归属安排及限售安排 6 | | | （五）限制性股票的授予条件与归属条件 8 | | | （六）本激励计划的其他内容 10 | | | 二、独立财务顾问的核查意见 12 | | | （一）关于实施股权激励计划可行性的核查意见 12 | | | （二）关于实施股权激励计划会计处理的核查意见 14 | | | （三）关于实施股权激励计划考核体系的核查意见 14 | | | （四）关于实施股权激励计划定价方式的核查意见 15 | | | （五）关于实施股权激励计划对公司持续经营能力、股东权益影响的核查意见 15 | | | （六）关于实施股权激励计划是 ...

深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召 开第三届董事会第十三次会议及第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于调 整 2020 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，同意将公司 2020 年限制性股 票激励计划（以下简称"本激励计划"或"本计划"）授予价格（含预留授予部 分）由 18.78 元/股调整为 18.58 元/股。现将有关事项说明如下： 一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2020 年 10 月 10 日，公司召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了 《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 <2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司 股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就公 司 2020 年限制性股票激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司 及全体股东利益的情形发表了独立意见。同日，公司召开第二届监事会第八次会 议，审议通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》《关于核实公司<2020 年限制性 ...

证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2023-040 深圳市燕麦科技股份有限公司 关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次限制性股票激励计划批准及实施情况 （一）本次限制性股票激励计划方案及履行的程序 1、本次限制性股票激励计划的主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量：公司 2020 年限制性股票激励计划（以下简称"《激励计划》" 或"本激励计划"）授予的限制性股票总量为 200 万股，占本激励计划公告时公 司股本总额 14347.8696 万股的 1.3939%。其中，首次授予限制性股票 160 万股， 占本激励计划草案公告日公司股本总额的 1.1151%，首次授予部分占本激励计划 拟授予限制性股票总数的 80%；预留 40 万股，占本激励计划草案公告日公司股 本总额的 0.2788%，预留部分占本激励计划拟授予限制性股票总数的 20%。 （3）授予价格（调整后）： ...