普源精电科技股份有限公司使用超募资金及 部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为普源精电科技股 份有限公司（以下简称"公司"、"普源精电"或"发行人"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构及持续督导机构，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引 第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续 督导》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的 要求，对普源精电科技股份有限公司使用额度最高不超过人民币 78,000 万元（含 本数）的超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了认真、审慎的 核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 2 月 24 日出具的《关于同意普源精 电科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕399 号）， 同意公司首次公开发行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次向 社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 30,32 ...

国泰君安证券股份有限公司关于 普源精电科技股份有限公司核心技术人员离职的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为普源精电科技股 份有限公司（以下简称"公司"、"普源精电"或"发行人"）首次公开发行股票 并在科创板上市、2023 年以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构及持续督 导机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对普源精电科技股份有限公司 核心技术人员离职的事项进行了认真、审慎的核查，核查情况及核查意见如下： 一、本次核心技术人员离职的具体情况 三、公司采取的措施 截至本核查意见出具日，罗奇勇先生已完成工作交接，相关研发项目均处于 正常推进状态。目前，公司研发团队结构完整，后备人员充足，现有研发团队及 核心技术人员能够支持公司核心技术及创新产品的持续研发工作。公司将持续进 行研发体系、研发团队的建设和完善，加大研发人员的引进和培养，完善绩效考 核体系和人才 ...

作为普源精电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，报告期 内，我严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法规以及《普源精电科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《普源精电科技股份有限 公司独立董事工作制度》的要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责、独 立履职，及时了解公司的生产经营及发展情况，准时出席相关会议，积极发挥独 立董事作用，有效维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。现将2023年度履 行独立董事职责情况汇报如下： （一）独立董事个人情况 本人秦策，1968年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国政法大学 博士研究生学历。1986年7月至1988年7月担任江苏省如皋市新姚实验初中教师； 1988年9月至1992年6月就读于南京师范大学教育学本科；1992年7月至1996年8月 担任南京农业大学教育信息中心编辑；1996年9月至1999年6月就读于南京师范大 学法学理论硕士研究生；1999年7月至2021年6月，历任南京师范大学法学院讲师、 副教授、教授；2005年9月至2008年6月就读于中国 ...

提名委员会实施细则 普源精电科技股份有限公司 第三条 本实施细则所称董事包括内部董事、外部董事、独立董事；高级管 理人员指：公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及由总经理提请董事 会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会委员由三名董事组成，其中独立董事应过半数。提名委 员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会工作。 主任委员由董事会在委员中任命。主任委员不能履行职务或不履行职务的， 由半数以上委员共同推举一名委员代履行职务，但该委员必须是独立董事。 第五条 提名委员会委员的提名方式包括以下三种： （一）由董事长提名； 提名委员会委员由董事会批准产生。 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为了规范公司董事、高级管理人员的选聘工作，优化董事会组成， 完善公司治理机构，根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》及其他有关规 定，公司董事会设立提名委员会，并制订本实施细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定董事、高 级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴 选、审核，就相关事项向董事会提出建议及报告 ...

证券代码：688337 证券简称：普源精电 公告编号：2024-024 普源精电科技股份有限公司 关于部分募集资金投资项目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 普源精电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月20日召开第 二届董事会第十五次会议，第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于部分 募集资金投资项目延期的议案》，同意公司在对募集资金投资项目（以下简称"募 投项目"）实施主体、实施地点不发生改变的前提下，对公司首次公开发行股票 募投项目"北京研发中心扩建项目"进行延期。保荐机构国泰君安证券股份有限 公司（以下简称"保荐机构"）发表了明确无异议的核查意见。上述议案无需提 交股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、 募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于2022年2月24日出具的《关于同意普源精电 科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕399号）， 同意公司首次公开发行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次向 社会公众公开 ...

