国浩律师(上海)事务所 法律意见书 国浩律师(上海)事务所 关于三生国健药业(上海)股份有限公司 2025年第一次临时股东大会的 法律意见书 致:三生国健药业(上海)股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民 共和国证券法》(以下简称"《证券法》")和中国证券监督管理委员会《上市 公司股东大会规则》(以下简称"《股东大会规则》")的规定,国浩律师(上 海)事务所接受三生国健药业(上海)股份有限公司(以下简称"公司")董事 会的聘请，指派律师现场见证了公司于 2025 年 3 月 7 日 10:00 起在中国（上海 ) 自由贸易试验区李冰路 399 号公司会议室召开的公司 2025 年第一次临时股东大 会,并依据有关法律、法规、规范性文件的规定以及《三生国健药业(上海)股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定,对本次股东大会的召 集、召开程序、出席人员资格、大会表决程序等事宜进行了审查,现发表法律意 见如下: 一、股东大会的召集、召开程序 公司董事会已于 2025 年 2 月 20 日在中国证监会指定信息披露网站上向公司 股东发出了召开 2025年第一次临时股 ...

2025 年第一次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事 效率，保证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》 以及《三生国健药业（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《三生国健药业（上海）股份有限公司股东大会议事 规则》等相关规定，特制定 2025 年第一次临时股东大会会议须知。 一、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或 股东代理人）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代理人）、公 司董事、监事、高级管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公 司有权依法拒绝其他无关人员进入会场。 二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前半小时到会议 现场办理签到手续，并按规定出示证券账户卡、身份证明文件或营业 执照复印件（加盖公章）、授权委托书等，上述登记材料均需提供复 印件一份，个人登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复 印件须加盖公司公章，经验证后领取会议资料，方可出席会议。 证券代码： 688336 证券简称：三生国健 三生国健药业（上海）股份有限公司 ...

Financial Performance - The company achieved total operating revenue of RMB 119,356.83 million, an increase of 17.70% compared to the previous year[3] - Net profit attributable to the parent company reached RMB 73,165.99 million, reflecting a significant increase of 148.34% year-on-year[3] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was RMB 25,034.42 million, up by 21.16% from the previous year[3] - Basic earnings per share rose to RMB 1.19, representing a growth of 147.92% compared to the previous year[4] Assets and Equity - Total assets at the end of the reporting period amounted to RMB 598,636.91 million, a 12.84% increase from the beginning of the year[4] - Equity attributable to the parent company increased to RMB 559,055.63 million, up 14.18% from the start of the year[4] Revenue Growth Drivers - The growth in operating revenue was primarily driven by a 17.74% increase in product sales revenue, with significant contributions from Yisaipu and CDMO business[7] Special Dividend Impact - The company received a special dividend of USD 6,242.47 million from its associate Numab Therapeutics, positively impacting its operating profit and net profit[7] Financial Position and Reporting - The company maintains a strong financial position with no uncertainties affecting the accuracy of the performance report[8] - Investors are advised to refer to the audited annual report for precise financial data and to be aware of investment risks[8]

三生国健药业（上海）股份有限公司 关于与沈阳三生制药有限责任公司签署许可协议暨 关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码： 688336 证券简称：三生国健 公告编号：2025-005 本次交易构成关联交易，未构成《上市公司重大资产重组管 理办法》规定的重大资产重组。 本次交易实施不存在重大法律障碍。 1 本次关联交易已经公司第五届董事会独立董事专门会议 2025 年第一次会议、第五届董事会第四次会议审议通过，关联董事 LOU JING、苏冬梅回避表决，该事项需提交公司股东大会审议。 对公司业绩的影响：本协议的签订将对公司未来业绩产生积 极影响，有利于提升公司的盈利能力。 本次关联交易为公司正常生产经营需要。以平等互利、相互 协商为合作基础，参考市场公允价格进行协商定价，不存在损害公 司及股东利益的情形，不影响公司的独立性，公司不会因该等关联 交易对关联方产生依赖。 三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或 "三生国健"）为进一步聚焦核心优势资产，优化业务结构及资 ...

东 洲评估 三生国健药业( 上海 )股份有限 公司拟向 沈阳 三 生制药有限责任公司转让其持有的部分在研候选 新药管线中国大陆地区独占使用权涉及的部分资 产价值 估值报告 东洲咨报字【2025】第 0261 号 共１册 第１册 上海东 洲资 产评估有限 公司 2025 年 02 月 18 日 中国资产评估协会 资产评估业务报告备案回执 | 报告编码: | 3131020001202500233 | | --- | --- | | 合同编号: | 东洲 咨委(202502124) 号 | | 报告类型: | 估值类咨询报告 | | 报告文号: | 东洲各报字【2025】第 0261 号 | | 报告名称: | 三生国健药业(上海)股份有限公司拟向沈阳三生 制药有限责任公司转让其持有的部分在研候选新药 管线中国大陆地区独占使用权涉及的部分资产价值 | | | 估值报告 | | 评估结论: | 101,900,000.00 元 | | 评估报告日: | 2025年02月18日 | | 评估机构名称: | 上海东洲资产评估有限公司 | | 签名人员: | 许楠(资产评估师) 会员编号:31180022 | | | 潘 ...

三生国健药业（上海）股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 证券代码：688336 证券简称：三生国健 公告编号：2025-006 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2025 年第一次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络 投票相结合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2025 年 3 月 7 日 10 点 00 分 召开地点：中国（上海）自由贸易试验区李冰路 399 号公司会议 室 股东大会召开日期：2025年3月7日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大 会网络投票系统 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2025 年 3 月 7 日 至 2025 年 3 月 7 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 ...

Revenue and Profit Projections - The company expects to achieve operating revenue of between CNY 1,145.48 million and CNY 1,228.44 million for 2024, representing a year-on-year increase of CNY 131.45 million to CNY 214.40 million, or a growth of 12.96% to 21.14%[4]. - The projected net profit attributable to the parent company for 2024 is between CNY 700.40 million and CNY 771.90 million, an increase of CNY 405.78 million to CNY 477.29 million compared to the previous year, reflecting a growth of 137.73% to 162.00%[4]. - The expected net profit attributable to the parent company after deducting non-recurring gains and losses is projected to be between CNY 238.79 million and CNY 278.59 million, an increase of CNY 32.17 million to CNY 71.97 million, or a growth of 15.57% to 34.83%[4]. - The previous year's net profit attributable to the parent company was CNY 294.61 million, with a total profit of CNY 310.63 million[10]. - The company reported earnings per share of CNY 0.48 for the previous year[11]. Research and Development Investment - The company plans to invest between CNY 522.96 million and CNY 558.96 million in R&D for 2024, which is an increase of CNY 208.77 million to CNY 244.77 million, representing a growth of 66.45% to 77.91% compared to the previous year[5]. - The capitalized R&D expenses are expected to be between CNY 341.49 million and CNY 371.49 million, an increase of CNY 59.19 million to CNY 89.19 million, reflecting a growth of 20.97% to 31.59%[5]. Special Dividend and Performance Forecast - The company received a special dividend distribution of USD 6.24 million (approximately CNY 446.55 million) from its associate Numab Therapeutics, AG, positively impacting the 2024 operating performance[12]. - The performance forecast is based on preliminary calculations by the finance department and has not been audited by a registered accountant[9]. - The company does not foresee any significant uncertainties that could affect the accuracy of this performance forecast[13].

1 公司董事会秘书，其任职资格已经公司董事会提名委员会审查通过， 任期自公司董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。 一、 董事会会议召开情况 鉴于刘彦丽女士因工作重心调整辞去董事会秘书一职，辞职后刘 彦丽女士继续担任公司总经理、董事职务。根据《中华人民共和国公 司法》等法律法规和《公司章程》规定，董事会同意聘任张琦先生为 三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第五 届董事会第三次会议于 2024 年 12 月 26 日以电话、电子邮件、专人 送达等方式发出,会议于 2025 年 1 月 3 日以通讯和现场结合方式召 开。本次会议应出席董事 7 人，实际出席会议董事 7 人。会议由董事 长 LOU JING 先生召集和主持。会议的召集和召开程序，符合《中华 人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、 董事会会议审议情况 证券代码：688336 证券简称：三生国健 公告编号：2025-002 （一）审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》 三生国健药业（上海）股份有限公司 第五届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏， ...

证券代码：688336 证券简称：三生国健 公告编号：2024-046 三生国健药业（上海）股份有限公司 关于召开 2024 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 10 月 23 日发布公司 2024 年第三季度报告，为便于广大投资 者更全面深入地了解公司 2024 年第三季度经营成果、财务状况，公 司计划于 2024 年 11 月 28 日上午 11:00-12:00 举行第三季度业绩说 明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 1 会议召开时间：2024 年 11 月 28 日(星期四)上午 11:00-12:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心视频直播和网络互动 投资者可于 2024 年 11 月 21 日(星期四)至 11 月 ...

Investment Rating - The report assigns a "Buy" rating to the company, with a target equity value of 16.604 billion yuan [1]. Core Insights - The company is focusing on the autoimmune sector, with a rich pipeline of innovative products that are gradually being commercialized, expected to lead to rapid revenue growth [1]. - The company has a strong sales capability, with three marketed products showing steady revenue growth, particularly benefiting from improved patient compliance and accessibility [1]. - The research pipeline includes 14 autoimmune projects, with several in advanced clinical stages, indicating a promising future for product approvals and market entry [1]. Summary by Sections Company Overview - The company is a pioneer in antibody drug development in China, with a focus on innovative monoclonal antibodies and a mature integrated platform for research, production, and sales [7]. - It has shifted its focus to the autoimmune sector by divesting oncology and ophthalmology assets to enhance core competitiveness and optimize product pipelines [8]. Marketed Products - **Yisaipu**: The first TNF-α inhibitor in China, showing a recovery in sales with a revenue of 570 million yuan in 2023, up 10.5% year-on-year [22]. - **Saiputing**: An innovative anti-HER2 monoclonal antibody for breast cancer, included in multiple treatment guidelines, enhancing its market presence [26][28]. - **Jianipai**: The only approved humanized anti-CD25 monoclonal antibody in China, with significant potential in kidney transplant rejection prevention [8]. Pipeline Development - The company has 14 autoimmune projects, including 6 in Phase III and 8 in Phase II clinical trials, indicating a strong focus on autoimmune diseases [18]. - Key products in development include SSGJ-608 for psoriasis, SSGJ-611 for atopic dermatitis, and SSGJ-613 for gout, all showing promising clinical results [19][20]. Financial Forecast and Investment Recommendations - The company is expected to achieve net profits of 655 million yuan, 291 million yuan, and 365 million yuan for 2024, 2025, and 2026 respectively, with a significant dividend income from an associate company in 2024 [1]. - The report emphasizes the potential for multiple products to achieve "First-in-Class" and "Best-in-Class" status, supporting the investment recommendation [1].