证券代码：688337 证券简称：普源精电 公告编号：2024-026 重要内容提示： 1.普源精电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的核心技术人员罗奇勇先 生近日因个人原因申请辞去在公司的所任职务，离职后，罗奇勇先生不再担任公 司的任何职务。 2.截至本公告披露日，公司的技术研发工作正常进行，本次核心技术人员的 离职不会对公司技术研发、核心竞争力和持续经营能力产生实质性影响，不会影 响公司现有核心技术及研发项目的工作开展。 一、 本次核心技术人员离职的具体情况 （一）核心技术人员的具体情况 罗奇勇先生，2022 年 4 月 18 日至今任公司研发总经理，有资深的大型科技 公司任职经历，具备丰富的软件开发、系统架构及研发管理经验，拥有西安交通 大学计算数学与信息科学学士学位、上海交通大学计算机应用硕士学位。 罗奇勇先生在公司任职期间参与的研发项目的工作，目前已经完成工作交接， 其离职不会对项目的研发进程产生不利影响。罗奇勇先生任职期间参与研发的知 识产权均归公司所有，不存在涉及职务成果、知识产权的纠纷或潜在纠纷，其离 职不影响公司知识产权的完整性。 普源精电科技股份有限公司 关于核心技术人员离职的公告 本公 ...

| 项目名称 | 投资总额 | 募集资金投入额 | | --- | --- | --- | | 以自研芯片组为基础的高端数字示波器产业化项目 | 15,000.00 | 15,000.00 | | 高端微波射频仪器的研发制造项目 | 17,881.56 | 16,118.44 | | 北京研发中心扩建项目 | 28,992.86 | 28,992.86 | | 上海研发中心建设项目 | 9,888.70 | 9,888.70 | | 补充流动资金 | 5,000.00 | 5,000.00 | | 合计 | 76,763.12 | 75,000.00 | 国泰君安证券股份有限公司关于 普源精电科技股份有限公司部分募集资金投资项目延期的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为普源精电科技股 份有限公司（以下简称"公司"、"普源精电"或"发行人"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构及持续督导机构，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引 第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续 督 ...

证券代码：688337 证券简称：普源精电 公告编号：2024-022 普源精电科技股份有限公司 第二届董事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 普源精电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十五次会 议于 2024 年 3 月 20 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于 2024 年 3 月 10 日通过通讯方式（包括但不限于电话、传真、电子邮件等）送达 各位董事。本次会议由董事长王悦先生主持，应到董事 7 人，实到董事 7 人，公 司监事和高级管理人员列席了本次会议。 本次会议的召集、召开符合有关法律、法规及规章制度和《普源精电科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定。出席会议的董事对各 项议案进行了认真审议并做出了如下决议： 二、董事会会议审议情况 1.审议通过了《关于<公司 2023 年年度报告及摘要>的议案》 公司 2023 年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规及《公司章程》等 内部规章制度的规定；公司 ...

普源精电科技股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 普源精电科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请德勤华永会计师事务所(特 殊普通合伙)(以下简称"德勤华永")作为公司 2023 年度财务报告及内部控制的审计 机构，根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》（财会〔2023〕4 号），公司对德勤华永在 2023 年年度报告审计过程中的履 职情况进行了评估。经评估，公司认为，德勤华永在资质等方面合规有效，其内部质量 管理体系能够确保其在履职过程中保持独立性，勤勉尽责，出具适合具体情况的业务 报告，公允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 德勤华永的前身是 1993 年 2 月成立的沪江德勤会计师事务所有限公司，于 2002 年更名为德勤华永会计师事务所有限公司，于 2012 年 9 月经财政部等部门批准转制成 为特殊普通合伙企业。德勤华永注册地址为上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼。 德勤华永持有财政部批准的会计师事务所执业证书，并经财政部、中国证监会批 准，获准从事 H 股企业审计业务。德勤华永已根据财政部和中国证监会《会计师事务 所从事证券 ...

经核查公司独立董事王珲、秦策、刘军的兼职、任职情况以及其签署的 独立性自查情况报告,上述人员除在公司担任独立董事外,不存在在公司任 职以及在公司主要股东单位任职的情形,与公司以及主要股东之间不存在 利害关系、重大业务往来或其他可能妨碍其独立性的关系。因此,董事会认 为公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相 关要求。 普源精申术 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等相关要求,普源精电科技股份有限公司(以下简称"公司")董 事会,就公司独立董事王晖、秦策、刘军的独立性情况进行评估并出具如下 专项意见: 普源精电科技股份有限公司董事会 2023 年度对独立董事独立性自查情况的专项报告 ...